Resolución de la Unidad de Análisis Financiero del 24-04-2020 (Rol núm. 019-2019)
| Jurisdicción | Chile |
| Fecha | 24 Abril 2020 |
| Número de resolución | 019-2019 |
| Año | 2021 |
| Actividad Económica | Administradoras de fondos de inversión |
| Tipo de proceso | Fiscalización |
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
0111
RNO
DF
( I
1.
RES.
EXENTA
D.J.
N°114-136-2020
ROL
N°019-2019
TIENE
POR
ACOMPAÑADO
DOCUMENTOS,
PONE
TÉRMINO
AL
PROCEDIMIENTO
SANCIONATORIO,
Y
APLICA
SANCION
QUE
INDICA
Santiago,
24
de
abril
de
2020.
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
la
de
Bases
de
los
Procedimientos
Administrativos
que
rigen
los
actos
de
los
órganos
de
la
Administración
del
Estado;
el
Decreto
Supremo
N°
1.937
de
2018,
Ministerio
de
Hacienda;
la
Resolución
Exenta
D.j.
N°
113-124-2019,
de
la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
las
presentaciones
del
sujeto
obligado
Administradora
de
Fondos
de
Inversión
Frontal
Trust
S.A,
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
mediante
Resolución
Exenta
D.J.
N°
113-124-2019,
de
fecha
25
de
febrero
de
2019,
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Administradora
de
Fondos
de
Inversión
Frontal
Trust
S.A.
Segundo)
Que,
con
fecha
26
de
febrero
de
2019,
el
representante
legal
del
sujeto
obligado
Administradora
de
Fondos
de
Inversión
Frontal
Trust
S.A.
fue
notificado
personalmente
de
la
resolución
exenta
señalada
en
el
párrafo
anterior.
Tercero)
Que,
con
fecha
12
de
marzo
del
2019,
encontrándose
dentro
del
plazo
legal,
el
sujeto
obligado
Administradora
de
Fondos
de
Inversión
Frontal
Trust
S.A.,
hizo
presentación
de
descargos
administrativos
al
proceso
sancionatorio,
además
de
acompañar
una
serie
de
documentos.
Cuarto)
Que,
mediante
Resolución
Exenta
DI
N°
113-195-2019,
de
fecha
15
de
marzo
de
2019,
se
abrió
un
término
probatorio
de
8
días
hábiles,
objeto
de
que
el
sujeto
obligado
Administradora
de
Fondos
de
Inversión
Frontal
Trust
S.A.
hiciera
uso
de
su
derecho
a
rendir
las
probanzas
que
estimare
pertinentes,
objeto
de
hacer
prueba
de
sus
alegaciones.
La
mencionada
resolución
exenta
fue
notificada
mediante
correo
certificado
en
el
domicilio
postal
del
sujeto
obligado
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