Informe final n° 578-2021 dirección de obras hidráulicas de la araucanía, sobre extracción de áridos río cautín-noviembre 2021
| Fecha | 09 Noviembre 2021 |
| Número de informe | 578/2021 |
| Emisor | Regional Araucanía |
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
AL SEÑOR
RAFAEL DÍAZ–VALDÉS TAGLE
CONTRALOR REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
PRESENTE
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
INFORME FINAL
DIRECCIÓN REGIONAL DE OBRAS
HIDRÁULICAS DE LA ARAUCANÍA
INFORME N° 578 / 2021
9 DE NOVIEMBRE DE 2021
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE LA ARAUCANÍA
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ÍNDICE
GLOSARIO ................................................................................................................................................ 0
RESUMEN EJECUTIVO INFORME FINAL N° 578, DE 2021, DIRECCIÓN DE OBRAS HIDRÁULICAS
REGIÓN DE LA ARAUCANÍA, DOH......................................................................................................... 1
JUSTIFICACIÓN ........................................................................................................................................ 3
ANTECEDENTES GENERALES ............................................................................................................... 4
OBJETIVO ................................................................................................................................................. 6
METODOLOGÍA ........................................................................................................................................ 7
UNIVERSO Y MUESTRA .......................................................................................................................... 7
RESULTADO DE LA AUDITORÍA ............................................................................................................ 8
I. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO ........................................................................................... 8
1. Debilidad general de control interno. .......................................................................................... 9
1.1. Organigrama desactualizado. .......................................................................................................... 9
2. Situaciones de riesgo no controlados por el servicio. ............................................................ 10
2.1. Falta de procedimientos formalizados para informar y abstenerse ante eventuales conflictos de
interés. ............................................................................................................................................ 10
2.2. Respecto a la división de funciones y tareas. ................................................................................ 11
2.3. Falta de equipamiento técnico para evaluar las solicitudes de factibilidad. .................................. 13
2.4. Sobre la trazabilidad de los documentos en Oficina de Partes. .................................................... 15
2.5. Omisión de registro de solicitudes de factibilidad técnica de proyectos de extracción de áridos. 16
2.6. Ausencia de procedimientos destinados a la fiscalización de las extracciones de áridos. ........... 18
II. EXAMEN DE LA MATERIA AUDITADA ....................................................................................... 21
3. Aprobaciones de aumento de plazo emitidas con posterioridad al vencimiento de las
autorizaciones originales. ..................................................................................................................... 21
4. Falta de documentación de respaldo en las solicitudes de factibilidad técnica................... 23
5. Extracción de áridos sin factibilidad técnica de la Dirección de Obras Hidráulicas de la
Región de La Araucanía. ....................................................................................................................... 25
6. Factibilidades otorgadas en área no recomendada para la extracción de áridos. ............... 27
7. Factibilidad otorgada a una distancia menor de 300 metros aguas abajo de infraestructura
vial. 29
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