Norma de Carácter General nº 424 de Comisión para el Mercado Financiero, 26-04-2018
| Fecha | 26 Abril 2018 |
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REF.: ESTABLECE ESTRUCTURA DE
PRESENTACIÓN DE NORMAS DE
CONDUCTA DE AUTORREGULACIÓN.
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NORMA DE CARÁCTER GENERAL N°424
26 de abril de 2018
Esta Comisión, en uso de las facultades que le confieren el numeral 1 y 18 del artículo 5, el
numeral 3 del artículo 20 y el artículo 77, todos del D.L. N°3.538, lo establecido en el artículo séptimo
de la Ley N°21.000 y lo acordado por su Consejo en Sesión Ordinaria N°39 de 26 de abril de 2018,
ha estimado pertinente requerir a las entidades obligadas a autorregularse en virtud de lo
establecido en el artículo 72 del referido Decreto Ley, y que no participen del Comité de
Autorregulación Financiera, lo siguiente:
Para efectos de someter a aprobación de esta Comisión las normas de conducta referidas a
materias relacionadas con gobierno corporativo, ética empresarial, transparencia y competencia
leal, las entidades deberán presentar un Código de Autorregulación ordenado bajo la siguiente
estructura organizada por área temática:
1. Relación con clientes
a. Normas de trato, comercialización y publicidad.
b. Normas de resguardo de confidencialidad de información de clientes.
c. Normas de entrega de información relevante al cliente.
d. Normas de atención a clientes y gestión de reclamos.
e. Otras normas.
2. Relación con terceros
a. Normas que promuevan la competencia leal.
b. Normas que promuevan el desarrollo sostenible de la entidad.
c. Normas que prevengan la comisión de fraudes, abusos de mercado u otros
delitos o infracciones.
d. Otras normas.
3. Relación al interior de la entidad
a. Normas de Gobierno Corporativo.
b. Normas de prevención, gestión y comunicación de conflictos de interés.
c. Normas que prevengan la comisión de fraudes internos u otros delitos o
infracciones.
d. Normas respecto a la observancia del Código de Conducta y eventuales
sanciones por incumplimiento.
e. Otras normas.
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