Informe Final 218-18 Intendencia Regional del Maule Auditoria a Bonos Entregados Con Motivo de los Incendios Forestales Ocurridos en el Año 2017 - Agosto 2018
| Ponente | De acuerdo a los antecedentes proporcionados por la Intendencia Regional del Maule, entre el 26 de enero y el 31 de dioiembre de 2017, esa entidad recibió transferencias de recursos desde la Subsecretaría del Interior, por un total de $4.066.200.000, los cuales tenían como, finalidad dar curso al pago de los Bonos de 'Enseres y otros Usos' y de... |
| Fecha de Resolución | 20 de Agosto de 2018 |
| Emisor | Regional Maule |
| Servicio | Intendencia Maule |
| Número de informe | 218/2018 |
| Tipo de informe | Informe Final de Auditoría |
| Nivel | Regional |
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OBJETIVOS
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Intendencia Regional del Maule
Número de Informe: 218/2018
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percibidos y aplicados por
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específicamente .con el "Bono · de Apoyo Habitacional Transitorio" y el "Bono de
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específicamente con el "Bono de Apoyo Habitacional Transitorio" y el "Bono de
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su
conocimiento y fines pertinentes, copia de Informe Final
No
218,
de
2018,
debidamente aprobado, sobre auditoría y examen de cuentas a los recursos
percibidos y aplicados por
la
Intendencia· Regional del Maule, relacionados
específicamente con el "Bono de Apoyo Habitacional Transitorio" y el "Bono de
Enseres y Otros Usos
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con motivo de los incendios forestales ocurridos entre los ·
meses de enero y febrero de 2017 . 1
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8 Campos Salazar, María Isabel
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10 Chamorro Ramos, Humberto Segundo
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Contreras Troneoso, Jaime Luis
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Dlaz Figueroa, Héctor Gerardo .
13 Dlaz Gonzál
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14 Espino
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6 Garrido Fonseca, José Amoldo
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. 17 Guerrero Valenzuela, Lui s Orlando
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Jaque Jaqui, Ema
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19 Martínez lozano, Luis Aladino .
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20 Medel Carrasco,
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Monroy Albornoz, Wilson Andrés
22
Monsalve lbáñez, Rosario del Carmen '
23 Muñoz Espina. Fi'aneisco Hipóli
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24
Muñoz Troncase, Maria Angélica
25
Obregón Garrido, Pablo
'26 Opazo Faúndez, Evelyn .
27
Pantoja
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pinaza, Iris .Violeta ,.
28 Parada Zagal. Romilío del Carmen . \
29 Reyes Valdés,
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30 Rodrlguez Fuentes, Jorge René .. \
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31
Rojas Burgos, Juan
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32
Rojas Garrido, Luis Ornar .
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33 Rojas Sepúlveda, Jonathan Enrique
. 34 Romero Carreño, Fernando
.
35
Salazar Fuente, Juan Luis
' Sandoval Salinas, Humberto Maurlcio .
36
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37
Santan'der Berrocal, Deideli del Carmen
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39 Valdés Gatica, Juan Carlos 1
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Valdés Torres, Mario Ramón •
Verdugo Jaque, Dora l!lel Carmen
. 42 Vivallo Sepúlveda, Jonathan Gonzalo "
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21-
Talca-
Fono: 712413200
www
.
contra
lo
rla.cl
..
'
'
1
,.
/
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE
CüNIROL
EXTERNO
.
Resumen
Ejecutivo
Informe
Final
N° 216,
de
2018
lñténdencia
R·e-
gional
del
Maule . ,
Objetivo:
Efectuar una auditoría y examen de cuentas a los
r~cursos
percibidos y
aplicados por la Intendencia Regional del Maule, relacionados específicamente con
ei "Bono
de
Apoyo Habitacional Transitorio" y el "Bono
de
Enseres. y Otros Usos''.
con motivo
de
Jos
incendios forestales ocurridos entre los meses de -enero y febrero
€le
2017, verificando el cumplimiento
de
la normativa vigente aplicable, en el período
comprendido entre
e11
de enero y el
31
d~
diciembre de la.citada anualidad.
Preguntas
de
la
Auditoría:
\
• ¿Existió una adecuada coordinación entre los servicios públicos \ para
-·
·.
g~stionar
una pronta entrega
de
· bonos y/o vivie_ndas?
..
• ¿Se realizaron seguimientos a la entrega de los beneficios, con la finalidad
de
verificar la eficiencia y eficacia en el uso
de
los. recursos invertidos? 1 ,
• ¿Los beneficiarios cumplían 'con los requisit
E>
s exigidos para optar a los bonos
en
estuCJio?
• ¿Existieron damnificados que no han. récibido bonos, ni yiviendas de
enie~gencia?
· "
Principales
Resultados:
. .
...
• Se constató que los servicios públicos que participaron en el proceso
de
identificación
de
damnificados y posterior pago de los aludidos bonos, fueron la
Intendencia, la
SE.REMI
de Desarrollo Social y el SERVIU, todos de la Región del
Maule, más la UCRIT, dependiente del Ministerio del Interior y Seguridad Pública,
advirtiéndose que cada entidad veló, en principio, por el cumplimiento
de
su
fun~;ión
especJfica
dent
ro del proceso en cuestión , sin qu_e existieran instanc
_i
as de
coordinación y retroalimentación entre todos ellos, respecto de la situación particular
de ciertos damnificados, lo que evidencia la falta
de
observancia de los principios de
·coordinación, eficiencia, eficacia y control con el cual deben actuar los organismos
públicos,
de
acuerdo a lo establecido en los artículos 3°,
so
y
11
de la
lf#y
No
18.575.
• Se. determinó que, durante el año 2017, la Subsecretaría de.
llnterior
a·probó
13 transferencias
de
recursos en
f~vor
de
la Intendencia Regional del Maule por la
suma total
de
$4.2.36.200.009, para cubrir gastos de emergencia destihado al pago
de
los
bonos en análisis, verificándose '
quE?
dicha Intendencia recibió en la cuenta
corriente
No
43509000728, denominada "Fondos en Administración
",
del Banco
Estado, la suma de $4.066.200.000, quedando pendiente al31.
de
diciembre de 2017
'
~
la suma de $170.000.000, contraviniendo con ello lo estipulado en el artículo
de
la resolución No 30, de 2015., de esta Entidad de Control, correspondiéndole a esa
autoridad regional remitir a esta Contra1orla Regional todos los antecedentes que
' w
a~;e?iten
_1~
regular.iza_ci~n
de la cifra
e~;~
comento,
!o
,cual será verificado en una
\
prox1ma
v1s1ta
de
segu1m1ento
. · .
. \ ' .
'
'·
. l
' .
• J \
CONT8ALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA·
. CONTRALORÍA REGIONAL
DEL
MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO \ .
. '
•
~e
verificó ·que la Intendencia Regional del Maule, pagó un total de
$34.80Q.
OOO,
a 18 personas que no cumplían "los requisitos exigidos para recibir los
bonos en comento, lo que infringe lo dispuesto en la resolución exenta
No
142, .de
2017, de ese. origen, y el oficio ordinario
No
4:193, de·2017, de la -Subsecretaría del
Interior
~
razón por la cual, por una parte, esa repartición pública deberá acreditar
eón
la documentación
s~stentqtoria
pertinente la regularización de los casos indicados;
y· por otra, el SERVIU tenqrá que afinar el procedimiento discipljr)ario informado
sobre _la materia,
con_
el objeto de determinar las eventuales
respon~abilidades
administrativás'que existiesen. Ambas situaciones '
será.n
corroboradas en la fase de
seguimiento del presente infbqne final.
~.
... 1
• Se comprobó
que
al
31
de
diciembre
de
20?7, existen 33 familias que
recibieron el pago de la cuota inicial del "Bono de Ap'oyo Rabitacional Transitorio",
. por la suma de $400.000, el día
31
de agosto.de ese
a~o.
sin que se hayan pagado
los meses 'prece.dentes aun .cuando los damnifiéados allí individualizaclos desde el
mes de,febrero.
de
dicha ?nualidad, cumplían con los requisitos para que se cursaran
las transferenCias de fondos correspondientes, adeudándoseles a la referjda data
·'~
$39.600.000. Asimismo, se adyiFtió el no
pag€!
dei"Bono
de
Enseres y Otros" a 7
persoflas que cumplían
con.
los requisitos. para ser beneficiarios con la mencionada ·
ayuda. Ambas situaciones
no-
se avienen a lo...dispuesto en la resolución exenta
No
142, · de 2017, y en el. oficio ordinario
No
4.193, de ese mismo año, de la
' Subsecretaría
de
l Interior. Además, no se ajustan a los principios de eficiencia,
. eficacia, control e idónea administración
Cife
·los medios públicos, previstos
em
los
. \ '
artículos 3° y
so
de la citada
ley
No
18.575, por cuanto no se han efectuado los
procedimientos establecidos.
.•
'
..
• Se determinó que
-27
persori?S efectivamente poseen
1~
condición ·de
damnificados,
cumpli~ndo
los reqyisitos exigidos para el pago de los Bonos de
"Enseres y Otros Usos" y
io
de "Apoyo Habitacional
transitorio
", no obstante, dicho '
..
desembolso no se materializó al'31 de diciembre de 2017. '
En
ese
mismo orden de
ideas, cabe hacer. presente
que
en 35 casos, no se pudo determinar con certeza la
pertinencia del pago de los
bon?~
en_
co~e
n
t~.
dado que, no fue p9s!ble contactar a
.r
la persona acreedora del
benef1c1o,
hac1endo presente que esta
Ent1dad
de Control
estableció la existencia ·de inconsistencias entre las bases de datos analizadas,
·'
·
··
. además· de deélaraciones confusas, imprecisas e inexactas, entre otros, lo gue no
, .
wpermitió
acreditar cabalmen'te ,la pertenencia de los montos otorgados,
.f1!\
co~stituyéndose
1?
ante
~
ior
;
e~
una
lirri
.
i~ción
al
alcanc?. del trabajo,
realiza~
-
~-
• t •
.
'
,!
'·
2
1
~
1.
,·
...
.1
CON:TR~LORÍA
GENERAL DE LA REPÚBLICA
PREQ
No
7007/2018
CONTRALORÍA REGIONAL DEL _MAULE 1 • ·, • .
\..
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
•
/
~NFORME
FINAL
No
218
,
QE
20
-
18
, SOBRE
AUDITORIA Y EXAMEN
DE
CUENTAS A
LOS RECURSOS PERCIBIDOS Y
APLICADOS POR · LA INTENDENCIA
REGIONAL DEL MAULE,
EN
RELACIÓN
CON EL "BONO
DE
APOYO
HABITACIONAL TRANSITORIO" . Y
EL.
"BONO DE ENSER'ES Y OTROS USOS
'\
.
CON MOTIVO DE LOS INCENDIOS
FORESTALES" 1 OCURR!I;)OS ENTRE
ENERO Y FEBRERO
DE
2017.
'·
.
·l
T ALGA, 2 0
AGO.
2018
.
. '
En cumplimiento
··
del plan anual
de
·
fiscalización de esta Contraloría Regional para el año
2018,
y en1
conforrnidad con.
lo
establecido en el artículo
95
y sigúientes· de la ley
No
10.336,
de Organización y '
Atribuciones pe
la
Contraloría General de
la
Repúbliy el
artícule>
54
del decreto ·
ley
No
-
1.263,
de
1975,
ürgánico
de
Administración Financiera· gel Estado, del
Ministerio de Hacienda,
se
efectaó una auditoría y examen de cuentas a los recursos
percibidos y aplicados por
la
Intendencia Regional del Maule, relacionados
específicamente con el "Bono de Apoyo Habitacional Transitorio" y el "Bono de
Enseres y Otros Usos", con motivo
de
los incendios forestales ocurridos entre los
mesés de
en,ero
y. febrero de
2017
. ·
1
~
'·
·El
equipo
q~e
ejecuto la
fisca1i~ación
fue
integrade
por
los señores Francisco Cabrera Rabanal, Rodrigo Hernánde-z
Hernández y Claudia Prieto Oyarce,
ffsc~lizadores
y supervisor, respectivament
e.
• • 1
JUSTIFICACIÓN
..
\
La ejecución del présente
tré;ibajo
se
~
,determinó en e·l marco del proceso
de
planificación de esta
Contr~loría
Regional,
considera!"'do el análisis
éle
las denuncias recibidas sobre dicha materia en esta
Entidad de Control, denuncias publicadas en' medío's de comunicación sobre falsos
damnifíce;1dos,
y la. envergadura de ,los
re
qursos
pút51icos
invertidos pbr el Estado
para enfrentar ·
la
c.atástrÓfe
prod~cida
por los incendios
fofest~les
que afectaron la
Región del Maule. · · ·
AL
SEÑOR
DAN·IEL FERNÁNDEZ VEGA
CONTRALOR REGIONAL
CQNTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
-PRESENTE
1 ~
'•
'.
..
'
\
• J
. -
.
CONTRALORfA GENERAt
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALO~ÍA
R(::GIO~AL
DEL
M;;\ULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
. Asimismo, a través
de
esta auditoría, esta ·
Contraloría Regional busca con.tribuir a la implementación y cumplimiento de los 17
Objetivos
de
Desarrollo Sostenible; ODS, aprobados p·
or
la Asamblea General de las
Nadones
.
ljnidas
en su Agenda 2030,-para '
ta
.erradicación de la pobreza, la
protección del planeta y la prosperidad de toda la.h_urnanidad. ·
\
En tal sentido, esta .
rev
isión
s~
enmarca en
los ODS Nos
1,
Fin de la pobreza; 1
O,
Reducción de las desigualdades; y 16, Paz,
Justicia e-Instituciones Sólidas. · '
'.
.
' .
.
ANTECEDENTES GENERALES
. , En primer lugar,
es
dable señalar que según
\lo dispuesto e.
r:t
el artículo·
1o
de la ley
No
19.175, Orgánica
~onstitucional
sobre
Gobierno y Administración Regional, el g_obíerno interior de. cada región reside
er1
el
" Intendente, quien
se.rá
el representante natural e inmediato del Presidente de la
• • 1
Répública en él territorio 'de su jurisdicción, siendo nombrado por
éste
, y
mantél')i$ndose en SJ.JS funciones
mient~as
cuente con su confianza.
..
·-
. Por su parte, el decreto
No
104, de 1977, de.l
entonces Ministerio del Interior, fija el texto refundido, coordinado y sistematizado
.del Título 1 de la ley
No
16.2$2, sobre disposiciones permanentes para casos de
sismos o catástrofes, determine:!ndose en el artículo 1
o,
que en el caso
de
producirse
en el país sismos o' catástrofes que provoquen daños-de consideración en las
personas o erí los bienes, el-Presidente
de
la República dictará un-decreto supremo
fundado, señalando las comunas, localidades, o sectores geográficos determinados
de las mi.
t?mas,
que
hayar
sido afectados, las cuales
~e
denominarán en
adelar.~te,
"zonas afectadas". .
Enseg.
LJida,
el artículo 21, del aludido cuerpo
n9rmativo, · indica que
~1
·entonces Ministerio del Interior tendrá a su cargo la ·
planificación y coordinación de las actividades que establece esta ley y la atención
de sismos y catástrofeS;. En dicho sentido, la referida ca(tera de Estado -actual
Ministerio del. Interior y Seguridad Públic.
á-,
dlct6 el decreto
No
83,
de 201'7, el cual
declara como zona afectada por catástrofe derivada de los incendios a las Provincias
de
Colchagua y Cardenal Caro de la Región
de
OjHiggins, y a las comunas de
Vichuquén y Cauquenes, .am.bas de la Región del Maule, designando,
s~gún
con'sta
en su artículo 3 a , como autor;idad responsable de la coordinacián y ejecución de los
· programas de re'cuperación que el SupremQ Gobierno determine para las zonas
afectadas, a los·
lntendent~s
de la Re.giones de · O'Higgins · y del Maule,
respectivamente, agregando
que
clichas autoridades podrán delegar la ejecución y
coordip'ación de estas tareas,
~anto
a nivel cbmunal como pmvincial, en otra u otras
.autoridades regionales, provinciales o loca le? que determine.
..
. . .
. Asimismo,
presorib~
que las
aut0~idádes
indicada,s tendrán amplias facultades para adoptar y aplicar las medidas tendientes
_a solwcionar los problemas que hayan surgido, o que se planteen, como
consecuencia de
la
catástrofe que
ha
afectado a las mencionadas comunas, a fin
de
-
.....
procurar una expedita atención a l'as necesidades
de
los damnifica.dos y
obt~ner
una
pronta normalización de las distintas actividades en
la~
mismas, pudrendo asigné!r la
;
4
1 •
.•
. .
' '
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE
CONTROL
EX"JTERNO
ejecución y coordinación de estas ta:
rea_s
a los funcionarios que determine.
Posteriormente el decreto
No
·
96,
de
2017
, de la citada cartera ministerial, amplía
la
d~claración
de
la
zona afectada por catástrofe a todas las comunas dé
la
Región del
Maule.
~uego
,
el mismo ministerio, a través del
decreto
No
189
, de 2017, dispone
en
su
artículo único,
la
designación· de don Sergio
Galilea Ocón, Subsecretario de Obras Públicas, como la autoridad encargada de
,
coordin~r.
con los respectivos Intendentes de las regiones de O'Higgins, del Maule,
del Biobío y de La Araucanía, la ejecución de los programas de recuperación y
reconstrucción que el Supremo GobiemQ determine para las.provincias de Cardenal
Caro y Colct:lagua, de la Región de O,'Higgins., y para todas las comuqas de las
Regiones del
Mawle,
el Biobío y
la
Araucanía, facultándolo de las átribuciones
descritas
en
los párrafos preced.entes. '
\
Ahora bien, mediante oficio
ord
in~
rio
No
4.193, de 1 O de febrero de 2017, don Mahmud Aleuy Peña y Lillo, Subsecretario
de Interior de
la
época, impartió instrÚcciones a los Intendentes de las citadas
regiones. de O'Higgins,
~el
Maule y del Bio-Bío, señalando !especto de las personas
afectadas por los incendios forestales que ... "
En
los casos en que la familia haya
'perdido
la
calidad de habitabilidad de
su
vivienda y sea imposible
en
el corto plazo
implementar alguna solución transitoria
en
el sitio de
su
propiedad, tendrá la
posibilidad
d~
opta.r
entre un "Bono de Apoyo Habitacionai'Transitorio" o un "Subsidio
de
Viviem1a
de Emergencia"".
' Respecto al "Bono de Apoyo Habitacional
Transitorio" se estableció que consiste
~n
la entrega de una suma de dinero no
reembolsable, durante 6 meses renovables según solución definitiva de subsidio del
Ministerio de Vivienda y Urbanismo -en adelante, MINVU- pagadero en una primera
. cuota de
$400.090
y 5 adicionales
de
$200.000
mensuales cada una, lo que hace
.un total de $1.400.000. ·
, Para el otorgamiento de este. beneficio
se
debían
cu~plir
los
siguientes requis·itos y condiciones, a saber: · (
, • Los daños deberán declararse a través de
la
Ficha Básica de Emergencia, FIBE,
y
co'rr:oborados
por el catastro del MINVU, donde se determine que
la
vivienda
es inhabitable. ' · ·
.
~
•
El
titular de los beneficios transitorios será el jefe de familia O·
su
cónyuge
declarado
en
la FIBE.
•'
\
•
El
pago se realizará mediante depósito en la cuerrta RUT del BancoEstado del • ·
~
·
jefe/a de hogar o cónyuge, según sea el, caso.
El
subsidio
ser~
exclusivo para gastos por concepto de habitabilidad, tales como:
arriendo, acogida\ familiar, pago de pensión., hostal, entre otros. '
• 1 • •
5
··•
...
.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
· UNIDAD DE Cbt\JTROL EXTERNO
• El beneficiario deberá fírmar una declaración jurada sjmple en
la
c~al
establece
que el uso de este subsidio será exclusivo para gastos de habitabilidad.
• El Ministerio de Desarrollo Social-en adelante, MIDESO- mediante su Secretaría
RegionaJ Ministerial, será quien reúna los antecedentes, para el pago de este
subsidio e informará ·a '
la
Intendencia el listado de beneficiarios
¡:>ara
el depósito
de los
.
im~ortes
correspondientes. . •
. .
, , Por su parte, en cuanto ai ''Boho de Enseres
·y Otros Usos", cabe señalar. que don , abogado
de
la
Intendencia Regional del Maule, certificó que
la
Subsecretarí~
del·lnterior no impartjó
instrucciones de manera formal, respect0 del procedimiento de pago del aludido
beneficio. ·
' No obstánte aquello,
la
Intendencia
·Regional del Maule aprobó los procedimientos para pagar dicho
ber:~eficio
.
a través
1
de la res9lución exsnta
No
142, de
20
17, definiéndolo como un aporte a
~.ntregarse
por una s0la vez, consistente en la suma de $1.000.000,
destinac:lo
a las personas ·
damnificadas y.sus· grupos familiares,
af~ctados
por los inceodios-forestales y que
vieron dañadas o destruidas sus viviendas, indicando que los requisitos y
condicio.nes establecidos para
su
otorgamiento, previstos en los mencionados
instructivos, son equiValentes a los e
>s
igiqos para
ei''Bono
de Apoyo Habitacional
Transitorio".
Finalmente, cabe
m~ncionar
que, con
carácter confidencial, mediante el oficio
No
2.923
, de
15
de .mayo de 2018,
e~ta
Contraloría Regional ·puso en-conocimiento. de
la
Intendencia Regional
d~l
Maule, el
Preinforme
d~
Observaciones
No
218
, del año eñ curso; y a través
de
los oficios
Nos
2.924, 2 ,9'
25
y '
2.927
, 'todos de esa misma fecha, se comunicó a'
la
Secretaría ,
Regional Ministerial de Desarrollo Sociál, al Servicio de Vivienda y Urbanización, y
·a
la
,Unidad de Coordinación de Reconstrucción e lnformaGión Territoriai, UCRIT, de •
la División· de Gobierno Interior dependiente de
la
Subseqretaría del Interior,
respectivamente, con ·
la
finalidad que fotmularan los alcances y precisiones que, a
su juicio, procedieran,
lo
que se concretó, según 'sus competencias, por medio de
· los oficios ordinarios
Nos
513,
857
y 3.005, todos de esta anualidad, documentos que
han sido .considerados para elaborar el presente informe final.
-.
.
S.in
perjuicio de
lo
antenior, corresponde indicar que
l,
a aludida UCRIT de la División
de Gobierno Interior dependiente de la Subsecretaría del Interior, no emitió
pronunciamiento alguno ,sobre el citado
Pr~informe
de.Observaciones.
OBJETIVO
·
La
fiscalizaqlón tuvo por. objeto efectuar una
auqitoría y
E?Xamen
de cuentas ,a los recursos
per~ib
l
dos
y
aplicado~
por la
Intendencia Regional del Maule, relacionados esp.e.cíficamente con el ''Bono de
.
Apoye;>
Habitacional Transitorio" y el "Bonb de Enseres y
Ot~os
Usos", con motivo de
, . los-incendios forestales ocurridos entre los meses de enero y febrero de
2017
,
. .
.
...
.
~
6
'
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
'
uNIDAD
DE CONT-ROL EXT.ERNO '
•,
· verificando el cumplimiento de la normativa vigente aplicable, én el . período
comprendido entre
el1
de enero y el
31
de diciembre de la citada anualidad.
1
En tal sentido, la revisión se orientó a
determinar si las transacciones cumplen
c"on
las disposiciones legales y
'·
. reglamentarias, ademá.s de verificar que
se
encuentran oebidamente documentadas
y que sus cálculós sean exactbs y estén adecuadamente
~
registrados
y
contabilizados. Todo lo anterior, en concordancia
eÓn
la aludida ley No -10.336.
·' '
l.
\
METODOLOGÍA • 1
. . . .
. El trabajó se practicó de acuerdo con la
Metodología
de
Auditoría de este Organismo-Fiscalizado
r,
conteni
da
en la resolución
No
20, de 2015, que Fíja Normas
que
Regulan las
A~ditorías
Efectuadas por la
Con.traloría General de la República, y los procedimientos de contr.ol contenidos en
la resolución exenta
No
t.485
, de 1996, que Apruepa Normas
de
Control Interno de
esta Entidad Fiscalizadora, ambas de
~ste
Órgano Goritralor, considerando los
resultados de las evaluaciones.
de
control interno respecto dé las materias
examinadas, y determinándose la
realizéi!ción
de
pruebas de auditoría en la medida
que se estimaron necesari·as. . ·
···
Adicionalmente, se practicó un examen de
cuentás de conformidad con. las disposiciones contenidas 'en
e
~
l
artículo
9~
y
siguientes
~e
la
Gitada
ley'
No
1'0.336 :Y- la r.esolución
No
30, de 2015, d.e éste
Organismo ae-Control, que Fija Normas de Procedimiento S0bre Rendición de.
Guentast
' . • • 1
Enseguidl::l, corresponde señalar que l-as
observaciones .que formula este
Org~nismo
de
Control
con
ocasión
de
las
fiscalizaciones que realiza se clasificañ en d,iversas categorías, de acuerdo con su
grado
de
complejidad1. En efecto, se entiende
por
Altamente complejas/Complejas,
·_
aquellas _observacjones que, de acuer9o a su magnitud,
reite~ación,
detri'mentó
patrimonial; eventuales
·
re~ponsabilidades
funcionarias, son consideradas de
especial relevancia por
-la
Gontraloría General; en tanto, se clasifican como
• Mediánamente complejas/Levemente complejas
.-
~quellas
que tienen menor impacto
en
~sos
criterios. . - - . . • . -
UNIVJ;:RSO
Y MUESTRA
_,
De acuerdo a los · a,ntecedentes
proporCionados por la Intendencia Regional del Maule, entre el 26 de enero y el -
31
de
dioiembr~
de 201.
7,
e.sa entidad recibió transferencias de reGursos desde la
Subs~cretaría
del Interior, por un total de $4.066.200.000, los. 'cuales tenlan como
, finalidad
dar
curso al pago de los Bonos
de
"Enser~s
y
ótros
Usos" y de '¡Apoyo
" Habitacional Transitorio", en beneficio
de
los damnificados por los incendios
forestales ocurridos en la Región del Maule.en .los meses
de.
e.nero y febrero de-dicha
anualidad, que en esta oportunidad se revis,aron en un 100%. ,
.
1 Altamente Complejas
(.A,
O); Complejas
(0);
Medianamente Complejas (MC); Levemen
te
·
complejas
(LC).
. 7
.,
1
·.-:
.·
.,
\,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA .
CONTRALORÍA REGIONAL DEL
MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Enseguida, se determinó que la citada
entidad pagó a damnificados de
Íos
mencionados bonos, al
31
dé diciembre
de
2017,
la
suma total de $3:878.720.100,
lo
que
eql:Jivale
a
un
95°/o
del total antes señalado,
quedando
un
saldo pendiente a
dich~
data
"de
$1S7
.479.900.
.
~
.
Por otra parte,, del análisis
de
'los
antF!cedentes ·proporcionados por
lq
S ERE
MI
de Desarrollo Social
de
ta
· Re-gión del
Maule, se determinó que a
la
fecha de la revisión habían sido aplicacfas·3.059 fichas
FIBE -á iefes
de
hogar-, estableciéndose que 1.689 pertenecen a la comuna de
Gonstitución, ·esto es un 55% del citado total. Considerando dicho ·resultado, y el
hecho de que allí se concentró la catástrofe producida por los incendios que
afectaron
e~~a
zon'a
del país; se estableció como uniyerso de la revisión la
mencionada comuna.
'
· , • Ahora bien, con' el objeto
d~
constatar en
terreno el buen uso de los recursos asociados a ·
la
entrega dé los Bonos de "Enseres
y Otros. Usos" y de "Apoyo Habitacional Transitorio" por el áludido servicio,· esta
Entidad
de
Control, Seleccionó una muestra analítica;
que
para estos efectos,
·asciende a 115 beneficiarios de la comuna de Constitución, adicionando 35 casos
de
personas que se dirigieron a este Organismo Fiscaiizador, media.nte una '
presentación, solicitando s.e realizaran indagacibnes resp.ecto al derechó a recibir los
bonos ya
indic~dos.
· ·
• t
_ _ Lo
anteri~r
;
se presenta e') resumen en el
cuadro que
sigi.Je
y el detalle se presenta -en el anexo
No
1.
...
DETALLE . CASOS PORCENTAJE
. Universo '
1.Q
-89 100%
Muestra 115
7%
. Partidas adicionales . 35 -
2%
Total muestra -150 . '
9%
. ..
"'"
" . .
Fuente. Preparado. por la
com1S1on
fisqahzadora
de
esta Contral?r'ta Reglonal sobre
la
b~se
de los
antecede·ntes proporcionados por
la
Intendencia
Re!,;jio_nal
del Maule y
la
SEREMI
de
Desarrollo Social de la
misma región.
. La información utilizada fue puesta a
~
~
disposiCión de esta Contraloría Regional en, sucesivas entregas, siendo la última de
éstas, el '26 de abril de 2018. , . , .
..
..
..
..
.
..
. ,
..
. . /
' '
-~,
.·
8 . .
• r
,.
<
••
CONTRALORÍA G-ENERAL
DE
LA REPÚBLICA
CONTRP\LORÍA
REGIONAL
DE
L'
MAULE
Uf)JIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
' '
RESUlTADO
DE
L.A AUDITO_RÍA
~
siguientes situaciones: Del
ex~men
practicado se d
...
eterminaron'l.as
.
·l. . ASPECTOS
DE
CONTROL INTERNO
Como cwestión previa, es útil anotar ,que· la
resolución exenta
No
1.485, de
199:6,
de la Contraloría General de
la
República, que
··
apru.eba normas de control interno. a aplicar por parte de los servicios públicos, cuya
obligatoriedad 1 se consigna por ' medio de la circulpr
.
N
37.556,
de
igu~l
.
ano, se estableció'que el control i:nterno es
un
instFumento de
gestión que
~e
~
tiliza
para proporcionar
~;.~na
garantía
razong~.ble
de que se cumplan
los objetivos establecidos por
la
dirección, siena o de
su
responsabilidad
la
idoneidad
y eficacia del mismo. ,
. En ese contexto, el control i
nternf>
es
un
proceso integral efectuado·por la máxima autoridad del
servicie>
y el personal de ésta
para enfrentarse ·a los riesgos y .
dar
una se.guridad razonable
de
que en
la
consecución
de
la
misión de lá entidad, se alcancen los objetivos instítucfonales; la
· ética; eficiencia, eficacia y economícidad de las operaciones; el cumplimiento
de
las
ooligaciones
de
responsabilidad, y las leye.s y :regulaciones. aplicables; y
salvaguardar los recursos para evitar pérdidas, mal uso y
dañO'
al patrimonio de
la
institución. .
, El estudio de la estructura de contrpl interno
. y de sus factores de riesgo, permitió obtener una comprensión del entorno en que
se
eje~utan
las operaciones
.r
del cual se desprende lo si9uiente·: ·
1.
Sobre suplencia del cargo de Jefe de Departaf!1ento de Administración y
finanzas
de
la
Intendencia Regional del Maule.
. . '
Se
éon_,stató
que mediante resolución
exenta
No
352, de 26 de febrero
de
2016, se nombró en calidad de suplente en el
cargo de Jefe del Depa-rtamento
de
Administración y Finanzas, ,a doña Maribel
Torrealba Retamqf. planta directiva, por un período de 6 meses, a contar del 1 de
febrero de
·.
dicha anualidad, verific·ándose
la
·renovación de
d
i
ch~
suplencia a través
de las resoluciones exentas N°5 1.028, de 2016, 693 y 569, ambas
d,e
2017, fijando
como fecha final de la 'última renovación el 28 ,
de
fsbrero de 2018 .
.
Asimismo,
efectuad~s
.
las indagaeiones
pertinentes, se corroboró que doña
Cc~rmen
Yictoria Soto Garrido, fue nombrada en
dicho cargo por medio del decreto·
No
1.114,
d
~
13
de mayo
de
2011, cesando el
17
-,
de abril de 2014, siendo
la
última persóna que deserr;¡peñó
la
referida función en
calidad de .titular. ·
Sobre la materia, el artículo 4° de la ley
No
18.834: que
Aprue~a
el
Estat!-.ito
Administrativo, señala que las personas que
desempeñen cargos de planta podrán tener la calidad de titulares, $Uplentes o
.• g
'
·'
t .
1
·,
'--
# f
CONIRALDRÍA GENERA'l
DE
LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
.,
subroga
'n
tes. Luego, en le
l=JUe
·interesa,
a_grega
que en el caso que la suplencia
corresponda a
un
cargo vacante, ésta no podrá extenderse a
mcfls
de 6 meses, al
término de· los cuales deberá necesariamente proveerse con un titular, situación que
··
no
acontec
~
ó
en
la
especie; co.nforme se evidencia de
lo
expuesto precedentemente._
1 • ' •
2.- , Sobre envío de listado de beneficiarios a
la
lntenden.cia ·Regional del Maule
megiante planil
la
Excel.
1 •
.•
. De las validaGiones efectuadas, se observó .
'que
la
lntenden
.
ci~
Regional del Maule pagó los Bonos de "Apoyo Habitaciomil
Transitorio" y de "Enseres y Otros Usos"·sobre
la
base de una nómi
na
confeccionada ·
\ . .
en· planilla
Exce,l,
la
ct,Jal
era enviada vía correo electrónico desde la Unidad de
·coordinación 'de Reconstrucción e Información Territorial, UCRIT, de la División de
"G9biemo Interior,
dep~ndie
r:t
te
de
la
:S
ubsecretaria del Interior. : ,
r • •
-
··
As
íínismo, se
consta~ó
que paralelamente,
la
Intendencia Regional del Maule solicitaba al Servicio
de
Vivienda. y Urbanización,
SERVIU,
de
la
aludida región, antecedenfes respecto
óe
la
entrega de viviendas
' definitivas a los damnificados, c0n el propósito de suspender el pago del "Bono de
' Apoyo Habitacional Transitorio", a quienes ya contaban con vivienda con recepción
rilunicipal,
inf
ormación que
qe
igual manera era remitida mediante correo electrónico
en una planilla de cálculo. · '
·.
.
\ ,
La situación antes expuesta denota
debilidades de control, que importan
un
riesgo de falta de certeza respecto del
número de beneficiarios efectivos,
lo
cual
no
se ajusta a lo previsto en los numerales
46 y 57, de
la
citada res·olución exenta
N°
1.4B51 de 1996, de. la Cont'raloríá General
de
la
República, los cuales disponen, en
lo
pertinente, que
la
información debe ser
completa, exacta y facilitár ·el seguimiento
de
la
. transacci
ón
, como -asimismo, que
debe existir una supervisión competente para garantizar el logro He los qbjetivos del
control interno. · ·
• - 1 ,
~
-
•
·,'
• r En su contestación, la Intendencia Regional
"'
del
MauJe
comunica que dicho procedimiento
fu
. e validado mediante resolución
exenta
No
435·, de
31
de marzo de 2017, el . que
~
su vez, complementaba lo
establecido en la res·olución exenta'
No
142,
9e
13 de febrero de igual a_nualidad , ante-
la
·eventualiqad que el Ministerio de Desarrollo Social, a través de. su Secretaría
tft}
Regi
~
nal,
no
proporci~nara
.
el
li~tado
de
benefi~iari
~
s.
1,
10
'\
' l
' ,
· CÓNTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
. . Sin perjuicio
de
acoger -las explicaciones
dispuestas por
la
entidad auditada,
la
observación en comento
se.
mantiene, toda
vez que se trata de
un
heého consolidaoo no susceptible
de
corregir, debiendo ese
' seriicio, en lo
~uces
i
vo,
dar estricto cumplim
i_
ento a
lo
señalado en los numerales 46
y 57 de la res
cp
lución
e~
enta
.
N° ·1.485,-·de 1996, de e'sta Entidad qe·
cont
rol._
3. . -Falta de
segregac
~
ón
de funciones. · , '
Del análisis efeGtuado
ar
proceso de pag'o
de
lo~
Bonos de "Apoy
-9
Habitaciemal Transitorio" y de "Enseres y Otros Usos", se
. · verificp que
~oña
Maribel Torrealba Retamal,
Jefe?
del Departamento de
Administración y Finanzas de
la
época, recibió vía correo · electrónico
desde,
la
Unidad de Coordinación de' ReconstrucCión é Información Territorial, UCRIT, de la
División
de
Gobierno Interior, dependiente de la Subsecretaria del Interior, la nómina
de person'as be
rr
eficiadas con los. bonos en estudio,
la
cuai era.revisada, aprobada
y subida a la plataforma del Banco Estado por
la
misma funcionaría, lo éual no se
con dice. con lo establecido en. el numeral · 55 de
la
referlda resolución exenta
No
1.485, de 1996, de esta Entidad de Control, en orden a evitar que todos ·los ·
aspectos fundamentales de una transacción u operación
se
concentren en manos
de una sola' persona o sección, por cuantó las funciones y responsabilidades deben-
asignarse sistemáticamente a varia$ personas para
aseg~:~rar
un
equilibr
io
eficaz
. ..
ent
re
los
po~eres.
·
..
J '
, . Al respecto,
la
~ntendeneia
Regional del
Mau)~
comunica que se ·adoptarpn medidas en
término~
de evitar que un·a
transacción
~
se
concentre en una sola persona o sección, pr:ecisando que, para el
pago de bonos de "Apoyo Habitacional Transitorio", se incorporó a una funcionaria
para realizar'
la
función de subir la planilla
de
pago a la plataforma del Banco Estado
y a otros
func.iona.ric;>s
del área jurídica y .financiera para aprobar la asignación de ·
recursos y el pago respectivo. J
• . Si bien resultan atendibles las acciones
emprendidas por esa repartición p(lblica, sin embargo se mantiene lo observado,·
puesto que trata de situaciones consolidadas, debien-do
la
entídaQ
fiscalizada, en lo
sucesivo, evitar que todos los aspectos fund'amentales de una transacción u
'/
-operación se concentren en un.a
~ola
persona o sección', procurando
la
segregación
de tareas y
funcio_Aes.
· ·
4.
Falta
~e
?ontrol en las nóminas de_ pago de los· Bonqs
de
"Apoyo Habitacional '
· Trans1tono" y
de
"Enseres y Otros Usos". . · .
. • · Se co'nstató
la
existencia. de errores en las /
nóminas
de
pago· enviadas desde la lntenda'ncia Regional del Maule al Banco ¡
Estado, toda vez que. dichos réportes incluían duplicidad de pagos áe beneficios,
'-
traspasos
de
fondos a
's
ociados al "Bono ae Apoyo Habitac.ional Transitorio" a
pe
rso'nas que ·ya contaban con una vivien
da de
emergenci
a,
o más de un pago
realiiZado
a
un
mismo
nú
cleo fam'iliar -jefe
de
familia
'y
cónyuge
...
,
entr:e
otros, siendo
dichos pagos, reversados según procedimiento
e~tablecido
por
la
aludida institución .
11
' .
:f
·.
, .
·
..
CONTRALORÍA GENERAL DE
L.A
REPÚBLICA
CONTRALORiA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO . '
financiera. Lo anterior, s.iempre y cuando el receptor de los fondos, no haya girado
previamente dichos dineros. . . ·. - . · ' )
1
t.
>1
•
' .
'·
A modo
de
ejemplo, se exponen 47 casos •
en el anexo
No
2, donde
se
iaentifican los beneficiarios. y lós motivos por los cuales
, . se solicitó reversar y/o
re_integrar
la
transferencia
d~
fondos, casos que ascienden a
una suma total
de
$53.999.900.
··
~
.
Lo anterior, da
cuent~
de
la
falta de control
y supervisión de parte de la SEREMI de Desarrollo Social de la Región del Maule, la
UCRJT
_.Y
la
Intendencia Regional del Maule., en el proceso de. pago a los beneficiarios
de los aludidos bonos, lo que pugria con lo previsto en el capítulo
-c
lll
-de .Normas
Esr;:.¡ecíficas,
letra e)
s~:~pervisión,
numerales 57
Y:
58 que en ·lo que interesa,
establecen. qu·e debe existir una supervisión· competente para garantizar el logro ,de
los objetivos
de
contro-l interno y ·que los supervisores deben examinar r aprobar
cuando proceda el
trab-ajo
encomendado a sus -subordinados. Asimismo, deben
proporcionar al personal las
d)reétrice~
y la
cap~citación
necesarias para minimizar ,
los errores, el despilfarro y los .actos ilícitos y asegurar .
la
comprensión y realización. ·
de las directrices específicas dé la dirección".
~
. .
· Sobre el particular,
la
lntendenéia Regional
del Maule reconoce lo observado y
señal~
que ello ·se generó al bomienzo de-la
catástrofe, debido a
la
emergencia
propiament~
tal; y a
la
urgencia de _solucionar los
" problemas de los damnificados por parte de las autoridades
de
la epoca. Agrega·
que, se-recibieron nóminas
de
beneficiarios que nq éumplían cpn los requi?itos o
habían recibido -\liviendas de
~mergencia,
pero que en cuanto contaban con
la
información se procedía a rebajar y a ·solicitar el reintegro
d.e
los bonos pagados:
~ . Por su parte, la SEREMI de Desarrollo
Social de
la
Región del Maule, expone· que esa
!n~titucion
no tiene ninguna injerencia
en los pagós, sino que su labo'r contemplaba solamente
la
dé levantar información
de
Jos
eventuales beneficiarios y remitirla a la Intendencia. Regional del Maule que
era la entidad encargada de prior:izar el pago de los bonos,
lo
que se confirma en el '
oficio ordina·rio
No
81,
de
2017, de ese origen . .
. Agrega·
adem~s,
que el; levantamiento de
información se realizó mediante lá aplicación de la fic,ha FIBE,
la
cu~l
form~
parte
del Sistema de Evaluación de Daños y Necesidades reconocidos por el Estado
de
·
Chile para situaciones de emergencias, desastres y catástrofes., consagra.do en el
decreto No 156, de -2002 y modificado por el decreto
No
697, de 2015, ambos del
Ministerio del Interior y
Segur:iq~d
Pública.
"'
' '
•.
.
. , Por ·
wltimo
, añade que,1 una
de
la
·s
-cqracterísticas que tiene
la
aludida ficha FIBE es que e.s uautoreportable", por ende,·
la validación
de
la
ínformación que
se
adjuntaba
debí.a
realizarse en base a la
información que el damnificado entregaba., y desde el punto de vista
C!e
los recursos
~
existentes, se hacía imposible para esa SEREMI poder supervis'ar en terreno
la
vv:-J
totalidad
de
casos que en,
la
R~gión
,del Maule.
:12
~·
\
-\
CONTRALORÍA GENf=RAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
En
consideración· a
IQ
expuesto por ambas ,
reparticiones públicas, corresponde mantener lo
obse~vado,
toda vez, que ·
la
Intendencia Regionf!l del Maule confirma
la
falta
de
control
en
las nóminas de pago
de los bonos de "Apoyo Habitacional Transitorio" y
de
"Enseres y Otros
U~s
".
por
cuanto, esa autoridad regional, en lo
s~cesivo
,
deberá ajustarse a
lo
dispuesto en
los numerales 57 y 58 de la anotada resolucrón exenta No 1.485, dé
:t
996, de esta
Entidad Fiscalizadora. 1 •
5.
Ausencia
de
procedimientos for-males para exigir el reintegro
de
los Bonos de
"Apoyo Habitacíonal Transitorio'' y
de
"Enseres y Otros Usos" mal pagados.
• 1
.
..
, ' -
~n
concordancia coh lo descrito en el
num~ral
anterior y dado los pagos efectuados por la Intendencia
R~gibnal
del Maule
a. pe
l'
sonas
no
hábiles para percibir los bonos en estudio, se constató que ese
servicio solicit6 lós reintegros
de
los fondos involucrados, bajo dos modalidades, a
saber: -
Rescate directo de fondos desde
la
·
' cuenta RUT, para lo cual la. Intendencia Regional del Maule debía dar aviso a
la
·ejecutiva bancaria en
un
plazo inferipr a 72 horas
despué~
de haber materializado la
transfe
~
encia
y siempre y cuando la persona mantuviese los' fondos disponibles en
la
cuenta bancaria respectlva.
~
1 •
. _ , Cuando el error se detectaba después
ael plazo mencionado, el servicio .contactaba directamente a las personas
involucradas para requerir la devolución de los re9ursos mal pagados, lo cual se
concretaba con
un
rescate directo desde la cuenta bancaria del beneficiario o bien a
travé~
de
la
suscripción
de
un convenio
de
pag·
o.
·
.Sobre el particular, si bien se advirtió que la
entidad auditada realizó acciones relacionadas con la recuperación de los fondos
mal pagados, ésta no posee
un
procedimiento formalmente establecido que regule
dicha situación, lo que fue ratificado por don René Salazar Arellano, Jefe del
Departamento de Administración y Finanzas (S), doña Erika Garrido González,
Encar9ada
de
Contabilidad y Presupuesto, y doña Maribe
l-
Torrealba .Retamal, Jefa·
• 1 del Departamento
de
Administración y Finanzas
de
la época, todos de ·
la
Intendencia
Regional del Maule.
· • · • _ Lo
eiCpresado,
tr~nsgrede
lo dispuesto en
los numerales 44 y 47 de la aludida resolución exenta Na 1.485, de 1996,
de
esta
. ' .
Entidad de Fiscalización,
..
que establecen que una institucipn debe. tener pruebas ·
escritas de su estructura
~
de
.
control interno, incluyendo sus objetivos y
-procedimientos de control y de todos los aspectos pertinentes de las transacciones
y hechos significativos, así también, la documentación debe figurar en instrumentos
como g_uías
de
~
gestión,
manuales de operación y
de
contabilidad, debiendo ten·er un
propósito claro, ser apropiada para alcanzar los objetivos de
la
institución y
._
servir a
los directivos para controlar sus operaciones. Seguidamente, es dable mencionar
que la
imp~rtancia
de contar con dichos manuales y reglamentos, es la qe
sistematizpr los procesos administrativos, permitiendo de esta manera
optimiz~r
la
13
'
..
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍÁ
REGIONAl
DEL MAULE
UNIDAD PE CONTROL EXTERNO
, .
comunicación, disminuir. los · tiempbs
_,
de cada · uno de éstos, y mejorar la •
transparencia y la forma en que se ejecutan al intériór de la elltidad pública. ·
1 \
De igual forma, la situación no,se ajusta a lo
estableciqo en los artículos 0° de la ley N° 19.880,
que
Estqbléce Bases de los
Procedimientos Administrativos
qLle
Ri_gen
los Actos de los Órganos de la
' . Administración del Estado_, el eual seÁala que "Para efectos de esta ley se entenderá
por'
a'cto
administrativo
Jas
decisiones formaleg que. emitan los órganos de
~"
la
Administración ·del Estado en las cuales se contienen declaraciones
de
voluntad,
realizadas en el ejercicio de una potestad pública"; 64, -letra a), de la ley
No
18.834
~
y el .
11
de la ley
No
18.575, Orgánica Constitucional
de
Bases
G~nerales
de la
A9ministración del Estado.en lo relacionado con las obligaci.ones de
lo.s
directivos y
jefes de servicio, de ejercer un control jerárquico permanente del fohcionarhiento de
tos organismos y de la aétuación del pefso
n"al
de su dependencia.
..
En su respuesta, la
ln
t
~
_
ndencia
Regioñal
del Maule. reconoce lo-objetado, indicando que a través
de
la resoluq,i6n
No
879, de
4 de junio de 2018, se aprobó el procedimiento jurídico administrativo,
Cle
suspensión
y reintegro para los "Bonos de Apoyo Habitacíoríal Transitorio" y bonó .
de
"Ense_res y
Otros Usos", el cual se adjunta.
En
virtud de los nuevos antecedentes aportados esta
Entidad de
C~mtrc;>
l
da
por subsanada
la
ob.servación en comento.
6. Falta de coordinación entre'los servicios públicos involucrados en el
proce~o
. - de asignaCión y pago de Bonos
de
. "Apoyo Habitacional Transitorio'
J....
-y de -
"Enseres y Otros Usos". · · .
\ Se constató
C1Ue
los servicios públicos que
participaron en el proceso
~e
identificación de lps damnificados y posterior pago. de
los aludidos bonos, fueron la Intendencia, la SEREMI de Desarrollo Social, y .
el
SERVIU, todos
de
la Región del Maule,
máS'
la UCRIT, dependiente dél Ministerio
del Interior y Segurjdad Pública.
..
Cons,ultado sobre la máteria, los ·señores
René Salazar Ar
ellanq_
, Jefe del Departamento de
f.dm
i'
nistración y Finanzas (S),
doña Erika Garrido González, Encargada de Contabilidad y Presupuesto, y doña
Maribel Torrealba Retamal, Jefa del Departamento de Administración y Finanzas de
la época, todos dé
la:
Intendencia
Reg
i
onal
·
d
~l
Maule; Jorge Pizarra Núñez, SEREMI
de Desarrollo Social (S), Jaime Valenzuela . Faúndez, Jefe del Departamento
, Regional, Francisco Sara6ia Gajardo, Cciorainador d_el Area Social, lsa
!J
el Retamal
Rodríguez, Supervisora de Registro Social de Hogares y Cynthia: Arriagada Zagal,
Encargada Rsgion
al
del Diagnóstico Social de Emergencia, todos de la SEREMI de
Desarrollo
SoGial;
·Patricio Udbe lbáñez, Encargado de Reconstrucción, Eduarc
;i
o
··
Vásquez Araya, Jefe del Departame:hto de Operaciones Habitacionales, Fresip
Gotelli Guzmán, funcionaria de Auditoría Interna, Rodrigo García lnvernizzi,
:. 'EncargaQO de la Oficina Local de Constitución, 'María
~uerrero
Farías, Encargada
de la Unidad de Gestión Social y Eugenia Toledo P$rez, Encargada
de
la Unidad de
Seguimiento. Control y Acompañamiento de Subsidios, todos del SERVIU de la
/~
Región del 'Maule, manifestaron que cada entidád velaba por el cumplimiento de su
· ·
~
. función
específi~a
dentro del proceso en
~uest
:
ón
,
siÍl.
que
existieran
ír
istancias de
14
..
~
.,
/
. \
!'
'•
CON1fRALORfA
GENERAL
DE
LA
RIZPÚBLI"CA
CONTRALORiA REGIONAL, DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
. .
l•
coordinació"n y -retroalimentación entre todos ellos, respecto de
.fa
situación particular -
de ciertos damnificados. · ·
A mayor abundamjento, se advirtió que
tanto la UCRIT,
c
la SEREMI de Oesarrollo ·Social
Gle
la Región Maule,
~fectuaron
la misma función de identificar a las persoñas damnificada
s,
corrobci'rán'dose así una duplicidad de funciones, lo que eviden.cia
la
falta de
observancia de:'los. principios de coordinación, eficiencia, eficacia y control con
eJ
·
cu,al deben actuar los· organismos públicos, de acuerdo a
lp
establecido en los
artículos 3°,
5o
y
11
de
la
anotada ley
No
18.575. .
. .
En su contestación,
Ja
,lntendencia
R.eg
ronal
del Maule manifiesta, en síntesis, que existieron instancias de coordinaQión, lo que
s·e
r~spalda
con los correos electrónicos y oficios
enviado~
entre las reparticiones
'públicas
in
volucradas ..
. Por su parte,
la
SEREMI de. Qe.sarrdllo
Social señala que
la
Intendencia Regional del Maule, era la entidad
respons~ble
de_
coordinar a los servicios correspQndientes, se§ún dan cuenta
IQs
deeretos supremos
N°5 a·a, 96 y 97, de 2017, todos del Ministerio del Interior
~
Seguridad
Públipa,
precisando que su obligación,
consis
~
ía
E?n
entregar información a dicha institución
para· los fines que ella
estimarc;I
pertinente, lo que se cumplió a cabalidad. ·
...
, ·En ese mismo orden de ideas, el SERVIU
i.nforma
, eri resumen, que reeonoce que en el proceso de identificacrón de los
· da
r:n
nificados y posterior pago
de
. los. bonos correspondientes, no existieron
instancias de coordinación y retro'alimentación ent
r:
e los servicios públitos
ir
:wolucrados,. respecto de la situación particuiC!r de ciertos damnificados, no
obstante, agrega que esa repartición pública participo en todas
la~
actividades,
tareas
.y
decisiones -f1ecesarias para impleméntar dicho plan.
' 1
.
'·
.
_ ; En, virtud de que no se proporcionan ·
antecedentes que· permitan desvirtuar lo reprochado1 se mantiene
la
obse.rvación
formulad
a,
correspondiéndole a esas entidades impfementar líis acciones
·correctivas pertinentes para. que, en
16
sucesivo, den estficto clihlplirniento
é!
los
principi
ó.s
de coordinación, eficiencia, eficacia y co
o.
trol con los cuales deben actuar
los organismos públicos, en
concordanci~
con lo prescrito en los artículos 3°', 5° y 11
de
la
'aludida ley N:o
18.57
5. · _ . 1 1
, •
-
7.
Falta
de
i·ntegridad de la información proporcionada por
la
SEREMI . de
'?esarrollo Social de· la Región del ,Máulé. 1
. En prim
er
té
rmino1 es
mene
~
ter
anotar que
,,
la Ficha Básica de Emergencia, FIBE, es un
inst~umento
de catastro que .se aplica .
. en terreno .en el 1
0 las áreas afectadas como consecuencia
de
UrJa
emergencia; para
,identificar a. los
afect~dos
.
Y
sus grupos
familic;Jre
.s y cuya administración reside en la
Subsecretaria de Servicios Sociales del Ministerio de Desa
rr
ollo Socia
l,
quien
~
~
o
~
cdina
su
aplicación en conjunto' con los municipios
afectado
~
y ·cuyo análisis, es
. ' 15
' •'
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
'CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
. ;
. -
entregado
j:>eríódicamente
a
la
Oficina Nacional
d~
Emergencia, ONEMI, para
la
,toma de decisiones
en
respuesta a
la
emergencia. ·
. . .
\
.-
Asimismo,
es
pertinent~
señalar que
la
FIBE, forma parte del sistsma de
~valuación
de daños y nece.sidades reconocidos
por el Estado de Chile para situacio
'n
es de emergencia, desas.tres y
cat~strofes
,
• consa·grado en el decretó
Na
156, de 2002, modificado por el decreto
No
697, de
2015, ambos del Mini.sterio
de
J Interior y Seguridad Pública.
\ . .
Ahora bien, de las in8agaciones realizadas
al
efeCto,
se' constató que con fecha
26
-de enero de 2017, se aplicó la ficha FIBE
No
, a don
sin embargo no·col'lsta
la
existencia de ésta
en
la
base de datos FIBE proporci0naaa
po'r
la
SEREMI de Desarrollo Social de
la
Región del Maule, lo que denota . una falta de integridad de
la
· información
proporcionada por esa repartici
ón
pública, toda vez, que el señor Arcos Loyola
cumplió conc
e)
procedih1i~nto
establecido para este tipo de emergencias,
no
obstante
'no fue evaluado
por.
las instancias pertinentes.
~o
expuesto, no se aviene ·con
lo
estaplecido
en
el
ya
citado n.Limeral46, de'
la
aludida resolución exenta
No
.1.485 que
dispone que
la
documentación sobre
tran~acciones
y hechos significativos debe ser
completa y
e.xacta
y
facilit~r
el'seguimiento de
la
transacción o hecho
ante~.
durante
y después de
su
realización. ·
. De igual forma, la situación descrita
representa una vulneracióñ al principio de control previsto
en
los artículos
3a
y
11
de
. Al respecto,
la
SEREMI de Desarrollo Social
de la Región del Maule comunica, ·
en
síntesis,, que cumplió ·con
eL
procedi'miento
ins
~
ruido
eñ
el
mc;¡nual
de aplicación FIBE1 precisando que con fecha 26 de enero de ·
. 2017, el funcionado señor VíctorAravena Vergara, realizó encuestaje de ficha FIBE
· corr.espondiehte al folio
N°
., instrumento que. fue aplicado al jefe de hogar
. "autoreportado", don
qUien
declaró residir en calle Los. Polines
No
15, sector Santa Oiga; de dicha comuna,
en
. compañía de
su
grupo familiar - '
cónyuge ·e hijo-,
la
cual fue firmada por el $eñor Arcos Loyola dándo fe de que
la
información entregada es exacta.
..
'
Añaoe que, ál momento de
la
apli9ación del
citado instrumento,· el señor Arcos Loyola manifestó no recordar la cédula de
i
de su hijo FJancisco Arcos Soto,
qued~ndo
la FIBE
in
c,ompleta, razón por
la
cual, luego de varios intentos, una funcionaria de esa entidad contactó
telefónicamente a doña -declarada como cónyuge del señor
Arcos Loyola-, quien informó no pelienecer al referido grupo familiar y que
ni
ella
ni
~
.-.
su hijo eran damnificados por los incendios forestales
en
comento, dado que hace.·
tres años que residían en la comuna de·Talca. '
··
Agrega que, dado
lq
anterior, se realizó el
análisis • respectivo de ambas personas, mediante el cruce de información
'
16
•'
. .
·,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALQR(A REGIONAL DEL MAU.LE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
_,
1 . •
consignada en el Reg.¡stro Social
de
Hogares (RSH), confirmándose lo expresado
..
por la
se~ora
Soto Díaz
y,
por ende, corroborándo.se que lo declarado por
don
. en la ficha FIBE
~s
erróneo, ,
[>rO
fediendo la
anul~oión
de dicho
documenta y la aplicación de una nueva ficha, situación
qúe
a la fecl:la no se
ha
·
concretado dado
que
el damnificado se encuentra trábajando en la oomuna de
Angol. . · ' . ' •
. .
..
. .
En mérito
de
los nuevos argumentos
Y.
,
antecedentes aportaoos por es,@ repartición pública, esta Entidad pe Gontrol ·
da
por·
subsanada la observación forml:Jiada.
11.
1.
EXAMEN DE
LA
MATERIA
AUDITADA
¡
'
'
Sobre aplicpción de fichas FIBE por funcionarios no capacitados y/o
autorizados.
· · Como cuestión previa, es dable indicar ·que
· , para la aplicadón
de
la ficha FIBE, existe ·un documento denominado "Manual
de
Procedimientos de la Ficha Básica
de
Émergencia",
de
octubre de 2016, donde ,se
detallan .los procedimientos relacionados con el proceso de .diagnóstic.o social en
emergencia y, particularmente, con la aplicación de la FIBE a·l
o.s
usuarios
de
los .
_ distintos niveles, ya sean de alpance nacional, regfom:íl o local.
•
, En el mismo contexto, es dable señalar que
el aludido manual está dirigido al personal
de
lo~
departamentos sociales de la
municipalidad de la comuna afectada por emergencias
nivet local y a los
·entrevistadores capacitados y autorizados por las respectivas S ERE MI de Desarrollo
Social,
s~gún
se trate de emergencias de escala provincial, regional o nacional. ·
'
A su vez, el decreto
No
697, de 2015, del
Ministerio del Interior y 'Segurida·d Pública, . que modifica el decreto
No
156,
de
2002, aprueba el plan nacional de protección civil,
'Y
deroga el decreto
No'
155, de 1977,
<:1ue>
aprobó el plan nacional
de
emergencia, estableciendo· en'lo
que interesa, que la ficha
Flli3E
es aplicada por personal
de
los departamentos ·
·sociáles del municipio
de
la co,muna afe.ctada en· emérgencias de nivel· local; por
entrevistadores capacitados y
au~orizados
por el SEREMI de Desarrollo Social,,
~égún
.se trate de
em
·
ergenci~s
de
escalc;l
provincial, regional o
n~cional,
siempre en
coordjnación con · él o los Directores de Desarrollo Comunitario de los fDUniciplos
afectados y ,con l.os
~
i rectores de· Protección Civil y Emergencia respectivos.
. Igualmente, .es
necesar::io
indicar que el
numeral 6.3.2, letra
e,
del Manual de Procedimientos de la FIBE, dispone que la
-
...
capacitación
de
quienes apliquen la ficha será mediante el si.stema
e-!earnin~
e
implementada por la División de Focalización de.l Ministerio ·de Qesarrollo Sociaí.
. Ahora bien, deh análisis efectuado, se
e'Stableciero.n las siguientes
obs~rvaciones:
. \
17
• 1
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE'
UNIDÁD
DE CONTROL ÉXTERNO .
. -.
. a) Se determinó que 53 de los· 217
funcionarios que ap.licaton la ficha f:IBE,
n'o
estaban capacitado·s para cur;nplír con
..
dicha labo
r,
situación que fue confirmada pór doña Cyntliia Arriagada Zagal,
·Encargada Regional de Diagnóstico Social en Emergencias _de la SEREMI d.e
Desarrollo Social de lá Región del Maule.p) Del análisis de la base de .datos de
las.fichas FIBE practicadas con motivo ,de la emergencia de los incendios forestales
be,enero y febrero de 2017, sé constató
que
en
.
1~
Región del Maufe se realizaron
3.270 encuestas2, de las cuales 173 fueron anuladas, principalmente, por problemas
en su aplicación. El df3talle es el siguiente:
..
. ; '
. ' ESTADO
DE
FICHAS FIBE
. PROVINCIA
-At'JULADA DIGITACION REVISION
'"FERM
INADA TOTAL
Cauquenes 3 1
~
2 167 173 \
Cúricó · ' . 15 . 1 1 283 300
Linares 28 . 7 3 .\ 441 · -
479
Tal ca 127 7 7
2.177
1 2.318
TOTAL 173• 16 . 13 3.068 3.270
-.
..
· .
· Fuente. Preparado por la comrsron fiscalizadora
de
esta C¡;mtralona Reg ronal sobre la base
de
los datos r
· proporcionados por la SEREMI de Desarrollo Social
de
la
Región del
Mau
le.
~
•
' '
Lo descrito en las letras,a)
y~)
del presente .
numerál, no se.aviene a lo dispuesto en el decreto
No
697, de 2015, del Ministerio
del Interior y Seguridad Pública y ei
..
Manual de Procedimientos de la FicKa Básica
.. de
E~ergencia''
,
de octubre de 2016, y a los princ¡pios de coordinación, control,·
eficiencia y · eficacia que rigen
~Lia
Administración del Estado, consagrados en los
artículqs
3°
,
5°
y
11
de la
ley
No 18.575. '
. . Sobre lo objetado en la letra a) del presente
numeral, e_n cuanto a encuestadores no capacitados para la -apl(cación de la ficha
FIBE, la SEREMI de. Desarrollo So·cial
ln~orma,
en síntesis
qu~.
ante la .ocurrencia
de la emergencia de Santa Oiga, esa entidaq se con&tituyó. en la Intendencia
Regional para la conformación de. los equipos
de
encuestadores pertenecientes a
diferentes reparticiones del Estado, los cualés fueron capacitados en la Intendencia ·
y en
~1
centro de operaciones
de
la
comuna_
de
Constitució~J.
·
Agrega, que -debido a la capacidad
de
res.p~esta
del personal disponible durante la
emergenci~.
esa éntidad debió hacerse.
cargo de la aplicación ·
a-e
la ficha FIBE en coordinación con la. Municipalidad
de
Constitución y co·n las otras comunas afectadas mediante la visita perióqica
de
funcionarios de
esa
SERE,MI en cada territorio, precisando qu.e mantuvo· e·l control
de las nóminas de los encuestadóres que participaron. en el.
alt,Jdido
proceso, las que
fueron enviadas a los rnunicípios :de las comuhas afectadas.,
no
obteniendo
respuesta, a la fecha, respecto .de una solicitud
de
antecedentes sobre la materia,
de las
eo~unas
de-Empedrado y Constitución. .
1 1
...
..
· Fin.almente, expresa que como aprendizaje
.
~
.·
de
fa
e~periencia
qL¡e
sign_ificó
la er:nergenc:ia en coménto, se realizaron duranté el
\'
2 Cabe señalar, que
la
cobertura en número
dé
persona~
.
;
asciende a un total
de
9 .187.
18
• 1
. . CONTRALOR(A GENERAL
06
b.A
REPÚBLICA
CONTRALORÍ~
R.EGIONAL DEL MAULE
. UNIDAD DE
CONTROl
EXTERNO
,.
' 1
......_·
.
· .
año 2017 capacitaci9nes directamente en los territor-ios· y
co.n
una cónvocatoria
extensiva a todo. funcionar.io muriicipa!
que
quisier;a participar.
. ,
~
..
, .
En
at~nción
a lo anterior, corresponde
mantener el alcance formulado, por cuanto lo indicado por esa SEREMI
no
desvirtúa
·
¡a
situa,ción observada, correspondiéndole a esa al!toridad regional arbitrar las
medidas pertinentes, a fin
que, en lo sucesivo, los
funci_on~rios
que apliquen la
··
ficha FIBE, esté!) debid?mente cªpacitados y autorizados parp ·cumplir con dicha_
labQr,
en concordancia con lo dispúesto en él "Manual de Procedimientos de
la
Ficha ·
Básica de Emergencia" y el anotado decreto
No
697, de
2015,
del Minjsterio del
Interior y Seguridad
Pú
.blica.
·,
.
.
~
· . Acerca de lo señalado en
la
letra
b),
en
cuanto a la can!idad de.fichas FIBE practicadas y anuladas, esa
SERE~I
manifiesta
que los procesos de anulación. se encuentran estipulados en el "Manual
de
Aplicación de Ficha Básica
de
Emergencia:
·.
aprobado según resolución
No
1.040, ,
' de
2Ó16
. y corresponde-n a las sigúientes situaciones: ·
Grupo familiar se enc.uestó en
· reiteradas ocasiones o con qiferentes cqmposiciones familiares y al momento de
proceder a
la
digitación el sistema arrojó duplicidad.
,
.
1
Fichas FIBEs se encontraban
incompletas y no fue posible contactar a miembros de hogar .
. -
~
Errores
de
digitapión.
, .
Si
bien resulta ·atendible l
e;>
comunicado'por
esa autoridad regional, se mantiene. lo objetado, toda vez que.
sE?
~rata
Q.e un hecho
consolidado, debiendo
la
SEREMI de De.
sarFOIIo
Social
~
en lo sucesivo, dar estrieto
cumplimiento a la normativa .legal que rige
la
materia en estudio, ·con el pwpósito de
dar cumplimiento a los principios de coordinación,
controJ,
eficienci'a'y eficacia que
rigen a
la
Administración del Estado, consagrados en los artículos
3°,
5<>
y
t1
de'.la
ley
No
18.575. . .
2.
'Aplica·ción de fichasFIBE a persona·s no residentes en los lugares afectados
por los in.cendios.
frestales
9e 2017.
En
lo. que sé refiere a esta mater
ia,
cabe
c9nsignar que e'l all!dido ''Manual de Procedimientos de
la
. Ficha Básica de
Emergencia", en su numeral 6.3.2
"Directrices
.
bási~as
para la.aplicacióFl de
la
ficha
FIBE", literal f), dispone respeeto•
-a
fa
metodo.logía a util'izar,·que·s.e debe aplicar una
,.
ficha por grupo familiar, ef'ltenqiendo por dicho concepto,
~
la
persona o grupo
de
-personas que, con o sin
víncu1
9 de parentesco, residen en
un~
vivienoa
y.
se
organizan en· torno a
un
presupuesto común
de
alimentación, precisando, que en
una vivienda .puede existir más
de
un
grupo familiar, debi.entio ?Piicar las
encuesta~
~-
-
· · que correspondan, según
la
cantigad de ·
grupos.
familiares que habiten en
un
.,
mismo
\
~
domicilio. • •
'.
19
• 1
'·
...
, .
'·
1 ..
. •
CONTRALORÍA .GENERAL DE ,LA REPÚBLICA
CCJNTRALORIA
REGIONAL
DEL
MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXT•
ERNO
'.
•'
. '
. ·
~
De la definición anterior, se desprende que
la ficha en estudio, qebe ser aplicada excl'usivamente a quienes residan en el lugar
afectado, ind.ependiente
de
las condicionés en que se habite dicho inmueble. ·
--.
. · _ '
·.
P~es
bien, de las indagaciones efectuadas ,
por esta Entidad de Control, se constató que .los servicios públicos encargados de
aplicar las fichas FIBE, encuestaron _a pers-onas
que
si bien eran los propietari
os
:de
ICís
inmuebles afectados, éstos'
no
re~!dían
·en sus
vivien~as,
encontrándose al
· momento de lps ir'jcendios l0s referidos dpmicilios deshabitados, arrendad.
os
o bien
cedidos -a c_ualqlJier título a otras personas-, la. que importa ql!e a los propietarios de
aquellos inmuebles, no les fue afectada,su condición
de
habitabilidad,
JDUesto
que.
éstos desarrollaban sus vidas en otros lugares, los cuales no fueron dañados
por
los
incéndios--en comento. A modo de. ejemplo, se detallan los siguientes casos:
'
RUN
FIBE
BENEFICIARIO _
LUGAR
DE
.
RESIDENC
IA
726878 ' Constitución Centro
(08581 \ Constituci
ón
Centro
72€>941
Sant
iago
7'11283 ' Santiago
727023 $antiag'o
-
723765
!f
Curicó
723764 ' Constitución Centro
' .
Fuente: Preparado por la
comiS!ón
fiscalizadora de esta Contraloría
Reg1onal
sobre la
base
de
las
validaciones efectuadas en terreno. ,
Lo
·· expuesto, no s
e.
, ajusta a lo establecido
en la resolución exenta N°.142, de 2Q17, de la Intendencia Regionai del Maule, sobre
determinªción de procedimiento de pag,o del "Bo,no de Apoyo Habitacional
· Transitorid" y el "Bono de Enseres y Ot'ros Usos'' cqn tnotivo .
deh los
incE;1ndios
f9restales que afectaron a la Región del Maule. ·
.
En su contestación, la SEREMI de
. '
Desarrollo Social se limita a puntualizar· que al ser la FIBE
un
instrumento de
diagnóstico
q.ue
recoge información "autoreportada", la residencia del grupo familiac
es
declarada por' el informante calificado que fitma dicho documento y para efecto
de las gestiones de nóminas de pago se considera verídtca hásta. qu.e no
s~
teng.a
·
conocimiento de lo
c~ntrario,
vía proceso de denuncia.
En · cons-ideración a lo expuesto,
.·
eorrespon9e mantener la observación formulada, toda vez,
que
la respuesta no
aportó nuevos antecedentes que permitan
d~svirtuar
lo objetado, correspondiéndole
-.
a esa SEREMI regularizar los casos en ·estudio, en annonía con lo prescrito en la
-anotada resolución exenta N9 142) de 2017., de la ·Intendencia
Regior;~al
del Maule,
cuyo cümplimiento será revisado en una.próxirpa a
s:
ción de $eguimiento. .
...
, . . . .
,.
....
..
.. • • • •
..
1
. -
/ -
20
1
'
..
'
3.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULÉ
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
Sobre aplicación de
la
"Ficha 2" por parte del SERVfU.
' 1 •
.
En
lo relativo a completar
la
"Evaluación
Técnica
de
Vivienda Emplazada en Sector
Afect~do",
en adelante
"F
iclía
No
2", que
es el pas.o posterior
al
llenado de la
FIBl::
, cabe señalar que dicho documento tiene ·
como finalidad categorizar los daños sufridos por las viviendas sinies.tradas, eri
ljna
escala de 1 a
5,
donde 1 es "Sin Daño" y 5 es "Dañb no Reparable".
. . - Para los efectos de la entrega
de
los bonos
~studiados,
los damnificados debían contar con una vivienda con tal
dañ.o
que ésta
·fuera califi
Gada
, cotno inhabitable, lo cual., en
la
practica, se verificaba con
la
cafe~o
rizaci
ón
4 y 5 de la mencionada "Ficha
No
. 2'
'.
· '
.
1 Ahora bien, realizadas las validaciones
pertinentes, se constató que en al menos 56 casos
la
"Ficha
No
2" fue practicada por
funcionarios. del SERVIU en un lugar distfnto
al
siniestrado, principalmente en los
albergues dispuestos por la
Muni~ipalidad
de Constitución, o bien, en las oficinas del
SERVIU de la referida comuna, situación que se extiende a la totalidad de los
afectados por el, incendio forestal en el sector
de
Santa Oiga y sus alrededores, lo
que fue confirmado por los señores Patricio Uribe lbá(iez, Encargado de
Reconstrucción, Eduardo Vásquez Araya, Jefe del Departamento de Operaciones
Habitacionales, Fresia Gotelli ·Guzmán, funcionaria de Auditoría Interna, "Rodr.igo
García lnvernizzi, 'Encargado de
la
Oficina Local de Constitución, María Guerrero
Farías, En.cargada de la Unidad de Gestión Social y Eugenia Toledo Pérez,
Encargada de
la
Unidad de· Seguimiento Control y Acompañamiento de Subsidios,
todosdel SERVIU de
la
Región del Maule.
·,
. Lo expuesto, denota el riesgo de que 'las
encuestas aplicadas a los afectados, presenten inconsistencias respecto de la
realidad, en el sentido
de
la
existencia de sus viviendas y
de
los daño.s sufridos
producto de la catástrofe en estudio, lo que pudo haber ocasionado
..pagos
de
los ,
bonos en estudio, a personas que rio cumplían con los requisitos establecidos en
la
anotada resolución exenta
No
142,
de
dicha a(lualidad
.'
..
..
Al respecto, se constató
la
existencia de a lo
menos, 9 casos calificados en catastro con daño 5 -daño no reparable-, no
ob~tante,
luégo de una reevaluación efectuada por el SERV
IU
-3 meses después-., éste
.determinó que dichas viviendas no habían sido afectadas
por-
la
catástrofe en
comento, casos que se enuncian y detallan en el cuadro que sigue.:
ESTADO VIVIENDA RECALIFICACIÓN MONTO
Na
• RUN NOMBRE SEGÚN SERVIU DAÑO PAGADO li
'
($)
. .
Vivienda sin daños a
la
'
1 3' fecha. 1 o
.
1
...-
.
¡
21
'
No
2
3
4
5
6
7
8
9
CONTRALORÍA GENERAL DE LA
REPÚB
.LI
CA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
•
UN
IDAD DE CONTROL EXTERNO
' '
. ESTADO
VIVIENDA
RECALI F'ICACIÓN
RUN NOMBRE SEGÚN SERVIU
DA~
O
..
..
• -
Vivienda con daños 2
1 • '
z " menores a
la
fech
a.
1
- , Vivienda sin daños a
la
·.
fecha. 1
Vivienda sin daños a
la
1
fecha. "
Vivienda sin daños a
la
j
1
fe~
ha.
· No encontrada, vendió .
terreQo
d!=
Altos de 1
1
Moran hace 1 aí'\o, no .
se
r:;¡
u
do
constatar
daño
.
Yivra ·en '
la
misma
propiedad con 1
'•
V .
de
visita temporal. .
1
"'
Estaba de visita donde
·•
1 doña 1
. .
La dirigente
de
Altos·
de
Meran no lo identifica, •
no
se
pudo estabLecer 1
contacto;
al
parecer
es
l.
de
otr
o sector.
'·
TOTAL -
.
MONTO
PAGADO
($)
1
. . o
. 1
. 1.000.000
1.800.000
..
o
'
2.400
,000
1.000.009
-
.
.1.000.000
1
. 1.800.000
9.000.000
. .
..
fuente:
Preparado pqr la
com1s1an
fis.cahzagora
de
esta Contralona Regional sobre la base
~e
los
antecedentes proporcionados por el SERVIU de la Regióh del Maule. •
. \ .
-.
. · Sobre el
part
icula
r',
el SERV,IU informq
que
su actuación durante o inmediatamente
después
de ocurrida la catástrofe, en
~1
·
ámbito
de
.su competencia, tuvo por objeto evitar, reduGir o
mod
erar
el
'estado
catastrófico y
de
vulnerabilidad total y
ab
soluta
que
estaba afectan
do
a la
vida
y
salud
de
las personas y familias
que
habitaban lo$ sectores sini.estrados, no obstante
-por
el caráct
er
excepcional
de
evento
ca
t
ast
rófiqo- , precisa
que
ado
lecían
de
LJn
, protocolo
de
actuaci.ón para gestion
ar
el riesgo
por
la
t1v
entual
fa
lta
de
veracidad e"
int~gr
i
dad
...
de
la i
llformac
ión ·al
apliq~r
la "Ficha
de
Evaluación
de
Daños"
, ·
esp
ecialmente a familias. que
se
vieron fortad?S a abandonar.su lugar
de
residencia
o morada
ha
bitual p
ar
a trasla9arse a alber
gues
-habilitados al efecto.
• Agrega,
que
d~do
lo anterior,
se
procedió a
levantar las fichas
de
ev
aluación
de
.daños respecto
de
personas y famili
as
que
permanecían
en
los albergues habilitados, consideran
do
que
aquellos d
ecl
aral:)an
que
el
ter
reno e inmueble
donde/esidían
y h'abitabah se ubicaba en el área,
se
ctor
y/o
ma
nzana afectada'
por
el siniestro. '
_ Añade,
que
con
post
erioridad ..
en
el ejercicio
de SiJS atribuciones
de
s u
pe~isión
general, duran
te
el
desarr
ollo y ejecución
del
Pl
an
.
de
Reconstrucción
de
los
s
,
~ctore
s
y l
oc
alidades
sinie~tradas,
y como parte
de
las
.
..
·"~
':..
..
...
' - . .
22
.
..
..
•
·."":
..
-
l.
,
CONTRALORfA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAÓ DE CONTROL EXTERNO
-
actividades de georreferenciación, el SERVIU ha procedido a
r~evaluar
y/o validar
las fichas de daños en comento, con
Jo
que queda
de
ma_nifiesto
en
lo$
9
caso~
calificados, en principio, como vivienda con daño no reparable que finalmente se
Ka
·
acreditado que se trata
de
viviendas que no han sido
af~ctadas
por
la -referida
catástrofe. · - ·
Finalmente, adjunta la resolución exenta
No
1.93_3,
de 6 de junio de· 2018, mediante la cual se resuelve practicar una (evisión
pormenorizada de las "Fichas
de
Evaluación Técnica" de las viviendas de aquellas
familias señaladas en los anexos
Nos
6 y 7 del
presen~e
informe,final, desigñándose
para dichos efecto.s a
la
Centraloría Interna de esa repartición pública.
Al respecto, si bten resulta atendible
lo
comunicado por el SERVIU, se mantiene
la
observación planteada,
correspondiéodole a esa autoridad regional efectuar las reevaluaciones pertinentes,
con el propósito
de
. regularizar los casos mal calificados
y,
en coordinación con la
lntend~ncia
·
Regional del Maule, gestionar la devolución de los bonos mal pagados
a pe.rsonas que no . cumpl,ían con
"'
los requisitos estabJecidos. en la mencionada
reso.lución exenta No
11_2
, de 2017,
lo
que se verificará
en
una fase
de
seguimiento.
1 1
4.
~ncumplimiento
de procedimiento de pago
de
los Bonos de "Enseres y Otros .
Usos" y de "Apoyo Habitacional Transitorio
".
·
Sobre el particular, es 'necesario recordar
que ·la re.solución exenta
No
142, de 2017, emitida por
la
lntendenci.a Regional del
Maule, determinó ·el procedimiento de pago
de
los bonos otorgados a los
damnificados por los incendios forestales ocurridos en
la
región, estableciéndose
que el Ministerio
de
Desarrollo Social mediante
su
Secretaría Ministerial Regional,
será quien reúna los antecedentes para
pago
de
este subsidio, debiendo informar
á
la
IntendenCia Regional qel Maule el listado de los beneficiarios para el depósito
en cwenta RUT del Banco Estado . .
• 1 'lo 1
Ahora bien, analizada la
inform~cíón
entregada por las entiaades públicas involucradas en dicho proceso, se constató que
la SEREMI de Desarrollo Social de la Región del Maule, a través del ordinario
No
208, de 2
de
febrero
de
2017, comenzó a enviar las nóminas de beneficiari
o's
de
los bonos en cuestión, junto con sus respectivas carpetas de antecedentes que
acreditaban el cumplimiento
de
los ryquisitos establecidos en la referida resolución
exenta
No
142, de ese a.
ño,
siendo su último comunicado., el ordinario
No
·547, de
fecha 20 de abril
de
2017, cumpliendo así con los instruido en el procedimiento citaao
en el párrafo
preced~
-
nte.
,
. , Sin' perjuicio de lo anterior, se advirtió que
la
Intendencia Reg.ional del Maule·
no
utilizó
~a
información enviada· por
la
aludida
" SEREMI de Desarrollo Social, toda vez que trabajó
direct~mente
con
la
Unidad
de
" Coordinación
de
ReconstrLICción e lnfo,rnia.ción Territorial de la División del Gobierno
/ d.el Interior, UCRIT, lo que fue 'ratificado por don René Salazar Arellano, Jefe del
Departamento
de
Administración y Finanzas (S), doña Erika Garrido González,
,
. •
E
~
carg~da
de
Co
.ntabilidad y
Pre~upuesto
,
K
doñ~
Maribel
Tor
~
ealba
Retamal, Jefa
' . .
23
\
'
. '
-.
-.
..
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
t
'
del Departamento de Administración y Finanzas de
la
época, todos de
la
Intendencia
Regional del Maule. 1
. . Lo indicado, ·contraviene lo dispuesto en la
anotada ·resolución exenta
No
142, de 2017, y los principios de coordinación, control,
eficiencia y eficacia que rigen a la Administración
d~l
Estado, consagrados en los .
artículos 3°, so y
11
de la ley
No
18.575. · '•. · ·
.
En
su respuesta ,
la
Intendencia Regional
del Maule expresa que trabajaron con
la
información enviada por la SE!3EMI de
Desarrollo Social,
en
cumplimiento de
la
resoJución exenta No 142, de ·2017, sin
embargo, ante
la
eventualidad de retrasos
en
su
entrega y .considerando
la
urgencia,
emergencia y necesidades existentes
en
la población afectada por los incendios •
forestales, determinaron que esa repartición pública adoptara una nueva medida que
garantizara
la
pronta entrega de los beneficios sin descuidar lo dispuesto por
la
citada resolución . '
. Agrega, que con fecha
31
de marzo de
2017, se dictó
la
resol~
ci
ón
exenta
No
435, que fijó una nueva medida para proceder
al
pago de beneficios a damnificados por incendios forestal
es
,
en
el contexto de los.
bonos de "Enseres ' y Otros Usos" y "Apoyo · Habitacional Transitorio",
determinándose, que no obstante,
lo
dispuesto
en
la citada resolución
No
142 y ante
·eventuales retrasos en
la
entrega de
!ista~os
de beneficiarios, se procedería a pagar
a. los beneficios por concepto de los aludidos bonos, previa entrega de nómina de
beneficiarios por parte la Unidad de Coordinación de Reconstrucción e Información
Terrítorial, UCR,IT, de
.Ja
División de Gobierl'}o Interior. ' ·
En
atención a lo anterior, y por cuanto el
proce,dimiento respectivo fue modificado mediante el
~cto
administrativo que se
acompaña se subsana
la
observación, sin perjuicio de hacer preseote que tal
antecedente fue proporcionado
en
la
respuesta al preinforme éorrespondiente.
5.
. Sobre fecha de corte para recibir é}ntecedentes de los damnificados.
/ Se verificó que
en
virtud de lo dispuesto
en
el artículo tercero del decr,eto
No
83, de
21
de enero de 2017,· del Ministerio del
Interior y Seguridad Pública, se designó como autoridad responsable' de
la
coordinación y ejecución de los programas de
re~uperación
que el Gobierno
. ·determine para las zonas afectadas;
en
lo que interesa,
al
Intendente de la Región
del Maule, entregándole amplias facultades para adoptar y aplicar medidas
tendientes a solucionar problemas que hayan surgido, o que se planteen, como
consecuencia de la catástrofe
qwe
ha afectado a las mencionadas regiones, a fin de
procurar
exp
·
e~ita
atención a las nécesidades de los damnificados y de obtener una ·
• pronta normalización de las distintas aatividades en las mismas.
Seguid-amente, mediante ' decreto
No
189, de 25 dé febrero de 2017, de la misma cartera de Estado,, se designó a don
Sergio
GaHiea
Ocón, Subsecretario dé Obras Públicas, como
la
autoridad encargada
de coordinar, c
on
los respectivos intendentes regionales, la ejecución de los
. .
..
"'
.
. . 24
• 1
' .
/
t
.•
J
CONTRALORÍA
GENERAL
DE
-
LA
REP.ÚBLICfA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
. . UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO . -
,.
programas
de
'recuperación y
reconstr~cción
en
las 'localidades
que
allí se indican .
de
la regípn
de
a
~
Hlggins,
y eh todas las comunas
de
las Regiones del Maule, Bío-
Bío y Araucanía, otorgándosele .amplias
fac
~
ult~des
para
adopt~r
y aplicar las
medidas tendientes a solucionar los problemas
dé
coordinación que hayan surgido,
o qt¡e
se
planteen, como consecuencia
de
la
cat~strofe
que
ha afectado a las
mencionadas provincias y comunas, a fin
de
procurar una
exp~dita
atención a las
nece
,
sidac;Jes
de
los· damnificados y
de
obtener
una pronta normalización
de
las
' distintas actividades en las mismas. . '
. A,hora bien, de las indaga'Ciones realizadas
al efecto;
se
determinó la
existeri
,
~ia
del oficio ordinario
No
·306,
de
31
de
marzo
de
,'
2017, emitido
por
la Intendencia Regional del Maulé, ·mediante el cual .
se
instruyó
que
qon dicha .data,
se
cierren los proces_os administrativos relacionados con el ·
.ingreso
de
informacíón
de
damnificados •a través
de
la fich'a
FIB.E;
. ingreso
de
información
de
damnificados a través del catastro del M'inisterio
éle
'Vivienda y
Urbanismo -Ficha
No
2-,
y confección
y
'
entr~ga
de
nóminas
de
damnificados. para el
pago
de
los
Bonos
!'Ensere's y Qtros UsoS:' y "Apoyo Hábitacionq.l
Trans
~
itorip"
a
dicha
1 ntendencia.
' .
.-,
J.
..
· ' · ,
Al
respe.cto,
se
. observó
que
existieron
damnificados que, a pesar
de
cumplir los requisitos para percibir los
bonos
bajo
análisis, no pudierqn acceder a los. referidos beneficios, toda
vez
que
la "FicMa
N
~
2",
no había
sido
practicada por el SERVIU, o bien, la SEREMI.
de
Desarroll·o Social, no
habría presentado la carpeta
de
antecedent~s
dentro del plazo
señ~lado
por
el
..:
Intendente.
lo
anterior.,
fue
corroborado
por
dicha SEREMI, en sus' ordinar:i.os · '
N°5 1.695 y 1.696, ambos
de
2017,
do11de
aseguran
que
doña
··
y don , cuentan con ficha FIBE, pero
que
su carpeta
de
antecede·ntés
no
fue
env
i
ada
a la Intendencia Regional del Maule, consignanqo
QUe
. no cumplían requisitos a la fecha
de
cierre.estipulada en el anotado oficio ordinario
No
306,
de
2017
. . · ·
....
/
Por
su parte, es
dable
señalar
que
resp~cto
de
la instrucción impartida
por
el
Intendente· Regional del Maule, si bien
éste
se
encontraba facultado para
adoptar
las medidas necesarias a fin
de
dar
una
atención
expedita a las necesidades
de
los damnificados,. dicha facultad debió ejercerse
en
coordinación co,n quien detentaba la calida·d
de
coordinador nacional,
de
acuerdo a
lo indicado ·
en
el artículo único del citado decreto
No
189,
de
2017, ·no constando
dentro
de
· los qntecedentes tenidos a la vista,
que
esa
autoridad haya instruido la ,
medida
de
la
espe<:>
o concurrido con su voluntad
en
el
otorgamiento,
de
la· misma.
1
. , Lo
e~puesto,
no armoniza con los anotados
principios
qe
coordinación, control, eficiencia y eficacra
que
rigen a la Administración
del
Estado, consagrados
e:n
los artículos 3°, 5° y 1.1
de
la mencionada léy
No
18.575'.
. . .
En
su contestación, la Intendencia Regional
del Maule informa,
en
síntesis,
que
el Coordinador
de
la División
de
Gobierno Interior .
r
de
.la Subsecretaría del. Interior,,
don
, m
.··
ediante correo
electtónic~
dy
,
fecha
31
·
de
marzo
de
2017,
com
~
micó
a.
esa
entidád
que
a
partir
de dicha data
se
bloquearía el ingreso
de
nuevos beneficiari
os
al
Sistema
de
Control
de
Beneficios
• 1 1 .. ..
. .
..
~.
' '
.
·.
~
25
•
..
. . '
..
1
.
'·
1
\
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIOÑAL DEL MAULE
UNIDAD DE
éqNTROL
EXTERNO
1 1 •
de
la Subsecretaría del Interior, por lo cual no se realizarían más
entr~ga~
de bonos
·.
de
"Enseres y Otros Usos"
ni
nu~vas
asignacion~s
de b_onos
d~
"Apoyo Habitacional
Transitorio"
aj)artir
del 1
de
abril
de
la aludida anualidad.
. ' . ,
En
consideración a lo expuesto por la anqtáoa reparticiori pública., se
mantien~
la
observación formulada, toda vez que la respuesta
no
aportó nuevos antecedentes
ni
razones para determinar el
31
qe m_arzo como
plaz..o
de cierre del _proceso en
estudio, por
lo
que no, se
advieJ:te
el sustento normalivo que sustente la ·
determinaeión de un límite temp,oral para ello, dado que la calidad de damnificados
no se ve
alterad<.>
antes o después
de
esa fecha, correspondiéndole a los servicios
involucrados -Intendencia Regional del Maule, SEREMI de Desarrollo. -Social y
SERVIU-, actuar coordinadamente y
elabor~r
.
el
_
listado
éle
los nuevos beneficíarios
que cumplen con los requisitos co,rrespondientes
...,ficha
FIBE y Ficha
No
2 con daño
calificado como 4 o 5-; y deben ser considerados en la entrega de los
t:>onos
en
estudio,
e,n
armonía con los anotados principios qe coordinación, control, eficiencia
·y eficacia que rigen a
la
Administración del Estado, consagrados en los artículos 3°,
·5° y
11
de la mencionada ley
No
18.575, situación que será revisada en la etapa d.e
seguimiento. .
llf. · EXAMEN
DE:
CUENTAS
'
1 • El . examen ·realizado tuvo por objeto,
r.especto de los bonos en estudio, comprobar el cumplimiento de las dispos'iciones
legales y· reglamentarias vigentes,
la
veracidad y fidelidad-
de
las cuentas, la
autenticidad de
la
documentación de respaldo, la correcta imputación y cálculo, la
,
exac;;titud
' de las
operacion~s
aritméticas y
la
perGepción ·de los _montos citados
precedentemente, todo
~llo,
al terior.
de
lo
dispuesto
~n
los a!tículos 95 y siguientes
de
1~
citada ley
No
10.336, determinándose lo siguiente: '
1 :· Ingresos por Bonos
de
¡¡Enseres y Otros Usos'' y de "Apoyo Habitacional
Transitorio". · ·
En
primer término. es menester señalar que
los reou(sos utilizados para pagar
fos
bonos en comehto, provienen
de
la
·
Subsecretaría del Interior,
la
pual, mediante las respe.ctivas -resoluciones, aprobó las
transferenlcias de· fondos. a
la
Intendencia Re.gional del Maule, con cargo a su
presupuesto.
