Resolución nº 5056. Sanciones Mercado de Valores. 2023-07-14
| Jurisdicción | Chile |
| Fecha | 14 Julio 2023 |
| Tipo de Asunto | Sanciones del Mercado de Valores |
REF.: APLICA SANCIÓN A PRINCIPAL
ADMINISTRADORA GENERAL DE
FONDOS S.A.
VISTOS:
1. Lo dispuesto en los artículos 3, 5, 20 N°4, 37, 38, 39 y 52 del Decreto Ley N°3.538, que
crea la Comisión para el Mercado Financiero DL 3538 ; en el artículo 1° y en el Título III de la
Normativa Interna de Funcionamiento del Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero,
que consta en la Resolució n Exenta N°3.871 de 2022; en el Decreto Supremo N°1.207 del
Ministerio de Hacienda del año 2017; en el Decreto Supremo N°1.430 del Ministerio de Hacienda
del año 2020; y, en el Decreto Supremo N°478 del Ministerio de Hacienda de 2022.
2. La Ley que Regula la Administración de Fondos de Terceros y Ca rteras Individuales,
contenida en el artículo primero de la Ley N°20.712 LUF.
3. La Ley N°18.045, Ley de Mercado de Valores LMV o Ley 18.045).
4. La Norma de Carácter General N°365, que Establece Contenidos Mínimos de
Reglamentos y Textos de Contratos de Fondos, Regula Pro cedimiento de Depósito e Imparte
Instrucciones respecto a las Modificaciones Introducidas a los Antecedentes Depositados NCG
365
CONSIDERANDO:
I. DE LOS HECHOS.
I.1. ANTECEDENTES GENERALES.
1. Mediante Oficio Reservado N°105.516 de 30 de diciembre de 2021 Denuncia la
Dirección General de Supervisión de Conducta de Mercado DGSCM denunció ante el Fiscal
de la Unidad de Investigación Fiscal UI) a Principal Administradora General de Fondos
S.A. Investigada Principal AGF Administradora por cuanto los fondos mutuos
RESOLUCION EXENTA: 5056
Santiago, 13 de julio de 2023
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FOLIO: RES-5056-23-33599-Y SGD: 2023070292402
denominados Fondo Mutuo Principal Vision Money Market, Fondo Mutuo Principal Deuda
Corto Plazo y Fondo Mutuo Principal Deuda Mediano Plazo (todos, los Fondos mantenían
en su cartera de inversiones, instrumentos emitidos por el emisor Enjoy S.A. que no se habrían
ajustado a lo estipulado en sus respectivos reglamentos internos y a la normativa vigente.
2. Que, mediante Resolución UI N°20 de 11 de marzo de 2022, el Fiscal dio inicio a una
investigación para determinar si los hechos denunciados por la DGSCM podían ser constitutivos
de una infracción.
3. Que, mediante Oficio Reservado UI N°86 de fecha 17 de enero de 2023 (Oficio de
Cargos), el Fiscal formuló cargos a la Investigada.
4. Que, mediante presentación de fecha 24 de febrero de 2023 Descargos la
Investigada evacuó sus Descargos.
5. Que, mediante Oficio Reservado UI N°456 de fecha 11 de abril de 2023 Informe
Final F Consejo de la Comisión para el Mercado Financiero (Comisión
CMF Informe Final de la investigación y el expediente administrativo de este
Procedimiento Sancionatorio.
I.2. HECHOS.
De los antecedentes recabados por la Unidad de Investigación, se determinaron los siguientes
hechos:
1. Principal Administradora General de Fondos S.A., RUT N° 91.999.000-7, es una
sociedad anónima administradora general de fondos vigente.
2. La Investigada, en su calidad de sociedad administradora general de fondos, le
corresponde, dentro de otros, la administración de los siguientes fondos:
a) Fondo Mutuo Principal Vision Money Market, ta V M
M FM
E T -FM en instrumentos
de deuda de corto plazo con duración inferior a 90 días.
b) Fondo Mutuo Principal Deuda Corto Plazo, D C P
número de r egistro FM110275, vigente, cuyo inicio de operaciones es de fecha 18 de octubre
E T -FM en instrumentos de deuda
de corto plazo con duración inferior a 365 días.
c) Fondo Mutuo Principal Deuda Mediano Plazo D M
P FM
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de 2006. E T -FM en instrumentos de deuda
de mediano y largo plazo.
3. Con fecha 24 de abril de 2020, mediante la comunicación de un hecho esencial a la CMF,
Enjoy S.A. informó que el directorio de esa sociedad acordó el inicio de un Procedimiento de
Reorganización Judicial de acuerdo a la Ley N° 20.720 sobre Reorganizaci ón y Liquidación de
Empresas y Personas, decisión que fue tomada en base a la situación financiera de la compañía,
los flujos esperados y la situación de pago para con los acreedores de la sociedad.
4. Al día 24 de abril de 2020, de acuerdo a la información proporcionada a esta CMF,
Principal AGF mantenía instrumentos emitidos por Enjoy S.A. en los fondos "Fondo Mutuo
Principal Vision Money Market", "Fondo Mutuo Principal Deuda Corto Plazo" y "Fondo Mutuo
Principal Deuda Mediano Plazo", cuyo detalle se expone a continuación:
a) Fondo Mutuo Principal Vision Money Market
NEMOTÉCNICO
RUT EMISOR
DV
EMISOR
FECHA DE VENC.
UNIDADES
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
330.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
260.607.222
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
50.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
70.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
15.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
70.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
100.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
60.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
85.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
160.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
160.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
15.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
15.000.000
SNENJO080520
96.970.380
7
08-05-2020
135.000.000
TOTAL
1.525.607.222
b) Fondo Mutuo Principal Deuda Corto Plazo
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