Resolución 146-2014 de la Unidad de Análisis Financiero, del 21-01-2015
| Jurisdicción | Chile |
| Fecha | 21 Enero 2015 |
| Número de resolución | 146-2014 |
| Actividad Económica | Casa de Cambio |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circular UAF 49 |
‘Y
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
01
RES.
EXENTA
DJ.
N°
109-020-2015
ROLN°
146-2014
TIENE
POR
ACOMPAÑADOS
DOCUMENTOS,
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIONES
QUE
INDICA.
Santiago,
21
de
enero
de
2015
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
los
de
la
las
Circular
UAF
N°
49,
de
2012;
el
Decreto
Supremo
(E)
N°283,
de
2014,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Resoluciones
Exentas
Dj.
Nos.
108-549-2014
y
108-819-2014,
de
la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
las
presentaciones
de
Voigt
y
Compañía
Limitada,
de
fecha
8
de
septiembre
y
2
de
diciembre
de
2014;
y.
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución Exenta
N°
108-549-2014,
de
fecha
27
de
agosto
de
2014,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Voigt
y
Compañía
Limitada,
ya
individualizado
en
el
presente proceso
infraccional,
por
no
dar
cumplimiento
a
las
instrucciones
de
carácter general
que
ha
impartido
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero,
en
la
Circular
N°49,
de
2012.
Segundo)
Que,
con
fecha
1° de
septiembre
de
2014,
se
notificó
personalmente
al
sujeto
obligado,
la
Resolución Exenta
DJ.
N°
108-549-2014
de
formulación
de
cargos.
Tercero)
Que, con
fecha
8
de
septiembre
de
2014,
el
sujeto
obligado
presentó
un
escrito
de
descargos.
Cuarto)
Que,
en
la
presentación
referida
en
el
considerando
anterior,
el
sujeto
obligado
desarrolla
una
serie
de
alegaciones relativas
a
los
cargos
formulados,
argumentos
que
son
analizados
en
el
Considerando
Séptimo
de
la
presente
resolución exenta.
Quinto)
Que,
por
Resolución
Exenta
DJ.
N°
108-819-2014,
de
18
de
noviembre
de
2014,
se
tuvieron
por
presentados
los
descargos,
se
fijaron
puntos
de
prueba
y
se
abrió
un
término
probatorio
por
8
(ocho)
días
hábiles.
Esta
resolución
fue
notificada
al
sujeto
obligado
por
carta
certificada,
recibida
en
la
oficina
postal
de
destino,
con
fecha
25
de
noviembre
de
2014,
como
consta
en
el
expediente
administrativo.
Sexto)
Que,
con
fecha
2
de
diciembre
de
2012,
el
sujeto
obligado, dentro
de
plazo,
acompañó
un
escrito
con los
siguientes
documentos:
a)
Documento
denominado,
ficha
de
cliente
políticamente
expuesto.
b)
Documento
denominado,
copia
de
la
página
pertinente
del
manual
de
Prevención
referido
a
las
“Señales
de
alerta
para
prevención
de
Operaciones
Sospechosas”.
Séptimo)
Que,
en
referencia
a
los
cargos
formulados
por
este
Servicio,
teniendo
presente
las
afirmaciones
realizadas por
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