Ahora. bien, de
Jos
antecedentes analizados
se presentan las obs·ervaciones que a continuación se
in
.dican:
a)
Se ·constató que, durante el año
-.:
2017,
la
Subsecretaria del Interior aprobó 13 transferenCias de recursos en favor de
..
'\
¡.
' -
~
la
Intendencia Regional dei .
M.aule
gor·
la
suma total de $4.236.200.000, para cubrir
gastos de emerge-ncia destinados ai pago
de
los b.onos en análisis. No obstante, de
la
r~visión
de los comprobantes de ingreso y car:tolas bancarias respectivas, se
. .. acreditó que dicha lntenden,cia recibió en .
la
duenta corriente
f
N"
4350~
'
0007~8,
denominada 'Fondos
en
l}
dminist~ación
';
del
B~nco
Estado,
la
26 • 1
'
·.
..
CONTRALO~ÍA
GENERAL DE
LA
'REPÚBLICA
;
CONTRAlpRíA
REGIONALDEL MAULE
. UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
~
~
'
suma de $4.066.200.000, quedando pendiente al
31.
de diciembre de 20i-7 la suma
de $170.000.000, cuyo detalle se presenta en el anexo
No
3 .. -
.,
. , . b) Se dete'rminó que, al·
31
de diciembre
. de 2017, la Intendencia. Regional del Maule transfirió a los damnificados
por
los
incendios iórestales del año 2017, la suma total de·$3.878.720.100,·
r~stando
por
-ejecutar a
dic~a
·
data
un
total de.$187.479.90CL , ,
~
. .
,
e)
Se advirtió·
que
,
al31
de
diciembre
de
2017, la· Intendencia Regional del
MaJie
reintegró a la Subsecretaría del Interior, la
. suma de $171 .650.000, quedando pendiente $15.829.900, los cuales no han sido
restituidos a dicha
entida~
gubem.amental.
. . .
Lo
.expuesto ·en las letras· a}, b) y
e)
del
' ·presente numeral, n'o s'e aviene
eón
la naturaleza, de 'los beneficios en cuestión,
.
~
contraviniendo
con .ello lo estipulado en el artículo
·
de
la .resolución
No
30
,
de
2015,
Qé
esta Entidad dé Control, que Fija Normas
de
-Procedimiento sobre Rendieión
de
Cuent~s
,
y las mencionadas resoluciones
de
transferencias
d.e
fondos a otras
entidades públ'icas
individua~izadas
.en el Anexo
No
3,
las
CJJ
.ales en su apartado
''Recepción de los Fóndos e Informes Mensuales", establecen gue "Los saldos no -
utilizados, no rendidos u obsei\Vados, deberán ser reintegrados a la Subsecretaría
· del Interior, a más tardar el
31
de diciembre
de
2017", situación
qu~
no se verificó
en la especie.
En cuantp a lo objetado en la letra a) del ,
pres~nte
numeral,
1~
Intendencia
Regiona~
del Maule señala que efectivamente, la
Subsecretaría de! lnterior1 al
31
de diciembre de 2017, no transf[rió
el
s-aldó
pendiente de $170.000.000, el
CU?I
fu,e solicitado sin que se concretase aquello ..
~
.
• 1 Respecto a lo descrita en la letra b), la
'entidad, auditada reconoce que, al
31
de
dicierTJbre
-de
201
'7, no ejecutó· la suma de.
$187.479.800,
s.in
precisar si dicho monto fue reintegrado al nivel ce!ltral o
ejecutade>
durante
el
año en curso:
Acerca de lo indicado en .la letra e), esa
repartición pública confirma que reintegró a la Subsecretaría del Interior, la suma
de
$171.650.000, q,
uedand'O
pendiente $15.829.900, cuyo saldo fue rendido según •
oficio ordinario
No
74, de
E?
. de febrero
~e
2.018.
1
_·
. En atención a
IÓ
'anterior, corresponde
mantener los
al~ancés
formula9os, para los literales a) y b), por cuanto, lo1indicado
por
la Intendencia Regional del Maule ratifica las situaciones observadas, no
aport~ndo
antecedentes que p.ermitan desvirtuarlas, por cuanto c9rresponde a
~sa
--·
auto'ridad regionaJ ·remitir a esta Contraloría Regional los ajustes que· procedan con
los antecedentes que de cuenta
cde
la regularización de las cifras en comento,
en
un
plazo
de
60 días hábiles· contados desde
la
recepciórt del presente informe,
'lo
cuaf
~
-
será verificado. en una fase de segwimiehto
poste
~
ior
.
Respecto de lo estableci
do
en
\
~
la letra
e)
a la luz
de
los antecedentes aportados
$e
da
por subsanado lo planteado. · •
.•'
27
. . .
..
/
1'
'
1
,,
' ¡
, 1
CONTRALORÍA GENERAL DE LA 'REPÚBLICA
CONT~LORrA
.
REGIONAL DEL MAULE ·
UNIDAÓ
DE
CONTRPL EXTERNO .
2. Desembolsos por Bonos de "Enseres y Otros
Usos
~·
y de "Apoyo Habitacional ·
Transitorio
".
'
Sobre el particular, cabé recordar que con el
propósito de ir ·en ayuda de las
p~rsonas
d.ámnificadas por los
incendio~
forestales
del año 2017, que afectaron a
la
Región del Maule, el Estado de Chile, a través de
la
lnterdencia Regional del Maule entregó los Bonos de "Enseres y Otros Usos" y
de "Apoyo Hapitacional Transitorio", los cuales tenían como finalidad', según lo
dispuesto en
la
res
·
olt~ción
exenta No 142, de 2017, de la Intendencia Regional del
M,aule., que los damnificados' recuperaran sus enseres, vestimentas, vi\{ierida u otras
~ecesidades,
que les permitiera restablecer las
condicione~
de habitabilidad.
. En tal sentido, es ne·cesario precisar que l.os
r.equÍsitos para optar a dichos beneficios, eran principalmente
--
contar con
la
Ficha
Btlsic~
de
Emergencia, FIBE,
la
Evaluación Técnica
de
Vivienda Emplazada en
Sector Afectado,
COf10Cida
como "Ficha N° 2" y Ul)a cuenta RUT del Banco Estado.
Asimismo, el oficio ordinario
No
4.193, de
2017, de
la
Subsecretaría del
lnt~r,ior
,
dispone que en los casos. en que
la
familia
haya perdido
la
calidad de babitabilidad de
su
vivienda y sea imposible en el corto
plazo implementar alguna solución tránsitoria en el sitio
de
su propiedad, tendrá
la
posibilidad de optar entre
un
"Bono de Apoyo Habitacional Transitorio" o un "Subsidio
de Vivienda de Emergencia".
·...
· ·
, lguc;.lmente, se debe tener en cuenta que
al
· momento
.de
evaluar la correspondenda de
la
asignación de los bonos en comento,
las personas debían acreditar mediante la ficha FIBE y la "Ficha
No
2",
que vivían en
dicho sector al momento de los ·iocendios, y que por ende, sus enseres fueron
afectados por los incendios forestales ocurridos· en enero yfebr,ero de 2017, dejando
fuera de dicha condición, a aquellos propietarios
de
vivienda siniestradas, pero que
a dicha data, éstas se .eneontraba'n. deshabitadas o habitadas por personas distintas
al propietario, lo anterior con el qbjeto de que
po,r
una misma -viviend.a
dañad
~
no se
entregasen dobles bonos.
~ -
l
Ahora bien, del . examen realizad9 se
determinaron las siguientes $ituaciones:
2.1
: Retraso en el
pago
a personas que tendrían la calidad
de
beneficiarios del
"Bono
de
Apoyo HabitélGional Transitorio".
.
· Se comprobó que al
31
de diciembre de
2017, en
la
· base de datos. de paga·s proporcionada por
la
Intendencia Regional del
Maule, existen 33
famiU
.as que recibieron el pago de
la
cuo,ta
inic¡aJ
del "Bono de
-
~
Apoyo Habitacional Transitorio", por la suma de $400.000, el día
31
de
agosto de
2017, sin que se hayan pagado los meses precedente.s aun cuando los
damnific
~
ados
allí individualizados desde ·el mes de febrero ·de aicha anuaJidad , cumplían con los
requisitos para que se cursaran dichas transferel)cias
de
fondos, según lo dispuesto
en la cítada resolwción
~xenta
No
142, de,2017, de
la
ln.tendencia Regional del Maule,
sobre determinación de pmcedimiento
de
pago del "Bopo de Apoyo Habftacic;mal
. .
..
.
..
..
,
1
28
. . '
....
;-
1 i
·.
1
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA .
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTRQL EXTERNO
· Transitorio" y el ,;Bono de Enseres y Otros lt.lsos" con motivo de
l,os
incendios
• forestales
que
afec.taron a la Región del Maule.
;
., Dado lo anterior, se verificó que el monto
total adeudado por concepto de "Bonos de Apoyo· Habitacional Transitorio" asciende
a
la
suma d.e $39.600.000. El detalle
dª
los casos indicados se presenta en
~1
Anexo
No 4 • • •.
-·
•
. , .
2.2. No pago a personas que· tendrían
ta
calidad de ben'eticiarios del "Bono
de
Enseres y Otros":
Sobre la base de lo observado en el punto
1
anterior, se comprobó que el retraso en el pago del "Bono de Apoyo Habitacional
Transitorio", implicó qdicionalmente
que
7 personas
no
hayan recibido el pago del
"Bono de Enseres y Otros Usos
",
aun cuando' los casos en análisis cumplían con los
requisitos para ser beneficiados con dicha ayuda, cuyo resumen se indica a
continuación (ver detalle en el citado
aQexo
N
~
4
):
''
-MONTO
No RUN . . NOMBRE ADEUD
AD
O
, 1 {$)
1 1.000.000
2 1.000.000
3 ,
...
~
'1.000.000
4 ' ¡ 1.000.000
5
1.000.000
6 1.000.000
7 . 1.000.000
.TOTAL ADEUDADO 7.000.000
..
Fueote: Preparado por la com1
s16n
fiscalizadora
de
esta C0ptralona
Reg1onal
sobre
la
base de los
antecedent
es
proporcionados p
or
la
Intendencia Regional del Maule. '
Lo expuesto en los puntos
2.1
y 2.2 del
presente numeral,
no
·se aviene a lo establecido en la anotada resolución 'exenta
' No 142, de 2017, de la Intendencia Regional dél Maule, y en él oficio ordinario
No
4.193, de ese mismo año, de la Subsec'retaría del Interio
r.
Además,
no
se ajusta a los priñcipi
os
· de
eficienciá, eficacia, control e idónea administración de los
m~dios
públicos, previstos
en
Jos
artículos
3-<>
.y 5°
de
la
citada ley
No
18.575, por cuanto no se han efectuado
los procedimientos establecidos. .: ·
• Sobre. lo objetado en·los puntos 2
.1
y 2.2 del
_ presente numeral, en cuanto al retraso en el pago.del Bono de Apoyo Habitacionat·
-Transitorio y el
no
pago del Bono de Enseres y Otros, respectivamente, la
· Intendencia Regional del Maule informa, en síntesis, que las 33 familias fueron
....
autorizadas por la Jefa de la UCRIT y el Jefe de División
de
Gobierno Interior, a partir
·
ffJ
de agosto de 2017, según consta en correo electrónico de fecha
29
de agosto de
. ·v dicha anual
id
ad, enviado al Intendente.
Regi~nal
de
la
época, don Pablo
Me~~·
29
...
/ .
..
1 •
'-.
•'
. '
CONTRALORÍA GENERAL
DE
LA REPÚBLICA
COf"J\RALORÍA REGIONAL
DEL
MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
deduciéndos.e que
la
.
autori~ación
de los recursQs y el pago a las anotadas familias
se réfería al período mencionado, razón por
la
cual no existe
la
mencionada ·de,uda . .
. .
Al tenor
de
lo expuesto, y considerando que
!a
entidad no proporciona antecede.ntes que permitan -desvirtuar
1
objetado, se
mantienen las observaciones planteadas, por
c~anto
la
condición de damnificado no
está determinada por un acto administrativo en. particular, sino por la pérdidª
bienes y su condición de habitabilidad, a causa de los incendios forestales
de
2017,
según· lo establecido en la anotada · resolu,ción .exenta
No
·142, de 2017, .
correspondiéndole a esa repartición pública efeétuar los pagos correspondientes
cuando se configuren las condiciones señaladas en'las resoluciones que fijan ,los
términos·dei''Bono de Apoyo
Habi~acional
T~ansitorio"
y el
"Boro
de Enseres y Otros
Usos": sin
<:>
se advierta 'el sustento normativo que justifique la limitación tempo'ral
a _que se alude, motivo por
.-
el cual la aludida entidad. deberá acreditar· con la
documentación de respaldó,
Cl.!ando
las citadas familias adquirieron
la
cóndición de
beneficiarios de acuerdo a la normativa
de~
.
Grita,
remitiendo dichos antecedentes a
este Órgano de Contro
l,
en
el plazo
de
6()
-días ·hábiles, contados desde el día
siguiente
de
la recepción del·presenté informe, sin perjuicio de las validaciones que
se realicen qon ocasión del seguimiento posteripr.
,.
Validaciones en terrémo.
Sobre el particular, 'es dable informar que '
entre el 20 dé febrero y el
21
de
ma~zo
de
2018, el equipo de auditoría de esta
Contraloría Regional, efectuó validaciones en terreno con.el propósito·
ae
verificar la
condición de habitabilidad y la entrega efectiva de los bonos eh estudio a las
personas afectadas
ppr
los incendios forestales
de
l año 2017.
. .
· · P·
ara
Jo
anterior,
se
tomaron
declarac·
iones
voluntarias a las personas seleccionadás en
la
muestra -ver Anexo
No
1-,
familiares '
y/o vééinos, se efectuó cruces. de información entre· bases de datos, correos
electrónicos
tJ
otros medios de verificación, tanto de los servicios públicos que
participaron en la atención de la emergencia, oomó también de algunos entes
privados que c;olaboraron
en
dicha catástrofe, a
firT
de
lograr iderttificar las siguientes
·condiciones: ·
\
• Verificar si al momento del incendjo los presuntos damnificados habitaban en
lO$.
•
('
•
lugares siniestrados. · . . . · /
Corroborar si las vivie,nqas declaradas en ficha FIBE ·y "Ficha
No
2" existían al
momento
de
Jos
incendios.
:--,
_ · ·
Determinar si las viviendas declaradas, efectivamente fueron afectadas por la
catástrofe en comento. · . .
• Acreditar el núcleo familiar existente al momento del siniestro .
• Verificar
la
entregq de viviendas
de
·emergencia .
• Corroborar la entrega de viviendas definitivas. . r
1
Asimismo;-cabe señalar que de la' muestra
~aleccionada
··-150
c-asos-,
se logro obtener
13.2
declaracione~.
toda vez que a las
restantes personas no fue posible contactarlas. Sin perjuicio de
Jo
anterior, es
3'0
.....
.S
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNlDAD DE CONTROL EXTERNO
..
preciso aclarar · que el total
dé
·la muestra
fue
analizada documentalmente,
cotejando, además, las bases de datos proporcionadas ppr los servicios públicos y
entes privados que participaron en el proceso en estudio. ' ·
Pues bien, en la revisión efectuada, se
detectaron las siguientes observaci_ones:
' .
3.
1.
Personas que recibieron los Bonos
de
"Enseres y Otros Usos" y de "Apoyo
Habitacional Transitorio
",
pero que no cumplían los requisitos exigidos.·
..
' , Se verificó que
la
.
lntendenc~
Reg·ional del
• Maule, pagó un total de $34.800.000, a
1&
personas·que no cumplían los requisitos
exigidos para recibir los bonos· en comento, o bien,
la
información contenida eri
la
'
ficha FIBE y "Ficha
No
2",.no se ajustaba. a
la
realidad, cuyo detalle se presenta en
el Anexo
No
5. ·
-
Lo indicado, contraviene lo dispuesto en la
anotada resolución-exenta
No
142,
de
2017
,
de
la Intendencia Regional del Maule, y .
el oficio ordinario
No
4.193, de 2017,
de.
la Subsecretaría del Interior. ·
1
•'
. ·
En
relación con
19
observado,
la
Intendencia
Regional acompañó en su respuesta
ant~cedehtes
que dan cuenta
de
las medidas
adoptadas,
indica~do
que efectuó
la
denuncia a
la
Fiscalia Local de
TaJea
y los
antecedentes fueron derivados al Consejo de Defensa del Estado, a
travé.s
de los . • "
oficios Nós 1.186 y 487, de
21
de
novi~mbre
de
2017 y 4 de junio
de
2018,
respee:tivamente. Así también, informa que en alg'unos casos suspendió el pago dél
"Bono·
de
Apoyo Habitacional Transitorio", recibió reintegro y efectuó un convenio
de
pago. Todo lo anterior, fue incorporado con su debido detalle ·en el aludido anexo
N
~
5, elaborado por este Organismo Fiscalizador.
Por su parte, el SERVIU informa que
mediante resolución exenta
No
1.932,
de
6 de junio
de
201-
8,
instruyó
un
procedimiento _disciplinario con el objeto de
in
yestigar la irregularidad de los hechos
referidos en el mentado anexo y suspendió' cualquier acto de aplicaqión de subsidios
...
habita.c
¡onales otorgados a las personas .ind_ividualizadas en dicho anexo. .
' -
, _ "Si·bien resulta atendible
lo
.manifestado'por
esas entidades, se mantienen las observaciones formuladas, correspondiéndole a ·
la
,
Intendencia Regional del Maule acreditar ,con
la
documentación sustentatoria
" pertinente la regularización de las situaciones planteadas, que deberá ser remitida a
· esta Contraloría Regional, en un plazo
de
6,0
días hábiles, contado desde la
recepción del presente informe final, lo que será objeto
de
validación en una próxima
· acción
de
seguimiento y al SERVIU afinar el aludido procedimiento disciplinario,
lo
~
.
q~e
será verificada
~n
la
aludida instancia de seguimiento del
pre~en:e
i~orme
final .
. •
31
• i
. \
\
. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA '
CONTRALORÍA REG,IONAL DEL MAULE
UNIDAD
OE
CONTROL
E~TERNO
/
..
3.2.
Per.Sonas
~
que
cumplían los requisitos exigidos para recibir los Bonos· de
"Enseres y Otros Usos" y de ¡'Apoyo Habitacional Transitorio",
pero
·
qu~
·
no
les fueron
pagados dichos valores. · · ·
De las validaciones efectuadas por esta
Entidad de Contml, se · determinó
que.
27
p~.rsonas
efectivamente poseen la
condición de damnificados, cumpliendo los requisitos exigidos para el pago de los
Bonos
de
"Enseres y
btms
, ·
us
Ós"· y/6 de "Apoyo 1-Íabitacional Transitorio", no
obstante, dicho· desembolso no 'se materializó al
31
de diciembre
de
2017, cuya
suma asciende a
$46.4QO
.
OOO
. Ver detalle en Anexo
No
6.
··
·
3.
:
3.
Personas
cuy~
.
condición
de
damnificado debe ser reevaluaea para qptár ,al
pago de los Bonos de "Enseres y Otros Usos" y
de
'1Apoyo Habitacional Transitorio".
$obre el particular, cabe hacer presente que
en
35
cas·os, no se pudo determinar con certeza la pertinencia del pago·de los bonos
· en comento, dado
que,
no fue posible contactar a -
¡a
persona acreedora de·l
beneficio,
haí;i~ndo
presenté que esta Entidad de Control estableció la existencia
· de inconsistencias entre las bases
de
datos analizadas, además de dedaraciones
confusas, · imprecisas e inexactas, entre otros, lo que nQ permitió acreditar ·
cabalmente
la
pertinencia
de
los montos otorgados, constituyéndose lo anterio
r,
en
una limitación al alcance del trabajo realizado. Ver detalle en. Anexo
No
7.
Respecto a · los hechos aescritos
precedentemente·
.-
resulta
.útil
indicar que, en concordancia con lo e·stablecido en el
numeral49 de la resolución exenta
No
1.485,
de
1996,
de
esta Entigaq de Control,
toda documentación debe estar disponible y ser fácilmente aécesible para su'
verificación al personal apropiado y a los auditores, situación, ql)e, en la especie, no
aconteció.
Además, la letra
a)
del artículo 98 de la-
mencionada ley
No
10.336
,_
establece, que e·n el ex?tnen de los expedientes,de
gastos deberá comprobarse, principalmente
_¡_
que
la
información sea auténtica.
Asimismo, el artículo 55 del decreto ley
No
1 .. 263, de 1975, señala en lo que interésá:
.',.
que los gastos de los serVicios o entidades del Estado deberán contar con
~1
respaldo de
la
dooumentación original que Justifique tales operaciones, y que,
acredite el cumplimiento de las leyes tributarias, de ejecución presupúestaria y de
cualquier otro ,requisito' que exijan los regJamentos o
l~yes
especiales sobre la .
materia.
Respecto a lo señalado en los puntos 3.2 y
3.3 oel presente· numeral, la lntendeñcia
Regioné;!l
del Maule manifiesta que a través
del oficio No 486, de 4 de junio de 2018, solicitÓ a.
la
SEREMI de Desarrollo Social,
la revqluación
de
los 27 y 35 •. casos en aná.lisis, según se indica.
1 • 1 • •
1 • • • • • A s'u turno, el
SERVIU
~
~djunta
la resolución·
¡(}(:¿exenta
No
1.933, de 6
de
junio de 2018, mediante
la
cual se resuelve practicar _una
!f
'~
.
v
i
sión
.
ponñen
~
iiz~da
d
;'
fas "Fichas de Evaluación
T~Cnica
"
_
cte
l~s
vívíen~
·
as
~e
. ·
.
32
..
'
. ,
•,
·,
)
1.
~·
..
'·
1 ,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA .
CONTRALORÍA REGIONAL
DEL
MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
aquellas fé.milias señaladas en los anexos N°5 6 y 7 del presente informe final,
designándose para dichos efecto·s
.a
la Gontraloría Interna de esa repartición pública.
~
Al respecto •.
si
l:,>ien
se acepta lo señalado
por esas autoridades regionales, corresponde mantener lp objetado, hasta que se .
concrete la re:visión
y_
revaluación de lps casos en comen'to por las entidades
pertinentes, aspecto que
-'
será
val~dado
en una próxima acción de seguimiento.
',
CQNCLUSIOr;JES
( .
