Resolución 039-2013 de la Unidad de Análisis Financiero, del 11-09-2013
| Jurisdicción | Chile |
| Número de resolución | 039-2013 |
| Año | 2013 |
| Fecha | 11 Septiembre 2013 |
| Actividad Económica | Casa de Cambios |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circulares UAF 9,18,25,35,48 |
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
1)’
(liii’
PONE
TÉRMINO
A PROCEDIMIENTO
INFRACCIONAL
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
ROL
N°
039-2013
RES.
EXENTA
Di
N°
107-670-2013
Santiago,
11
de
septiembre
de
2013.
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
los
de
la
el
Decreto Supremo
(E)
N°
422,
de
2012,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Circulares
N°’
9,
de
2006,
18,
25,
35 y
48,
todas
de
la
Unidad
de
Análisis Financiero;
las
Resoluciones
Exentas
Dj.
N°
107-268-2013
y
107-528-2013;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero
(UAF) de
acuerdo
a
las
facultades
otorgadas
por
la
Ley N°
19.91
3,
y en
virtud
de
las
instrucciones impartidas
a
través
de
las
circulares
UAF
dictadas
al
efecto,
verificó
la
existencia
de
hechos que
podrían
constituir
incumplimientos tanto
de
las
obligaciones
contenidas
en
la
Ley
N°19.913,
como
de
las
instrucciones
impartidas
por
la
UAF
por
medio
de
las
Circulares
N
9,
18,
25,
35 y
48,
en
la
que
habría
incurrido
el
sujeto
obligado
Comercial
Leonie
Ltda.,
ya
individualizado
en
autos.
Segundo)
Que,
la
verificación
antes
señalada
se
produjo
con
motivo
de
la
fiscalización
realizada
el
día
8
de
octubre
de
20
2,
por
doña
Elizabeth
Donoso
Erazo
y
don
Ricardo
Loyola
Álvarez,
ambos
funcionarios
de
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero,
quienes
se
constituyeron
en
el
domicilio
del
sujeto
obligado
ya
individualizado
y en
presencia
de
su
Oficial
de
Cumplimiento,
señor
Antonio
Parra
Figueroa,
verificándose
la
existencia
de
hechos
que
podrían
constituir
os
incumplimientos
referidos
en
el
considerando
anterior,
los
que
se
señalaron
en
el
correspondiente
Informe
de
Verificación
de
Cumplimiento,
de
fecha
12
de
noviembre
de
2012,
y
que
se
encuentra
incorporado
al
presente
proceso
infraccional.
Tercero)
Que, con
motivo
de
la
revision
de
la
información
recabada,
este
Servicio
inició
un
Procedimiento Infraccional
Sancionatorio regulado
en
los
artículos
22 y
siguientes
de
la
Ley
N°19.913,
mediante
Resolución Exenta
Dj.
N°
107-268-201
3,
de
fecha
21
de
marzo
de
2013.
Esta
Resolución
fue
notificada
en
conformidad
a
lo
dispuesto
en
el
artículo
44
del
Código
de
Procedimiento
Civil,
el
día
5
de
abril
de
2013
al
sujeto obligado,
según
consta
en
estos
autos
infraccionales.
Cuarto)
Que,
con
fecha
1
7
de
abril
de
2013,
y
encontrándose
dentro
del
plazo
legal,
el
sujeto
obligado
Comercial
Leonie
Ltda.
presentó
un
escrito
de
descargos,
en
el
cual señaló
las
medidas
implementadas
por
la
empresa
con
motivo
de
la
fiscalización
in
situ,
además
de
la
modificación
del
manual
de
políticas
y
procedimientos
de
ésta,
alegaciones
que
serán
analizadas
en
el
Considerando
Noveno
de
la
presente Resolución
Exenta
Dj.
Quinto)
Que,
en
la
presentación
referida
en
el
considerando
anterior,
el
sujeto
obligado
acompañó
los
siguientes documentos
para
justificar
sus
alegaciones:
a.
Copia
del
acta
de
recepción
de
documentos
de
fecha
8
de
Octubre
de
2012.
b.
Copias
de
fichas
de
clientes
de
Comercial
Leonie
Limitada.
c.
Copia
simple
del
Manual
de
Procedimientos
de
Comercial
Leonie
Limitada.
Moneda
975
piso
17—
Santiago,
Chile
Tel
(56.2)439
3000
—
Fax
(56.2)
439
3005
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