Oficio Ordinario N°8677 de 28/04/2015. Comisión para el Mercado Financiero
| Jurisdicción | Chile |
| Fecha | 28 Abril 2015 |
Saluda atentamente a Usted.
OFORD
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Nº8677
Antecedentes
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PRESENTACIÓN DE 16.04.2015
Materia
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RESPONDE SU SOLICITUD
SGD
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Nº2015040052162
Santiago, 28 de Abril de 2015
De
:
Superintendencia de Valores y Seguros
A
:
Gerente General
BTG PACTUAL CHILE S.A. CORREDORES DE BOLSA
AV. COSTANERA SUR 2730 PISO 21 LAS CONDE - Ciudad: SANTIAGO - Reg.
Metropolitana
En relación con su presentación de fecha 16 de abril de 2015, mediante la cual solicita
autorización para almacenar fuera de sus oficinas documentación que debe estar
permanentemente disponible para el examen de esta Superintendencia en la oficina principal
del intermediario, cumplo con manifestar a usted lo siguiente:
La Sección IV de la Norma de Carácter General N°380 de 2015 establece las regulaciones
aplicables a la preservación de la documentación y registros que, conforme al marco jurídico
vigente, deben mantener los intermediarios de valores mientras permanezcan inscritos en el
Registro de Corredores de Bolsa y Agentes de Valores.
Dichas regulaciones contemplan expresamente la autorización a los intermediarios para
subcontratar los servicios de registro y respaldo de esa documentación, para lo cual la sección
antes mencionada define las condiciones y requisitos que los intermediarios, y las entidades
contratadas para ello, deben cumplir al efecto.
Tal como lo señala el primer párrafo de esa normativa, esa autorización fue conferida
en virtud de las facultades otorgadas a este Servicio por el D.L. N°3.538 y la Ley N°18.045.
Por tal motivo, ese intermediario deberá atenerse a lo instruido por la Norma de Carácter
General N°380 de 2015.
Oficio Electronico - Superintendencia de Valores y Seguros - Gobierno... http://espino.svs.local/intranet/aplic/svs_virtual/ver_archivo.php?archi...
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