Atendidas las considerac;;iones· expuestas
dur~nte
eJ
desarrollo 'del
pr~sente
trabajo, lp Intendencia Regi'orial del Maule, la
SEREMI
de
Desarrollo So.
ci'al
y el SERVIU, ambos
de
la Región del Maule, han
a,:>ortado
antecéoe.ntes e iniciado acciones. qu·e han permitido subsanar parte de las
situaciones plantead.as en el Pr:einforme
qe
Gbservaciones
No
218, de 2018, de esta
Contrataría Regional. " . • . '
_ En efecto, considerand.o las medidas
co'rrectivas adjuntas a la
r~spuesta
y las v.alidaciones
.
efectuad~s
por este OrganismQ
de Control, se subsanan las otiservaciones contenidas en los Acápite 1, Aspectos de
Control Interno, numerales 5, Ausencia de procedimientos fQrmales para
~xigir
el
reintegro
de
los Bonos
de
"Apoyo -habitacional transitado" y
de
"Enseres y otros usos"
mal pagados; 7, Falta de integridad
de
la información proporcipnada por la SEREMI
de
De~arrollo
Soc.ial de la Región del Maule;
11,
Examen
de
la Materia Auditada,
numeral 4, Incumplimiento de procedimiento
de
pago de los Bonos de
"En-s~res
y·
Otros Usos" y
de
"Apoyo Ha.bitacional Transitorio" y
111,
Examen de Cuentas, numeral
1,
Ingresos por Bonos de "Enseres y otros usos" y
de
"Apoyo habitaciona!'transitori'o",
letra
e},
er
cuanto a
falt~
de reintegro
de
$15.8~9
'
.900,
que fueron acreditados . .
. -
Respecto de' las objeciones que se
mantiene,n, se deberán adoptar las.medidas pertinentes con el objeto
de
dar estricto
cumplimiento a las· normas legales y reglanie.ntarias
que
las rigen, entre las cuales.
se estima necesario eonsicterar, a lo menos, las .siguientes: ·
1 . En relación a los ingresos por Bonos
de
''Enseres y Otros Usos" y de "Apoy0 Habitaéional Transitorio", le c.orrespon.derá
'1
a la Intendencia Regional del Maule remitir a esta Qontraloría RegiOnal todos los
antecedente$ que acrediten la regularizacióñ de· los montos cuestionados , .
ascendentes a $170.000.000, por saldo pendiente qe transferencia
de
parte
.de
la
Suose.cretaría del Interior y $187.479.900, por
&-aldo
no ejec.utago por parte de la
Intendencia·; en concordancia con lo estipulado en
el'
de la resolución
No
30,
de 2015, de esta Entidad de Control, que Fija Normas
de
Procedimiento sobre
Rendici6n
de
Cuentas, lo éual será verificado en una próxima visita
de
seguimiento. ·
(Acápite
111,
numeral!, letras a)
'y
b) (AC)).
2. Sobre las personas que .recibieron
l.os
Bonos
de
"Enseres y Otros
U.s0s"
y
de
'"Apoyo Habitacíonal Transitorio", pero que
no cumplían los re,quisitos exigidos, por una parte, la lmtendencia Regional del Maule
tendrá que acreditar con la documentac.ión susténtatoría pertinente la regularización
~
. 33
'
'
•'
•'
.•
• 1
CGNTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
. C'ONTRALORÍA REGIONAL.DEL MAULE
·
U~IQAD
DE CONTROL EXTERNO . .
de las
situacio11es
planteadas, que deberá_ ser, remitida a esta Gontraloría Regional,
en
un
plazo de 60 dfas hábiles, co'ntado desdé
la
recepGión del presente informe
final·,
toque
será objeto de vali
daóiórJ
,en una próxima. acción de seguimiento y al
SERVIU afinar el aludido procedimiento
disciplin~rio,
.
lo que será verificado en
la
aludida instanCia de-seguimiento del presente informe fiñal. (Acápite
111,
numeral
3.1
(AC)).
_ ,
3.
' ·'
En
cuanto 'a
l~s
personas que
cumplían los requisitos exigidos para recibir los Bonos de "Enseres y Otros
us
·os" y ,
de
"Apoyo Habitacional Transitorio", pero que
no
les fueron pagados dichos valores;
y las personas. cuya condición de damnificado debe ser reevaluada para optar al
pago de los Bonos de "Enseres y Otros Usos" y
de
"Apoyo HabitacionaJ Transitorio";
;la Intendencia Regional del Maule ·
en
coordinación con la
SER.EMI
de Desarrbllo
Social y el
SERVIU
¡~
deoerán . concretar
la
revisión y revqluación de los casos
obs.ervadós y definir
la
procedencia del pago de los bonos en análisis, aspecto' que
será validad? en
la
visita de. seguimiento. (Acápite
111,
numerales 3.2 y 3.3 (AC)) .
' .
4. Sobre
!a
apl'icación de fichas FIBE -a
personas no residentes en los lugares afectados por los incendios forestales de
2017, le corresponderá a la SEREMI de Desarrollo Social de
la
R~gión
del Maule
regularizar lo_s casos en estudio, en armonfa con lo prescrito en
l_q
anotada
res
exenta
No
142, de 2017, de
la
Intendencia
R~gional
del Maule, cuyo cumplimiento
será revisado .en una próxi'rrla acción de
?eguity~iento.
(Acápite
11
,
numeraJ
2, (AC)).
. ' .
5.
Acerca de
la
aplicación de
la
"Ficha
~o
2", el SERVIU deberá efeéttJar las
reev~luaciones
pektin~ntes,
con el propósito
de regularizar los casos mal calificados
y,
en comdinación con
ra
lntendenciá
.Regional del Maule, gestionar la devolución
de
los bonos mal pagados a personas 1
que ho cumplían con los req:uisitos establecidos en la anotada resolución exenta
No
142, de 2017, lo que se verificará en
la
etapa de seguimiento del presente informe
final. (Acápite
11,
numeral 3 (C)). ·
6. ·
En
-lo concerniente a los
.•
desembolsos· por Bonos
de
..
Enseres y Otros Usos" .y de ¡'Apoyo Habitacional
Transitorio
",
la Intendencia Regional del Maule
.·
deberá . . efectuar los pagos
correspondiente,s hasta
qtJe
se logren algunas
de
lqs •condiciones señaladas en las
resoluciones
.que
fijan los términos \lei"Bono de Apoyo Habítacional Transitorio" y el
"Bono
de
Enseres y Otros Usos",. en avenencia con
lo
establecido en
la
anotada
resolución' exenta
No
142, de 2017,cuyo cumplimiento será corroborado en la fase
de seguimiento.
(Acápit~
111,
numerales
2:1
y 2.2 (C
J):
·
1'
-..
,
7.
Refer~nte
al cargo
de
Jef~
de
Departamento de Administración y Finanzas de
la
Intendencia Regional del Maule,
:_
corresponde que es.a autoridad régional implemente las accíones necesarias
tendientes a regularizar la suplencia en comento, cuya concreción será verificada en
' la siguiente fase
de
seguimiento. (Acápite
1,
numeral 1 (C)). ' ··'
\ . '
~
·
beneficiarios
a 8.
En
cuanto. al . envío de listado de
la Intendencia Regional 'del
~aule
mediante planillas Excel, las
\.,
3'4
.•.
.
,.
\
CONTRALORÍA
GENERAL
DE LA ·REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONA..L
DEL
MAULE
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO 1
, •
entidapes involucradas
en
dich.o proceso deberán vevitar situaciones
de
riesgo
de
falta
de
certeza respecto del
núm~ro
de
beneficiarios, correspondiéndole,
en
lo
sucesivo,
dar
fiel cumplimiento a lo presqrito en los
1
num~rales
46
y 57
de
la
resolución exenta No 1.485,
de
1996.,
de
esta Entidad
de
Control. (Acápite
1,
numeral
2 (C)). . . .
1 1 1
~
S.
En
lo relativo a
la
~
falta
de
,
segregación
de
fun~iones,
la
ln!endenda
Re~iona1
.
d~l
Maule deberá implementar
los controles internos pertinentes para
asegurpr
la
debida segregación de funciones·
en las tareas
de
elaboración, revisi9n y aprobación de transacc;iones, en armonía
con lo dispuesto. en el numeral 55
de
la referida resolución exenta
No
1.485,
de
1996, ·
de
este Órgano Contralor. (Acápite
1,
numeral 3 (MC)).
1
, 1
O.
R~ferente
a
la.
· falta
de
control
en
las
nóminas
de
p
·
~go
de
los Bonos
de
"Apoyo Habitacional Transitorio" y
de
.
"snséres
y
Otros Usos"', lo
que
denota
una
debilidad
de
control
int~rno
en la supervisión
de
dicho proceso,
esa
Intendencia Regional '
deberá
, en lo
~ucesivo,
ajustarse a lo
dispu,esto
eh
los numerales 57 y 58
dé
la an·otáda resolución exenta
No
··1.485,
de
1996,
de
esta Entid_ad Fiscalizadora. (Acápite 1, numeral 4 (MC)).
··
•.
11..
Acerca
de
la falta
de
co0rdinación
entre
los
servicios públicos involucrados
en
el
proceso
de
asignación y pago
de
· Bonos
de
"Apoyo Habltacional Transitorio" y
de
"Enseres y
Otros
Usos
"~
la
·'
lnten<:jencia>
Regional del Maule, la SEREMI
de
Desarrollo Social, y el SERVIU, todos
de
la Región del. Maule,
más
la UCRIT, dependiente del Ministerio del Interior y
· Seguridad Pública, deberán implementar las acciones correctivas pertinentes para
que,
en
lo sucesivo,
den
·estricto cumplimiento a los
prindpips
de
coordinación,
eficiencia, eficacia y control eón los
cl\al~s
deben
actu,Pr
lo~
organismos-públicos, en
avenencia con lo establecido en ·
lo.s
artículos 3°,
so
y
11.
de
la ley
No
18.575. (Acépite
1,
n
.
uti]_era~
6 (C)). . , .
12. Respecto a la aplicación
de
fichas
FIBE
por
parte
de
fur:~ciol)ario&
no capacitados y/o
autor
izados, la SE:REMI
de
Desarrollo Social
de
la
Región del Maule
deberá
,
por
una parte,, arbitrar las
'.
medidas
pertinentes, a fin
de
· que,
en
lo sucesivo, los funcionarios
que
apliquen
fa
ficha FIBE,
estén debidamente' capacitados y autorizados para cump'lir con dicha labor, y por
' etra,
dar
estricto cumplimiento a la normativa legal
que
r¡
ge
la materia e·n estudio,
con el propósito de·que el proceso
de
aplicación
de
fichas FIBEs s·
ea
más eficiente
y eficaz, en concorrdancia con lo descrito
en
el aecreto
No
697,
de
2015
, del Ministerio
del Interior y Seguridad Pública y el
''Mam~al
de
Procedimieotos
de
la.Ficha Básica
de
Ernergen'cia",
de
octubre.
de
2016, y ·a los principios
de
coordinación, control,
eficiencia. y eficacia
que
rigen a la Administración del Estado, consagrados en los
artículos 3°,
5o
y
11
de
la ley
No
18.575. (Acápite
11,
numeral1·, letras a) y b) (MC)).
13; Sobre la fecha
de
co
.rte para ·recibir
antecedentes
de
los damnificado.s, l,
os
servicios invo'Jucrados
-;
lnten~encia
R'egion?ll
del Maule; SEREMI
de
Desarrollo Social y SERVJU-, deberán actuar
coordinadamente y
elabora
~
el listado
de
lcys
benefidari.
os
que c.umplen con los
r-equisitos correspondientes
-ficha
FIBE y Ficha
No
2 con
daño
calificado co·
mo
4 o
.
·.:.
.
~
3.5
'
..
..
1;
,•
.,
:
·/
,'·
\
_,
; ' .
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA-
. CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
5-
; y
deben
ser
oonsiderados en la
entregé:!
de
los bonos
en
estudio,
en
armonía
co
n
los
anotados principios
de
coordinación,
c<:>ntról
, efiCiencia y eficacia
que
rigen a la
·Administración
dei
Estado, consagráéios
en
l,os
qrtícul·os:3°,
5o
y 11
de
la mencionada
ley
No
18.575, situación
que
s
l3
rá
revisa~a
en la etapa
de
seg.uimiento. (Acápite
11,
nur;neral 5 (MG)). ·
,
. Finalmente, -para
aque
llas observaciones
que
se
mant
ienen, que fueron categorizadas como
AC
y C, la SEREMI
de
-Desarrollo
. Social y el SERVIU deberán remitir
~
1
"Informe
de
E.
st
á
do de
Observaciones"
de
·
acuerdo al formato adjunto
en
Anexo
No·
a,
en un plazó
máximo
de
60
.
días
hábiles,
contado desde
la
recepción del presente Informe., comunicando las medidas
adoptadas y' a_compañando los. antecedentes de respaldo re
spect
ivos. .
Respecto
de
aquellas observaciones
que
se
..
mantie,nen y
que
fueron categorizadas como
MC
y LC, la responsabilidad asociada
a la validación
de
las acciones correctivas emprendidas,
será
del
área
encargada . ·
del control interno
...
~n
la Intendencia
de
la Región .del Maule, lo
·.
que
deberá
se
r
·,
acreditado en el Sist
ema
de
Seguimiento y
Apoyo
CGR,
que
esta Entidad
de
Control _
· puso a disposiCión
9e
las
ent
idades públicas, según
.lo
dispuesto en
~1
oficio
No
14.1
00
~
de
6.
d~
jünio ·
de
2018,
de
este Organismo
de
Control,
que
imparte
instrucción
d~
los· procesos
de
seguimiento
de
las acciones correctivas requeridas
por la Contraloría General, qomo resultad_o
EJe
sus fi
sc
·alizaciones. '
. .
. Remítase copia
del
presente informe finál al
~
-
Intendente
de
la Regi0n del Maule; al
S~cretar-io
Regional Ministerial
de
Desarrollo
Social;
al'
Director y Gontralor Interno del SERVIU; al Fisqal Regional
del
Ministerio
Público; y al Ábogad·0 Procurador F.iscal del Consejo
de
Defensa del Estado,, todos
.-
·de
la Región .
de
l Maule; y a la
Unid~d
de
Coordinación
de
~econst
r
ucción
e
-
~
-
Información Territorial, UCRIT, de la Divtsión
de
Gobierno Interior, dependiémte
de
la Subsecretaría
del
~
Interior.
·.
· ' ·
' . . .
'
..
..
.
· ; · Saluda atentamente á Ud., .
··
·-
J
..
l .
. ·
- l
. ' .
,
\ 36
..
.
/
\
'·
1
No
1
2 ·
3
4
5
._
6
7
8 -
9
; 10
...
11
12
13
"14
15
16
17
18
19
20
21
22
23
24
'
25
26
27.
28
' 29 \
30
31
32
33
1 34
'•
3S
36
/'.
37
38
39
~
·
CONTRALORÍA GENERAL DÉ LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGiONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CÓNT
RQL
EXTERNO·
1 ~
ANEXO
No
1
..
MUESTRA
REVISADA
EN
TERRENO
.
RUN 'DAMNIFICADOS COMUNA
.
_._
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
San Javier
$an
Javier
Constitución
Empedrado
Constitución
Constitución
Constitución
Constituéión
Empedrado
Constitución
San Javier
Constitución
Censtitución
San Javier
Constitución
COJ1s
.titución
Constitución
Constitución
Constitución
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San
J~vier
Conslitución
Constitucioh
Empedrado
Co11stitución
Constitución
San
Jav
i
er
Constitución
Constitución
Constitución
Empedrado,
E
mpeGiradQ
Constitución
Constitución
L
37
.-
1
..
,.
'•
\
..
N
~
' . 4b
~
1
42
43
,i
44
45
·
46
47
48
49
50
51
52
53
54
55
/
56
57
58
59
60
.
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
71
72
73
74
75
76
77
78
79
80
81
'
-CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORJA REGIONAL DEL MAUL'E
. UNIOAD DE CONTROL
EX
TE
RN.d
....
'
RUN . DAMNI'FICADOS ' COMUNA
. Constitu.ción
Constitución
San Javier
Empedrado
Constitución
Constitución
Constit
uc
ión
Empedrado
San Javier
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
E m pedrada
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
·San Javier
Constitución
Constitución
·Constitución
.Constitución
Empedrado
-·
Constitución
Constituj:ión
Empedraao
Empedrado
Constitución
Empedrado
Constitución
Constitueión
Constitución
Co'nstitución
San Javier
Empedrado
Constitución
Constitución
Constitución
38
-'
1
.
1 .
No
82
83
84
85
86
87
88
89
90
91
92 -
93
94
95
96
97
98
~9
100
101
102
103
·104
105
106
107
,108
109
110
111
1 ) 1.12
113
114
115
116
117
118
119
120
121
122
123
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAlJLE
·
uNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
RUN DAMNIFICAIJOS COMlJNA
Cons~itución
Empedrado
San Javier
.
Const
i
tuc
i
ón
Const
i
tuc
ión
Consti
tuc
ión
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
San Javier
Constitución
Constitución
Empedrado
Cons
ti
tuc
i
ón
Cons
ti
tuc
ión
. .
Cons
titución
Constitución
San Javier
· Empedraqo
Parral
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
San Javier
Constitución
Constitución
-Constitución
CQnstitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constituci
ón
Cons
ti
tuc
ión
,
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
,,
..
'·
' 1
-·
. ·.
\
'
' .
No
124
j25
126
127
128
129
130
131
132
133.
1'
34
135
136
1;37
13e
139
140
141
142
143
144
145
146
147.
148
149
150
CONTRALORÍA GENERAL
~E
LA·REPÚBLICÁ
CONTRALORÍA RI:::GIONAL DEL MAULE . .
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
--
·RUN DAMNIFICADOS COMUNA
·
Emp~drado
San Javier
Constitución
Constitución
Constítuci.ón
Constitución
Constitucióll.
Gon.stitu'ción
-Empedradq
constitución
Constitución
Constitución
Constitución
Constitución
.Constitución
Constitución
cónstitución
Constitución
San Javier
Constitución,
Constitución
Corystitución
Constitu·oión
CQnstitución
Constitución
· Constitución
Constitución
' '
Fuente Reg1onal sobre •
la bas del Maule y la
SERE
•
)
,\
.,
40
1
..
-.,
,.
1'
.
•.•
.
\ 1 l
CONTRALORÍA GENERAL DE
lA
REPÚBLICA _
CONTRALORÍA REGIONAl,. DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO ' .
·.
ANEXO
N"
2
REVERSO
Y/0
REiNTEGRO
DE
BONOS IMPROCED'ENTEMENTE
o-roRGADO$
·
-
FECHA
\
NO
· , DEL
TRASPASO
FECHA DEL
REVERSO
Y/0
REINTEG.~O
·
MONTO
($) DETALLE
1 03-02-2017 06•02-2017
2 06-02-2017 06-02-2017
3 1
06-02-2017 1 13-02-2017
1
4. 06-02-2017 •21-02-2017
03-05-2017
6 03-05'-2017
.
,
~
..
'
•
i
7 14-02.-2017 1
24-10-2017
.
8 .24-10-2017
.
~
'3.000.000 Sé detectó düplicidad de
p¡¡¡gos
a los núcle0s
familiares
de
y .
3.000.000
Se verificó. dupli
qid¡;¡d
de
pagos ,a lqs núcleos
familiares
de
,
y
~
1.000.000 Se rechazó transferencia por problemas con
cuenta
RUT
de. don
400.000
Don , fue incluido dos
veces en yna nómina, por cuanto se rea
li
zó el
rescate del dinero directamente
cle
la cuenta .
RUT.
. ,
3.000.000
. En relación a la información
pr:esen
~
ada
por
MIDESO Región del Maul.
e,
quie'!
efectuó una
revaluación a los afectados,
determinó que estos
c;lebían
reintegrar
los montos erróneamen.te pagados.
..
400.000
l
En
relaci~n
.a
la
información presentada
por
MIDESO Región del Maule,
QUien
efectuó una
reval
uac
ión
de
la
afectada, ,
det~rininó
que debía reintegrar el monto
é.rróneaniente pagado. , ·
Según indagactones
efe<::tuadas>
por ' la:
·. Intendencia Regional del Maule, se efectuó una
revaluación al damnificado
(,letermintmdose que éste debía
reintegrar los montos· erróneamente
pag~dos,
1.000.000
.
1.000.000
toda vez_
qu
e este no
se
vio afectado por la
catástrofe. · '
'Según indagaciones efectuadas por la
Intendencia Regional del Maule, se efectuó una
revaluacióri al damnificado
determinándose que debía reintegrar los '
montos erróneamente pagados, toda vez que
no se vio afectado por los incendios .
En relación a información presentada por
· MIDESO Región del Maule, quien e.feetuó una
.9
22
~
02-2017
03-05-2017 1.200.000 revaluación a los afectados
· ~-
-
-
'
~-
'
---
·
~--~--
~
·
------
-
~~
----~~V
s
,
~d~e~te=r=m~in
~o~·
·
==q!ue~es=t~os~d=eb=í=a~n~re=i~nt=e~g
~
a~r
41
,
,,
1
'
-,
...
CONTRALORÍA
.
GENI;
.RAL
DEZ
LA
RÉPÚBLICA
CONTRALORfA, Rf!GIONAL.: DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
FECHA
No
DEL
· TRASPASO
10 24-02-2017
1 '
11
24-02-2017
12
24-02-2017
13 06-03-2017
'
1
15 06-03-2017
,
16
09-03-2017
FECHA
DE~
REVERSO
Y/0
RÉit;.JTEGRO
27-02-2017.
'
01-03-2017
24-05-2017
1 • . ,
09-03-2017
.;
08-03-2017
26-05-2017
26-05-2017•
-.
·.
. ( . '
MONTO
($) DETALLE
-los montos
er
-róneamente pagados, toda vez
...
• ,
qu~
~ontab
an
con viviendas
de
emergencia.
Se
rescataron dineros, ·directamente
de
la
cuenta
RUT
de
J
1_
600
_.
000 y
,
toQa
vez que estos
1
aparec.ían doblemente
deposit~dos
a un mismo
núcleo familiar. · ·
Se detectó que doña
y don
800·000 mantenían viviendas
e'mergencia
de
la ONEMI. .
. En relación a la información presentada
por
MIDESO Regiqn del Maule, quien efectuó una
revaluacíón a los áfectadbs
800.000 y
, determinó
que estos .debían reintegrar los montos
errór-~eamente
pagados,
~oda
vez que contaban
con vivienda
de
emergencia .
ln
t~nden
'
cia
Regiohal del Maule detectó que
do
,n
400.000 , mantenía vivienda
de
emergerrcia. -
Dado que, en
.cierto~
casQs,
el "Bono de
Enseres y Otros Usos" se depositó a personas
~ue
no eran jefe
de
hogar, algunos
de
eiiGs
manifestaron el descontento
de
la situación,
19.'000.000 toda. vez que
se
les pagaba a _sus
ex
parejas y
ex
esp9s~s.
sin
~ue
estas hayan sido
aamnifícadas o encontrándose ya separados
, civilmente, P.rocediendo a rescatar los fondos
··
dep0sitados. iriícialmente, y · rectificando el
depósito a los verdaderos afectados.
