Resolución 204-2013 de la Unidad de Análisis Financiero, del 07-01-2014
| Jurisdicción | Chile |
| Actividad Económica | Sociedad Anónima Deportiva |
| Fecha | 07 Enero 2014 |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circular UAF 49 |
I~E
~~IJ
Y
/
ANALISIS
rINANcILR0
E
Nr)
RES.
EXENTA
Dj.
N°
108-006-2013
ROL.
N°
204-2013
TIENE
POR
NO
PRESENTADOS
DESCARGOS
Y
POR
NO
ACOMPAÑADOS
DOCUMENTOS
DENTRO
DE
PLAZO,
SIN
PERJUICIO
DE
TENER
PRESENTE
LO QUE
INDICA,
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
INFRACCIONAL
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN.
Santiago,
7
de
enero
de
2014.
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
la
de
Bases
de
los
Procedimientos
Administrativos;
el
Decreto Supremo
N°
16,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
la
Resolución
Exenta
Dj.
N°
107-697-2013,
de
fecha
14
de
octubre
de
2013;
la
presentación
de
Rojinegro
S.A.D.P.,
de
fecha
22
de
noviembre
de
2013;
y,
CONSIDERANDO:
1.
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución
Exenta
N°
107-697-2013,
de
14 de
octubre
de
2013,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
RojiNegro
S.A.D.P.,
ya
individualizado,
en
el
presente
proceso
administrativo
por
hechos que
constituirían
una
infracción
a
lo
dispuesto
en
el
de
la
y
en
la
Circular
UAF
N°
49,
de
2012.
2.
Que,
con
fecha
6
de
noviembre
de
2013,
se
notificó
personalmente
al
representante
legal
del
sujeto
obligado
la
resolución
individualizada
en
los
vistos
de
la
presente
resolución.
3.
Que,
con
fecha
22
de
noviembre
de
2013,
y
encontrándose fuera
del
plazo
legal
establecido,
el
sujeto
obligado
RojiNegro
S.A.D.P.
hace
un
reconocimiento
expreso
de
haber
incurrido
en
las
infracciones
indicadas
en
el
acto
administrativo
de
formulación
de
cargos
describiendo asimismo
las
medidas
que
se
encuentra adoptando
para
dar
un
cabal
cumplimiento
a
la
normativa
señalada.
4.
Que,
en
su
presentación
el
sujeto
obligado
RojiNegro
S.A.D.P.,
acompañó
los
siguientes documentos:
a.
Ficha
de
Identificación
de
Clientes.
b.
Ficha
de
antecedentes
de
transferencia
electrónica
fondos.
c.
Manual
de
Prevención
de
Lavado
de
Activos
y
Financiamiento
del
Terrorismo.
d.
Registro
de
capacitación
e
instrucción.
e.
Declaración Jurada Simple.
f.
Declaración Jurada sobre
condición
de
persona
políticamente
expuesta
g.
Copia
de
Finiquito
de
don
Jorge
Larenas
Sepúlveda.
h.
Oficio
de
fecha
21
de
noviembre
de
2013, mediante
el
cual
se
informa
a
la
UAF
la
designación
del
Oficial
de
Cumplimiento
a
partir
del
1
de
julio
de
3013.
5.
Que,
atendido
que
en
la
presentación
señalada
en
el
Considerando
Tercero,
el
sujeto
obligado
RojiNegro
S.AD.P.
realiza
un
Moneda
975
piso
17—
Santiago,
Chile
—
Tel.
(56.2)
439
3000
—
Fax
(56.2)
439 3005
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba