Resolución Nº 223 de Superintendencia de Pensiones, 04-12-2023 - Normativa - VLEX 972501054
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Resolución Nº 223 de Superintendencia de Pensiones, 04-12-2023

Sentencia Citas 13 Citado por Relacionados
Vincent
Número de resolución223
Fecha04 Diciembre 2023
Delito 1) No cumplir con la obligación establecida en el Libro V, Título X, Capítulo II. Normas para confeccionar los Informes Estadísticos, Número 1. Instrucciones generales, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones, en relación con lo dispuesto en Libro V, Título X, Capítulo I, Número 3. Instrucciones Específicas para el Informe Estadístico Trimestral, punto 3.33, letra a) numeral ii, del mismo Compendio. 2) Infringir la regulación sobre confección y envío de los Informes Diarios e Informes TER y Clasificación que deben remitir las Administradoras de Fondos de Pensiones, contraviniendo lo establecido en Libro IV, Título VIII, Capitulo III, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia y en el Libro IV, Título II, Letra C, número 6, letras f) y g), del mismo Compendio, en relación con lo dispuesto en el inciso séptimo del artículo 45 bis del D.L. N°3.500, de 1980; al enviar a esta Superintendencia información inconsistente o extemporánea. 3) Infringir lo establecido en el Libro IV, Título X, Letra A, Capítulo V, Sección V.2, número 4 del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia (archivo RI). 4) No cumplir con la obligación establecida en el Libro IV, Título IV, Letra C, del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia, en relación a lo dispuesto en el artículo 45 bis inciso final del D.L. N°3.500, de 1980, puesto que no habría publicado en su sitio web las comisiones pagadas por los Fondos de Pensiones, por la inversión en cuotas de fondos mutuos, cuotas de fondos de inversión, cuotas de fondos de inversión de capital extranjero títulos representativos de índices financieros y por la utilización de entidades mandatarias. 5) Infringir la regulación sobre acreditación de ausencia de inhabilidades y condiciones de autonomía requerida para los candidatos a director en las Administradoras de Fondos de Pensiones, contraviniendo lo establecido en el Libro IV, Título IX, Letra C, Capitulo IV del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia, en relación a lo instruido a la Administradora mediante Oficio Ordinario N°12.182, de 23 de mayo de 2016. 6) Infringir la regulación sobre prevención, gestión y superación de situaciones con conflicto de interés, contraviniendo lo establecido en el Libro IV, Título I, Letra B, Capítulo III, numero 2), letra b), que regula el contenido mínimo de la Política de Inversión y Conflictos de interés; en el Libro IV, Título II, Letra C, Control Interno, número 6 letra j), ambos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia, en relación a lo establecido en la Política de Inversión y de Conflictos de Interés de A.F.P. PlanVital S.A., apartado IV, Tratamiento de Conflictos de interés con Custodio Extranjero, de la Política de Inversión y Conflicto de interés de PlanVital S.A. 7) No cumplir con la obligación establecida en el Libro IV, Título X, Letra A, Capitulo X del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia, en relación a lo dispuesto en el inciso primero del artículo 147 del D.L. N°3.500, de 1980, sobre registros previos. 8) Infringir la regulación sobre traspaso de activos entre Fondos de Pensiones respecto de operaciones de fondo mutuo extranjero, contraviniendo lo establecido en el Libro IV, Título I, Letra B, Capítulo III, numero 2), letra j), que regula el contenido mínimo de la Política de Inversión y Conflictos de interés; en el Libro IV, Título II, Letra B. Condiciones para la Inversión en el Extranjero, Capitulo II. Adquisición y Enajenación de Instrumentos y Realización de operaciones, número 1; ambos del Compendio de Normas del Sistema de Pensiones de esta Superintendencia, en relación a lo señalado en el Título II: Políticas de Solución de Conflicto de interés de A.F.P. PlanVital S.A., apartado V, Traspaso de Activos y Asignación de Activos entre Fondos de Pensiones, de la Política de Inversión y de Conflictos de Interés de A.F.P. PlanVital S.A.
RESOLUCIÓN N° 223
Santiago, 4 de Diciembre de 2023
MATERIA
Aplica sanción que indica a A.F.P. PlanVital S.A.
IDENTIFICACIÓN INTERNA: RE-FIS-23-11
DESTINOS
AFP Planvital S.A.
TEMA: Aspectos Legales (cod:102)
OSVALDO MACÍAS MUÑOZ
SUPERINTENDENTE DE PENSIONES
Verifique documento en https://www.spensiones.cl/apps/certificados/vOficio.php
Superintendencia de Pensiones
RE-FIS-23-11
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