En relación a la información presentada por
' MIDESO R'egión del Maule, quien efectuó una
400
aoo
revaluación del afectado ,
• · determinándose que debía reintegrar er.dinero
' · erróneamente transferido, toda vez
que
contaba
con viviel}da
de
emergenda. ·
. En relación a l'a información presentada
por
MIDESO Región del Maule, quien efectuó una
reváluación del afectado ,
400·000 dete'rminó que
detD.ia
reinte.gra.r los montos
$1 ·
··
· erróneamente pagados, toda vez que contaba
rV
'----'-
-----,---·
.J.__
____
___L_---'-'.
i~
___
..L.....:c:....=o..:..cn--=c=-=a=-=s-=-a--=d=-=e--=e:.:..m:...:...e=-:rsz.:=::..g1e:.:..nc=-:
i
-=-a'-.
_______
___,
)
1 .
42
' '
17
18
19
20
21
22
.
·.
23
·
~
CONTRALORfA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRA.LORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD·
D5CONTROL
EXTERNO
FECHA
DEL
TRASPASO
09-03-2017
16-03-2017
07-04-2017
07-04-2017
10-04-2017
10-04-2017
,
FECHA DEL
REVERSO
Y/0
REINTEGRO
1'0-05-2017
•.
MONTO
($)
400.000
20-03-2017 . 400.000
'
03-05-2017
2·8-04-2017
03-11-2017
'
'.
12-04-2017
12-04-2017
..
1•
•
\ "
199.900
1.000.000
200.000
1.200.000
'•
1.200.000
43
-
DETALLE
En
relación a la información presentada por
ONEMI Región del
Mal,.!l«a.,
se determinó que
do·n , contaba
ooo
casa
de emergencia, por cuanto se solicitó · el
reintegr.o de lós fondos entregados
improcedentemente.
Intendencia Regional del Maule detectó qúe don
~
mantenía vivienda de
emergencia.
En
relación a la información presentada por
MIDESO Región del, Maule, quien efectuó una
revaluación de
la
afectada ,
determinó que esta debía reintegrar los montos
erróneamente pagados, por modificación de la
ficha
FJBE.
En
base
al
Memorándum No 1 del SERVIU,
donde recalificaba el daño sufrido por las
viviendas de ciertos damnificados, se realizó et
rescate desde1
1a
cuenta RUT de don
RUN , mientras que de
los restantes falsos damnificados . señalados en
el documento en .cuestión, no se pudo efectuar
dicho proceder, toda cvez que
ya
habían girado
el dinero de sus cuenta RUT, procediendo a
interponer las demandas correspondientes.
En relación a la información presentada por la
MIDESO Región
d~l
Maule, quien efectuó una
revaluación a don
, determinándose que este debía
reintegrar los montos erróneamente pagados,
toda vez que de forman paralela se le pagaba a
la cónyu'ge . 1 ·
En
relación a la información presentada por
MIDESO Región del Maule, quien efectuó una
revaluación a los afectados,
y
determinándose
q~e
todos ellos
debían
re
integrar los
moQtos
erróneamente
pagados. '
Respecto de la. información obtenida desde
MIDESO, ONEMI y la Municipalidad de Chanco,
se determinó que· a ·,
y
no les correspondía percibir los bonos
de arriendo, razón por la cual dichos fondos
fueron rescatados directamente de sus cuentas ·
RUT.
1 '
24
. '
25
.
1'
26
27
28
29
1
30.
31
-·
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA .
~
CONTRALORÍA REGIONAL DEL
rli1AULE
FECHA.
DEL
TRASPASO
• l.
10-04-2017
·10-04-2017
10-04-2017
10-04-2017
' 1 0-04-2017
10-04-2017
10-04-201
'l
!',
UNIDAD
DE
CÓNTR6
l!
'EXTERNO
~
.
'·
FECHA
D~L
REVERSO
Y/0
REINTEGRO
12-04-2017
12-04-2017
12-04-2017
12-04-2.017
12-04-2017
12-04-2017.
12-04-2017
10-05-2017
. '
.-
MONTO
($}
400.ooo·
.
.'
DETALlE
Respecto de
la
información obtenida de
MIDESO.
, ONEMI y la Municipalidad de Chanca,
se dejerminó que a
'
,
y
, nó les corresp.ondía percibir los bonos
de arriendo, razón por
la
cual dichos fondos
fueron
r~scatados
directamente de sus cuentas
RYT..
_
Respecto de
la
informacióA obtenida desde
MIDESO, . se determinó que don ·
800_
000 e , no les
correspondia percibir el bono de arriendo, por
• cuanto, fueron rescatados directamente' de sus
cuen,tas
RUT.
Respecto de
la
información obtenida de
MID.ESO, se determinó que doñ.a
400
_
000 ,• no
le
correspondía percibir
~1
bono de
1 arriendo; toda.vez que contaba
con
vivienda de
emergencia, por cuanto, fue
rescata~o
direc;tamente de su cuenta RUT.
En
:relación a información presentada por
MIDESO Región del Maule, quie·n efectuó una
·
400
_
000 rev.aluación a los afecta.dos,
y ,
determinó que
esto's
debían reintegrar los
montos erróneamenté oaaados. 1
En
relaciófl a información presentada por
MIDESO Región del Maule, quien .efeduó una
200.000 revaluación ' a los afectados,
, determinó que esta debía reintegrar los
' ,
monto
.s
erróneamente
a~aadq{3.
En
relación a
la
· información presentada por
MIDESO .Región del Maule, quien efectuó una
200.000 revaluación· del afectado señor
.determinándose que este debía reintegrar
los montos erróneamente paaados.
En
relaCión
a
la
información presentada
por
MID'E'SO
Región del Maule, quien
efectLJó
.~
una
·200.000 revaluación 'del afectado señor
determinándose que
EfSte
debía reintegrar
los montos emfmeamenie pagados. - .
En relación
..
a información presentada por
. '
MID'E.SO
Región1del
MaUlé,
qui
en
efectuó una
revaluación del afectado
400.000 í determinó que este debía reintegrar
los montos erróne.amente pagados, toda vez
que residía
en
Talca y no
en
las
:c;onas
afectadas por los incendios forestales.
1
44
..
'
\
·.
CONTRALORÍA GENE
RAL
DE
LA REPÚBLICA
CON
T
RALO~ÍA
REGIONAL DEL MAULE . '
.
..
-FECHA
No
DEL '
-TRASPASO
32
-.
.
33
10-04-2.017 '
/ 1
•
.
'
'
34 28-04-2017
.
~
¡-
.
1' ' .
35 28-04-2017
..
36 28-04-2017
-
. '
-. '
t
. . '
.
. '
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
, .
FECHA DEL . ' \
REV~RSO
MONTO
-·
. DETAL
LE
··
Y/0
..
($)
··-
-'
REINTEGRO
17-05-2017 . "
·
...
.
.
.1
03-11-2017
,,
....
-
.
1
28~04-2017
.
'
.
28-04-2017
-
24-05-2017
'
En relación a .
la
información presentada por
MIDESO
Re
.gi
ón
del
rylaule,
quien efectuó una
revaluación a los afectados
800.000 y
,
determinó que
e~tos
del;lían . reintegrar
lo~
montos
er
róneamente pagad.os, toda vez qué
G.Qnt-qba
c
vivie.nda de emergencia.
··
En
relación a
la
información
presenta~t,a
por
MIDESO Región del Maule, quien efectuó una
revaluaci
ón
a los afectados1
400.000
,
determinándo~e
que este debía
re
integrar los montos erróneamente pagados,
toda vez que paralelamente se le pagaba a la
1'
cónyuge.
,....-
• • ·
'En bas.e
al
Memorándum
No
1 déi ·
S.ERV
I
U,
donde recalificaba
el
d;3ño
s.ufrido
por las
. viviendas de ciertos
darnnific~dos,
se
Fescató
de la cuenta RUT de don
Pa
ra
los restantes falsos damnificados,
, 400·000 señalad_os en
el
documento en éuestion,
hose
pudo ejecutar
dic:ho
pr:oceder toda vez que
ya
habían girado el dinero de su's cuentas·. RUT,
procediendo a interponer las demandas
correspndientes.
,
En base
al
Memorándum
No
1· del SERVIU,
donde recalificaba el daño sufrido por las·
viviendas de ciertos damnificados, se rescató
··
· . de
la
caenta RUT de don
..
4
óo
000 P
é!ra
los restantes falsos · damnificados
· señalados
én
el
docqmento
en
c~estión,
no se
pudo ejecutar dicho proceder toda vez que
ya
habían girado
el
dinero de sus cuenta RUT,
procediendo a interponer las demandas
correspóndlentes. ·-
En relpcióh á
ia
información presenta·da por
• MIDESO Región del
M~ule,
quien efectuó una
revaluación a los afectados
4UO.OOO
y
~,
.
determinó
que estos debían reíntegrar los montos
-erróneamente
p~gados,
toda vez que contaban
vivienda de emergel'lcia ..
En relación a· la información presentaaa por
MIDESO
R~gión
del Maule, quien efectuó una
revaluación, a los afectadqs
· 37 · 600.000.
,
y
28-
04.:.2017
·26-05-
2017
, determinó
c:¡ue
estos debí
an
reintegrar
, los montos erróneamente pagados, todq vez
-
·
L_
__
_L
________
_L
__________
L_
~
--
~~
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·
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~
v
~
iv
~
i~e~nd=a
~
s~d=e~em~
.
~é~~~·
e
~n~c~~~-----~
'
.45
,
'
38
1
40
".
41
42
43
..
·.
~
'
- 1
CONTRALORÍA.GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
, .
CON~RALÓRÍA
RE_910~AL
DEL
MAULE
FECHA
DEL
TRASPASO
28-04-2017
( .
28-04-2017
·.
.
..
28-04-2017
28-04-2017
28-04-2017
:..
30-05-2017
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
!;=ECHA
DEL
REVERSO
Y/0
REINTEGRO
10-05-2017
24-05-2017
'·
26-05-2017
10-05-2017
10-05-201"7
'
MO~TO
($)
1
200.000
1.000.000
DETALLE
En relación a la infor
mac
ión presentada
por
MIDE-
SQ
Región del Maule,, quien efectuó una
r:evaluación del afectado
determinó' que este
deb
ía
re
integrar
los
montos erróneamente pagados:
to
da vez
que
contaba con casa de emergenci
a.
1
En relación ·a la información presentada
por
MIDE:SO Región del Maule, quien efectuó una '
reváluación a los
afec
tados
y
, determinó que estos
debían reintegrar los mont
os
erróneamente
pagados, toda vez
que
contal;>an
aon viviendas
,
de
emergencia. • ·
1.
ooo
:
ooo
' 800.000
.400.000
\
1.400.000
En 'relación a la información presentada
por
MIDESO
Región del Maule, quien efectuó
una
~
evaluac
i
ón
a los
afe~tados
, ,
determinó que
estos
deb
ían reintegrar los montos
erróneamente
pag~dqs
,
toda vez
que
contaban
con 'viviendas
de
emergencia.
En
~
elac
i
ón
a la información presentada
por
MIDESO Región de! Maule, quien efectuó una
revaluación a los afectados
y determi
nó
que
estos
debíar~
reintegrar los . montos
erróneamente
pagados
, toda vez
que
contaba
con casa
de
emet!Jehcia. • '
Seg~n
i
ndagadpnes
efectúadas
por
la
Intendencia Regional del Maule, se efectuó una
revaluación a los beneficiarios
y , .determinándo
se
que estas
debían · reintegrar los montos erróneamente
P
é.!
Q~dos
,
· toda vez
que
estas no
se
vieron
afectadas
por
l
os
incé.ndios forestales. -
·.
Eo relación a información presentada
por
MIDESO Región
d~l
Maule,
qu
ien efe.ctuó una
revaluación a los afectados
, s,
,
y
determinó
que
estos debían reintegrar los
r:nontos erróneamente pagados. -
'
-,
• ¡
..
No
..
44
...
.
45
.
. 1
46
47
.
..
1 •
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL QEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
FECHA DEL
.,
FECHA REVERSO .MONTO
DEL ' DETALLE
Y/0
'($) . ' 1
TRASPASO REINTEGRO 1 .
\ Según · indagaciones
efectuaoas
por la
·' Intendencia Regional del
Maule,
se efectyó una
.
.,
. reval
uaCión
a los beneficiarios
02-08-2017 24-08-2017 400.000 y ,
determinándose
c::¡ue
estos depían reintegrar los
. niontos erróneamente pagados, toda vez
q!Je
estas no se vieron afectadas. .
. Según indagaciones efectuadas por
La
Intendencia Regional del Maule, se efectuó uña
revaluación al beneficiario
31-08-2017 26-10-2017 200.000 , determinándose que este debía
. reintegrar los montos erróneamente pagados,
\
. toda vez que no se vio afectado por los
ince.ndios forestales. .
Según indagaciones efectuadas por la
. lnténdencia Regional del Maule, se efectuó una
revaluación a la beneficiaria
16-10-2017 26-10-2017 200.000 determinándose que esta debía
reintegrar los montos erróneamente pagados,
. toda vez que no se vio afectada por la
..
emergencia.
-' ' En relación a la información presenta·da por
MIDESO Región del Maule, quien efectuó una
-20-10;.2017 06-11-2017 400.000 revaluación del afectado señor
, determinándose . que este debía
1 l reintegrar los montos erróneamente pagados.
• TOTAL 53.999.900 '
. . .
Fuente: Preparado por la
com1s1on
fiscalizadora de esta Contraloría
Reg1onal
sobre la base de los ,
antecedentes proporcionados por
la
Intendencia Regional del Maule .
. . '
. '
'
.·
47
. \
\ .
1
...
CONT
RAtORÍA
GE
N
ERAl
DE LA-REPÚBLICA
--
, OONTRALOR!J\ REGIONÁL DEL MAU LE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO •
ANEXO'
No
3
DETALLE DE INGR,ESOS
ASOC
I
ADOS
A LOS' BONOS DE "ENSERES Y OTR
OS
USOS" Y DE "APOYO HABITACIONAL
~
-TRANSITORIO" . - • 1
--
. 'COMPROBANTE ' DE INGRESO .
• RESOLUCIÓN .
'
INTE~DENCIA
REGIONAL DIFERENCIA . .
No
SUBSECRETARÍA DEL INTERIOR
,.
CONCEPTO
DEL MAULE • ' ($) -1
..
_ .
No
FECHA
MONTO($)
No
' FECHA_
MONTO($)
:• '
-. '
. Depósito para
g13stos
de
emérgencia destinado al
1 412 27-01-2017 '11.000.000 3 27-01-2017
11
,
000
.000 / o pago
de
Bonos
de
Enseres y Otros, f
'
' '
-' Depósito para gastos
de
erilerge'(iCia destinado al
4 '
01
-
02~2011
-5;46
, 500.000 , . . . "
2 117 ·
31
-01-2017· 1.093.000.000 o pago·
de
Bonos
de
El)seres y
Otr:os
. .
. ' Depósito pára gastos·
de
emergencia· destinado
al
-.
-5 02-02-2017 546.500.000
' pago
de
Bonos
de
Eñ'seres y
Otms
.
' Depósito
pan~
gastos
de
e.mergencia destinado al
3 533
08-0~-20
1
7
9.
og..:g2
-2011 _ 200.000.000-o
' 200.000.000 -pago
de
Bonos de Enseres y Otros. -
4 615 13-02-2017 10 13-02-2017 1
06.0"00.ÓOO
. o Depósito
p~.ra
gastos
de
emergencia destinadq •al
--
1Q6.QOO
..
ÓOO
pago
de
Bonos de· Ensere.s y Otros. /
-Depósito para gastos
de
emergencia destinado
~~
' .
5 618 13
;..
02
'-
2017 12 14-02
..;
2017 200.00(5:000 o pago
de
1era,
cuof~
del Bono de Apoyo
-. -200.000.000 '
..
Habitacional Transitorio .
. ' 1 •
..
. Depósito para gastos·
de
er;nergencia destinado
al.
.6 752
21-02
~2
017
17 '22-02-2017 160.000.000 o pag:o
de
tera.
cuota del Bono de Apoyo
160.000.000 . Habitacional Transitorio . •
1
7 803 24-02-2017 . . 18· 24-02-2017
74
.000.000 . . O Depósito pafa gastos
qe
emewencia. destinado al
..•
.
74
!000.
QDO
t pago. de Bonos de Enseres y Otros.
. ' Depósito· para gastos
de
emergencia destinado. al
..
-' . ,
de
1era. cuota del Bono
de
Apoyo
.
..._
-pago
8 840 28-02-2017 . 80.000.000 20
.28-02:..2017
8.0.000.000 . o
Habitacio
~
nal
Transitorio, .. .
..
' -' .
·-
-'
.
1 ' -.-
1
48
\ .
~
'
;
-·
.
'
.
~
·.
,.
RESOLUCIÓN -
SUBSECRETARIA DEL 1 NTERIOR
NO
,
w FECHA
MONTO($)
-
9 -339 31-03-2017 946.000.000
-
10
358 06-04-2017
.....
362.
000.0QO
11
1.473 06-04-2017 92.000.000
12
1.474
06-04~2017
. 23.200.0(}0
; .
.
13 804 28-09-2017 -889.000.000
.
.T-OTALES 4.236. 200.000
CONTRALORÍA
GE!>JERAL
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
COMPROBANTE DE INGRESO
, INTENDENCIA REGIONAL DIFERENCIA -
1 CONCEPTO·
DEL
MA~LE:'
. ($) -
.
No
FECHA
MONTO($)
-
'•
35
31
-03-2017 . 200.000:000 Depósito para gastos de emergencia· destinado al
58 10-05-2017 400.000.000 o pago
de
la 2da. Cuota del Bono de Apoyo
75 31-07-2017 346.000.000 Habitacional Transitorio.
. Depósito para. gastos de emergencia destinado
al
37
06-04-2017 . 362.000.000 o pago de 2da. Cuota del Bono de Apoyo
Habitacional Transitorio.
38
06~04-2017
92.000.000 o Depósito para gastos de emergencia destinado
al
. pago de Bonos
de
Enseres y Otros.
.
....
. Depósito para
9CI
.stos de emergencia destinado
al
36 06-04-2017 23.200.000 o pago de 1era. cuota del Bono de Apoyo
, / 1 Habitacional Transitorio .
7S
29-09-2017 177.800.000 . .
Abono p_or concepto de gastos de ·emergencia
87 30-10-2017 400.000.000
135.000.000 170.000.000 destinado al pago de Bonos·
de
Apoyo Habitacional
--Transitorio.
--6.200.000' 1 . '
4.066.200.000 170.000.000 .
. ..
Fuente: Preparado por la comrsron fiscalizadora de
est~
Contralona Regtonal sobre la base
de
los antecedentes proporcronados por la lntendeneta Regronal
de
l Maule
..
.
•'
49
1 •
. .
.·
~o
.
1 '
2 -
3
4
5
6
7
a.
9
10
11
12
13
14
-15'
16
17'
18
\
CONT~ALQRÍA
GENERAL
DE
.LA,REPÚBUCA
t CON
TRA
L'ORÍA
REGIONAt
DEL MAtJLE
: UNIDAD DE
CO~TROL
EX
TERN
O
· . . ·ANEXO
No
4
BONOS APOYO HABITACIONAL TRANSITORIO, PAGADOS ENTRE AGOSTO A DICIEMBRÉ DE
2:017
.
..
.
..
..
, .
/
1
RUN
.
'
.
'
. \ .
-
. . .
.
..
. NOMBRE
..... . \
.·
.
TOTAL
BONOS .
I?AGADO
($)
.
f2ú0.000
·2.200.000
2.200.000
2.20,0.000
2.2oá.-ooo
,1.2'00
..
000
2.2QO.OOO
2.200.00.0
2:200.'000
2
:
200
~
ÓOO
2.2bO.OOC)
2.200.000
. 2 . .200.000
~
·50 .
'.1
2,200.000
2.200.000
2.200.000
2.200.000
1.200
.000
,,
MONTOADEUDADO
MONTb
BONO
APOYO
ADEUDADO
HABJTACIONAL -
E30NO
ENSERES($)
TRANSITORIO ($)
-1._700.000 . ·
1.QOO.QOO
. 1.200.000
.,
. 1.200.000
..
1.200.000
. 1.2'
0Q.DOO
-1.200.000.
1..2qo:
ooo
.
1.200.000
'¡
1.200.000
1.200.009
1.200.000
, 1.200.000
·1.200.000
1.200.000
, .
1.20Ó.OOO
1.
200
.
000
1.200
.'
000
1.200.
000
·,
-
1
..
.
.. .
-
-
'
""
-
1.0
00.000
-
-
-
-
-
-
1 -
1 .-
, -
-
·- -
1.000.
000
.
.
'
· .
~
.
'·
TOTAL
ADEUDADO
~
. 1 ($) ·
2..200.000
1.200.000
1.2oo,
Qoo
1.200.000
1.
200..000
2..200.000 :
1.-200.000
1..200.000
1.200.000
' 1.200.000
1.200.
000
. 1
1.200'.
000
1.200.
000
' 1.200.000
1:
2.00
.
000
. 1.200.000
1.20.0.000
2·.2oó:ooo
•
·
~ .
• 1
-
-
• .
No RUN
19
20
1
21
22
. 23
24 '
'
. 25
.
. 26
27
28
29
30
31
32
33
.:..
\
CONTRALORÍA G
ENE
RAL
DE
LA
, REPWBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
-...
UNIDAD DE .CONTROL EXTERNO
'
,.·
'
TOTAL -
MONTO
ADEUDADO
t -
.....
BONpS
BONO APOYO
-NOMBRE PAGADp HABITACIONAL
($) TRANSITORIO ($)
2.200.000 1.200.000
2.200.000 ' . 1.200.000
/ 1.200.0.00 1.200.000
2.200.000 1.200.000
2.200.000 -1.200.000
2.200.000 1.200.000
. . 2:200.000 1.200.000
1.200.000 . 1.200.000
.
..
1,800.000 1.200.000
2.200.000 . 1.200.000
--
2.200.000 1.200.000
2.000.000 1.200.000
2.200.000 1.200.000
. 1.200.000 1.200.000
1.200.000 1.200.000
TOTALES -39.600.000
.,.
MONTO
TOTAL
ADEUDADO
BONO ADEUDADO
-. ($)
EN~ERES
_($)
-1.200.000
: .. 1.200.000
-
1.000.000 2.200.000
. 1.200.000
-'
-1.200.000
-' 1.200.000
-,1.200.000
-1:ooo:
oo
o 2.200:
000
,..
1.200.000
. -1.200.000
~ • 1 -1.200.000
' --1.200.000
-1.200.000
. 1.000.000 · , 2.200.000
1.000.
QOO
2.200.000
7.000.000 46.600.000
~
Fuente: Preparado por la comisión fiscalizadora 1
de
esta Contraloría Regional sobre la base de
los
antecedentes proporcionados
por
la
..,.
Intendencia Regional del Maule. • · 1 • •
. ,
.;
.....
_
..
\
.51
. ,
·-
...
-
1'
/ -
\
.....
o '
1
1
2
\
.
~
'
...
' .
CONTRALORÍA GENERAL DE LA RG:PÚBtiCA _
, COÑTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
..
.
' .
, ANEXO
No
5 '
. BONOS
DE
-"ENSERES
.,
Y OTROS USOS" Y
DE
"APOYO HABITACiONAL TRANSITORIO" OTORGADOS
·-
IMPROCEDENTEMENTE
RtJN
-
"
, DAMNIFICADO RECIBIO
BONO
DE
ENSERES
RECIBIO BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
MONTO
($) • 1•
52
DETALLE
\ .
3
'
..
4
'
RUN
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
GONTRALORiA REGIONAL DEL MAULE ·
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO /
DAMNIFICADO
REC~BIO
BONO
DE
ENSERES
RECIBIO BONO
APOYO
HABITACIONAI.,
TRANSITORIO
MONTO
($) DETALLE
..
,
ab
-
-H/z
'1
'7
¿)
~-
-
--
,.
53
..
..
8
9
.
dfll_
/P
. -
¡ ..
' .
' RUN
..
' CONTRALORÍA GENERAL'DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA
REGIONAL
DEL .MAULE
DAMNIFICADO
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
RECIBIQ
BONO
DE
ENSERES
_,.
RECIBIÓ BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
55
.
MONTQ
DETALLE -1
.
($) . ,
-.
'
..
.
~
..
~
10
.
...
-
11
..
-f
·-
..
'
·,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚB
..
LICA
CONTRALORIA REGIONAL DEL
MAULE
\
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
..
.
. '
RUN . . DAMNIF1CADO RECIBIO
BONO DE
ENSERES
RECIBIO BONO
' A P
OYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
··
DETALLE
'
..
1
.
'
"
56
-·
' .
...
"
.,
' -
.
...
12
.
1·
. ·,
.
_RUN
. ,
·-
.•
..
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTBALORÍA
REGIONA
L DEL MAULE
DAMNIFICADO
·
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
RECIBIO -
BONO DE
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RECII310
BQN.O.
APOYO
HABIT
AC
IONAL
TRANSITORIO
MONTO
-.
($~
..
DETALLE
~
....
·./•
..
· · 13
'
lJY
..
·
··
L---
_
7
-.
57
. .
..
No
-
••
14
RUN
; -
\
.
....
:1
·~.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA -
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
DAMNIFrCADO
..
,_
UNI'ElAD
DE
CONTROL EXTERNO
.RECIBIÓ
BONO
DE
ENSERES
,.
~ECIBIÚ
BONO
· -APOYO
HABrt
ACIONAL
TRANS'ITORIO
5:8
~E>NTO
• ($)
·.·
DETALLE
\ .
..
15
..
. .
16
RUN
CONTRALORfA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
DAMNIFICADO
..
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
RECIBIO
BONO
DE
ENSERES
RECIBIO BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
MONTO
{$)
.
DETALLE
~
~~
~-
:
-
.
59
'·
.. -
·.
GGNTRAlORÍA GENERAL
DE
LA R
EPÚBt
iCA .
·-
• ,CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE .
-UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
No
RUN
DAMNIFICADO RECIBIO
RECimO
BONO MONTO .DETALLE, '
'
-BONO
DE
APOYO
'($) -. ,
..
. .. -
' ENSERES HABITACIONAL
~
. -.
. . · .
~
TRANSITORIO
~
-' . -
-
....
.17
•
i'
-
1.8 (
1
.
(
..
' Fuente,
servicios
públiCOS
y entidades privad;3S
que
participaron
de
la
r.econstru:CciÓn
de
los
sitios afecta
(¡j
os. • \ , ,
;
'
- .
1
2
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXo-N
o 6
. "
.
..
BONOS DE ENSERES
Y/0
APOYO HABITACIONAL TRANSITOR
IO
PENDIENTES DE PAGO
RUN
-
DAMNIFICADO RECIBIÓ
BONO
DE
ENSERES
RECIBIÓ BONO
APOYO
HABITACLONAL
TRANSITORIO
MONTO
PENDIENTE
DE
PAGO
($)
/ DETALLE
.
~
.
~~
1
61 .
..
'
'
.
No
·RUN .
u.'
-.
.
3
1
.
4
.
~
~
.
DAMNIFICADO
CO
NT
RALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBL:IGA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAU
LI;_
' .
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
·.
.
R_ECIBIO
BONO MONTO 1
RECIBIÓ . ' .
APOYO
r:>END
IENTE .
~
1 /
BONO DE . . DETALLE
E;NSERES . HABITACJONAL DE PAGO 1
TRANSITORIO ($) 1 .
'•
'
·~
62
...
' .
\
..
-"
l..:.
••
..
RUN
.
.
5
,
6
@
.
. .
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAÚLE
-..
UN
I
DAD
'DE CONTROL EXTERNO
RECIBIÓ
DAMNIFICADO BONO DE
'·
ENSERES
RECIBIO BONO
APOYO
~
HABITACIONAL
TRANSITORIO
63
·MONTO
PENDIENTE
DE PAGO
{$)
..
DETALLE
\
'
1
' #
' ..
No • RUN DAMNIFICADO
-
-
'
1
7
-
.
..-\
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL OEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
~
RECIBIÓ RECIBIÓ BONO MONTO o .
: .
APOYO PENDIENTE '
~
-
BONO DE DETALLE . '
HABITACIONAL DE PAGO '
ENSERES TRANSITORIO . ($) -1
.·
/
64
1 •
. '
'
,
..
/
'
...
...
'
No
.
10
'
.
11
.
RUN.
·,
..
/ -
DAMNIFICADO
.
CONTRALORÍA GENERA[
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
·-
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
RECIBIÓ RECIBIO BONO . MONTO -
BONO
DE
APOYO PENDIENTE DEJALLÉ
HAmT
ACIONAL DE PAGO
ENSERES ($) ,
TRANSITORIO
66
,
~
.
No '
RUN
DAMNIFICADO
12
-.
'
.
.
13
..
ti / .
' . '
,..,.
./
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CON
TRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
REC
IBIÓ
BONO
DE
ENSERES
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
RECIBIÓ BONO MONTO
APOYO PENDIENTE
HABITACIONAL DE PAGO
TRANSITORIO ($)
67
;,
' '
.,
. DETALLE
1·
. '
CONTRALORÍA GENERAL DE LA HEPÚB(JGA
CONTRALORÍA REDEL MAULE
--
A
••
' RUN RECIBIÓ
DAMNIFICADO·
BONO
DE
14
~
15
16
ENSERES
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
RECIBIO
BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
68
MONTO
PENDIENTE
DE PAGO
($) '
, .
DETALLE
•¡
1.
¡,
l
;..-
. '
·.
RUN
17
.
•.
1
CONTRALORf·A GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
RECIBIÓ
DAMNIFICADO BONO
DE
ENSERES
1
RECIBIO BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
69
MONTO
PENDIENTE
DE PAGO
($) -
DETALLE
•
•
...
19
20
..
'
'
RUN
-
DAMNIFICADp
1'
< -
CQNTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
RECIBIÓ
BONO DE
ENSERES
'·
.
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
. .
";
RECJBIO
BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
70
.MONTO
P_ENDIENTE
DE PAGO
($)
DETALLE -
\
·¡
'-
l
-.
...,
•
5.
( .
..
'
.·
.í
.
... t
~
No
RUN
.
'
. -
21
r
~
~
-
' .
22
. .
L1{)1
.
. CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORiA REGIONAL DEL MAULE
.
~
. RECIBIÓ
DAMNIFICADO BONO
DE
ENSERES
')
J
.
'·
.\
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
RECIBIO BONO . · MONTO
APOYO PENDIENTE
HABITACIONAL
DE
PAGO
TRANSITORIO ($}
,.
71
DETALLE
-
-·
.-
...
24
~
25
.-
/ .
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
RECIBIÓ
DAMNIFICADO BONO
DE
• ENSERES
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
RECIBIO BONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSitORIO
MONTO
PENDIENTE
.D
E
PAGO
($)
DETALLE
.'
'
'-
-
,
~
' \
-' 72
r
'·
....
'
' '
.,_
. '
CONTRALORÍA
GENERAL
D_E
LA
REPÚBLiCA
' . 1
CONT-RALORIA REGIONAL DEL MAULE
-
/
/ '
' UNIDAD DE CONTROL EXTERNO ·
'·
1
---
, . ANEXO
No
7 · · · ·
~.
• +
._.
1 • • \ •
..
BONOS DE ENSERES
Y/0
APOYO
HABITA~IONAL
TRANSITORI9
~
EN
QUE
L.OS
~ERVICIOS
PÚBU:COS INVOtUCRADOS
N"
1
DEBERAN REEVALUAR LOS.CASOS EXPUESTOS
..
. '
R~CIBIÓ
RUN DAMNIFICADO BONO DE
' · ¡ _
""
ENSERES
r .
RECIBIÓ BONO
APOYO
HAB~TACIONAL
TRANSITORIO.
.,
.MONTO A
REVALUAR ($)
,.
DETALLE
.r\
.
~
~._
____
,,
~
V
74
.
.,
3
'
.
.,
.
.
4
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALOR!A REGIÓNAL DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
• ¡
RECIBIÓ
BONO DE
ENSERES
RECIBIÓ BONO
APOYO ·
HABITACIONAL
TRANSITORIO
MONTO A
REV ALUAR ($) -DETALLE
'
L
·-
~
--
:.
;
75
.
ro
'
..
6
7
8 ·
1
...
_
..
,
RUt-{
DAMNIFICADO
: CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE .
..
' · UNIDAD DE CONTROL EXTERNO .·
RECIBIÓ
BONO DE
ENSERES
'
RECIBIÓ BONO
APOYO MONTO A
HABITACIONAL REVALU:AR'($) DETALLE .
TRANSITORIO
~
·
76
•
'
.-
(
.. •
9
..
'
1
.10
..
.
. .
\"
\.
RUN DAMNIFICADO
. .
:•
~
- ,
~~
' t ,
CONTRALORIA GENERAL DE LA
REPUBUCA
CONTRALORÍA REGIONAL
DEL
MAULE
·.
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
REC1131Ó
BONO DE
ENSERES
. .
RECIBIÓ BONO
APOYO
HABIJ
ACIONAL
TRANSITORIO
77
1 - ! .
MONTÓ
A
R.EVALUAR ($)
r:
DETALLE "'\,
.-
/
.
-
-
No
RUN DAMNIFICADO
..
' -
1 .
-'
..--
'
11
. \
·-
.
'·
12
.
' .
-13
/'\
¿
~
~
~
. lt
••
1
-,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CO
NT
RALORÍA REGIQN
AL
DEL MAU
LE
UNIDAD DE
CONTROL
EXtERNO
-1
'
RECIBIÓ
BONO
'
RECIBIÓ
APO
YO
MO
NT
O A -.
B
ONO
DE HABITACIONAL . DETALLE -
REVALUAR ($). .
ENSERES .
-
TRANSITORIO . .
. .
1
. .
'·
78
-
' .
1
. .
'
No
.,.
.
..
16 .
,.
~
..
·'
. --
.,
RUN DAMNIFI:éADO
-
1
..
..
-.
·CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLIQA
-
coNTRALORíA
REGIONÁL DEL MAULE
..-:
.
. UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
. . .
-
RECIBIÓ BONO
RECIBIÓ
APOYO
BONO
DE
HABITACIONAL
ENSERES TRANSITORIO
/
79
. ,
1
..
. \
MONTO A
REVALUAR ($)
. DETALLE
-·
-. -
'
~
.
-·
'
/
""
; '
...
• 1
.....
~·
... CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
. . CONTRALORIA REGfONAL DEL MAULE
UNIDAD DE _
CONJROL
EXTERNO
~
,.
.: -
-,
'·
RECIBIÓ BONO
. J • o 1
:.
. RECIBIÓ APOYO MONTO A .
No
' BONO
DE
.....
-
RUN DAMNIFICADO DETALLE
. HABIT
AC
IONAL REVALUAR ($) ,
ENSERES TRANSITORIO '
,•
'
-
1
,.
. 18
'
--..
19
lO~
:
·.
-
·.
.
80
~
.
No RUN ' DAMNIFICADO
'
"'
20
~
'
21
,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
RECIBIÓ BONO . 1'
RECIBIÓ
BONO DE APOYO MONTO A
~
DETALLE
HABITAC tONAL REVALUAR ($) ,
ENSERES . '
TRANSITORIO
/
81
. '
RUN DAMNIFICADO
-.
.
'
22
..
CONTRALORÍA GENE
RA
L DE LA REPÚB
LI
CA
CONTRALORÍA
REGIONAL
DEL MAULE
·,
.
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
, RECIBIÓ
..
RECIBIÓ
BO
NO
APO:YO
BONO DE . H 1
ACIO
,
AB
T , NAL
ENSERES TRANSITORIO
8.2
MONTO
A
REVALUAR ($)
'
· • DETALLÉ
1
'
.-
. .
CONTRALORiA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
. ' .
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
83
· DETALLE
. .
...
CONTRALORfA GENERAL DE LA REPÚBLI
CA
CONTRALORIA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
1
~
DETALLE
·.
. '
·-
',
,.
'
•
,
~
~~
.
'
·'
1
~
No
.
. .
•'
28
'
' . ,
29
-
30
,_
" -
..
'
RUr-J
.
-
.
1
~.
DAMNIFIQADG,
·•.
CONTRA
LO
RÍA GEN,ÉRAL
bE
LA
REPÚB
LICA
. '
,
CONTRALORÍA
REGIONAL
DE,L
MAHLE
UNIDA
D DE
CONTROL
EX
TERNO
~
RECII~
I
Ó
BONO
REC
IBIÓ 1
APOYO
MONTO
A ,
BONO
DE HA,BITACIONAL REVALtJAR' ($)
ENSERES TRANSITORJO .
·
85
. ,
-
.·
¡.
--
DETAtLE
.
.
.
\
-.
·.
·~
\
.
.
:,
.
'
No
--
..
-
31
'.
.
...
' ,
~
.
-·
-RUN .
DAMNIFI8ADO
1 •
CONTRALO.RÍA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
OONTRALO.RÍA REGIONAL DEL MAULE
("
:.
· UNIDAD DE CONTROL EXTERNO ·
'
'-
RECIBIÓ
BG>NO
DE
ENSERES
•
-
RECIBIÚBONO
APOYO
HABITACIONAL
TRANSITORIO
.....
MONTO A
REVALUAR ($} . . DETALLE
..
-
~-
-
~~..._
.
3
_
2
~
·-
86
33
• 34
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
R!=PÚBLICA
CONiTRALORÍA REGIONAL
DEL
MAULE
F)UN
DAMNIFICADO
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
--
RECIBIÓ
BONO
DE
ENSERES
' , -
RECIBIÓ BONO
APOYO
··
HABITACIONAL
TRANSITORIO
MONTO
A
REVALUAR ($)
.
,.
DETALLE .
-
·-
~
··
.
'------'
"
/
' -
87
¡'
• 1
-
No
1 RUN DAMNIFICADO
-
35
~.
.
'\
•
'.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
U~IDAD
DE CONTROL EXTERNO
..
-. '
RECIBIÓ BONO .
RECIBIÓ APOYO MONTO A '
BONO DE . -
HABITACIONAL REVALUAR ($} DETALLE .
ENSERES TRANSITORIO
·,
·:
.' ,
~
Fuente:
Preparado por
Oscahzadora
de esta Contralorla
Regoonal
sobre
la
base. de las
ondagacoones
efectuadas
en
terre
no
y cruce de base
de
datos
pooporooo
nada
por
Lfl
V los servicios públicos y entidades privadas que participa
ro
n
de
la reconstrucción
de
los sitios afectados. · ''-"" •
\
TOTAL 90.600.000
-· . .. , .. · . '
\
,•
• 1 • . \
'
' 88
1 • , .
•
/
..
a f
.~
..
..
. -
No
DE
OBSERVACIÓN
. .
Acápite
1,
numer.al1
-'
Acápite 1, •
,
numeral3
Acápite
11
.
·.
numeral2
.
Acápite
11
, ·
numeral3
.
.,
'
CONTRALO
RÍ
A GENERAL DE LA REPÚB
LI
CA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO N o 8 .
. ESTADO DE OBSERVACIONES DE INFORME'
i=
IN
AL
No 218, DE 2018'
. . MEDIDA
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR IMPLEMEN- -
MATERIA
DE
LA LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR COMPLE-
TADAY
SU
OBSERVACIÓN CONTRALORÍA GENERAL
EN
JI DAD DOCUMEN-
\ INFORME FINAL TACIÓN DE
. RESPALDO
La autoridad deberá administrar las
~·
Suplencia del cargo medidas tendientes a regularizar, a la •
de Jefe de
....
-·-
Departamento de brevedad, la suplencia del cargo de e '
Jefe de Departamento de .
Administración y .
Administración Finanzas de la
Finanzas y .
Intendencia Regional del Maule. -
.
. -
Falta de segregación Acreditar la incorporación de la nueva
funcionaria
al
·proceso de pago de los MC .
. de funciones bonos en comento. ., , -
Le corresponderá a la SEREMI de
Aplicación de .fichas Desarrollo Social de la Región del .
FI
BE
a personas no -
Maule regularizar los casos en estudio, .
residentes en los en armonía con lo prescrito en la · AC .
lugares afectados por anotada resolución exenta No 142,
de
..
.
los incendios .
2017, de la Intendencia Regional del .
·,
forestales de 2017 Maule.
El
SERVIU deberá efectuár las .
Sobre aplicación de la reevaluaciones 1 pertinentes, con el
"Ficha 2" por parte del e
propósito de regularizar los casos mal
SERVIU .
....
calificados y, en coordinación con
la
Intendencia Regional del Maule , -.
. .
89
. .
· .
FOLIO O OBSERVA-
NUMERA- ClONES Y
/0
CIÓN DOCU- COMENTA-
MENTO DE RIOS DE LA
RESPALDO ENTIDAD
. -
1 -.
.
. -1
-. .
. .
' . "
-. .
.
-
. .
1
'
..
.
.¡
. .
. . .
.
....
'
.
' 1 \
~
....
.
.,.
-
: .
/
,\
...
No
DE
OBSERVACIÓN
'.,.
.
..,
'
Acápite
11,
numeral S·
/
Acápite
111,
·
nu'
meral1,
letras a), b) y
e)
•
'
MATERIA DE LA -
OBSERVACIÓN
1 .
Sobre ·techa
de
corte
par~
.recibir
antecedentes
de
¡·os
damnificados
Ingresos por 80nos •
de
"Enseres y Otro,s
Usos" y e e ''Apoyo
Habitacional ·
Transitorio"
CONTRALORÍA .GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
. UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
•.
.
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR
LA OBSERVACIÓN SOLICITADA
POR
CONTRALORÍA GENERAL EN '
INFORME 'FINAL .
. '
gestionar
la
devolüdó
,n
de
lo!?
-bonos
mal pagados a personas que no
cumplían con los requisitos
estableddos en la mencionada
resolución exenfa· N" j 42;
de
2017 .
•
Los servicios
-:
involuc¡rados
-lnten
'dencia Regional del Maule,
$EREMI ·
de
· Desarrollo Social y
SERVIU-,
deb~rán
• · actuar
coordir.~adamente
y -elaborar el listado
de
los nuevos . .
bei1éfic
~
ári'OS
qi.Je
cumpl~n
con los requisitos
correspo(ldient~s
-ficha 'FIBE y Ficha •
No
:2
con daño· califjc-ado como 4 o 5-; y
d.eben ser considerados
en
la entrega
de
lo"s bonos eñ estt
,J
dio -
90
COMPLE-
JIDAD
1
-
.
~
.MC
AG
. . MEDIDA
IMPL:EMEN-
~
TADA
YSU
DOCUMEN-
TACIÓN
DE
RESPALDO
'
;
FOLIO O
NUMERA-'
CIÓN DOCU-
Mf;NTO
DE.
RESPALDO
1
..
.
.
·.
·'
OBSERYA-
CION.ES
Y/0
COMENTA-
RIOS
DE
LA ' '
ENTIDAD
-.
\,
N" DE
OBSERVACIÓN
Acápite
111,
r'1umerales
2.1
y
2.2
¡
..
Acápite
111,
numeral3.1
Acápite
111,
Jbv
numerales 3.2 y
w . . 3.3. .
...
MATERIA DE
LA
OBSERVACIÓN
Dese m bolsos pqr
Bonos de "Enseres
y..
Otros
Usos
~
y de
"Apoyo Habitacional
T~ansitorio"
Personas que
recibieron los Bonos
de "Enseres y Otros
Usos" y de "Apoyo
Habmtacional
Transitorio'', pero que
no cumplian ·
IGs
.
re~uisitos
exigidos
Personas que
cumpllan los
requisitos exigidos
para recibir los Bonos
'
.·
.
CONTRALORJA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL.EXTERNO
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR
lA
OBSERVACIÓN SOLICITADA POR
CONTRALORÍA GENERAL EN
• INFORME FINAL ,
1
Procedimiento sobre Rendición de
Cuentas. '
..
La Intendencia Regional del Maule
deberá • efectuar los pagos
correspondientes hasta que se logren
alguna~
de
las condiciones señaladas
en las resoluciones que fiján los
térmtnos del "Bono de Apoyo
Habitacional Transitorio" y
ef
"Bono de
Enseres y Otros Usos".
Por una parte, la ,Intendencia Regional
del Maule tendrá que acreditar con la
documentación sustentatoria pertinente
la regularización de las situaciones
plaf1leadas; y por otra, e.l SERVIU
deberá
afinar-
el procedimiento
disciplinario instruido con
el
objeto de
determinar la existencia de eventuales
responsabilidades administrativas
sobre la materia.
la Intendencia Regional del Maule en
coordinación · con la SEREMI de
Desarrollo Social y el SERVIU, deberán
concretar la revisión y revaluación de
91
. ,
. \
. .
N°
DE
MATERIA
DE
LA
OBSERVACIÓN , OBSERVACIÓN
.
.
de
"Enseres y Otros
. Usos" y de "Apoyo
Habitacional ,
. Transitorio"! pero que
no les fueron pagados
dichos valores; y
persona's cuya
condición
de
damnificado debe ser
.
~
reevaluada para optar
. al pago
de
los Bonos
. .
\
de
"Enser~s
y Otros
Usos" y
de
"Apoyo
Habitacional
-·
Transitorio
".
1
. -
•
. ,
.
CONTRALORÍA GENERAL
DE
L
A
·
R~PÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DEL MAULE
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
,
\ ' MED}DA
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR IMPLEMEN-
LA OBSERVACIÓN SOLICITADA POR COMPLE- TADA.Y SU .
CO
~TRALORÍA
GENERAL EN '
JI
DAD DOCUMEN-
INFORME FINAL TACIÓN DE
RESPALDO
-. t . -
·los casos observados y definir ·la '
procedencia del pago de los bo.nos en
~
análisis. 1· -:-• -
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LIO O
NUMERA-
c·IÓN DOCU- .
MENTO
DE
RESPALDO
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OBSERVA-
ClONES Y/0
COMENTA-
RIOS
DE
LA
ENTIDAD
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