Informe Final 241-16 Dirección de Vialidad Auditoria Al Contrato Reposición Pavimento Ruta 60-CH, Sector Camino la Pólvora Cruce Ruta 68 Diciembre 2016
| Ponente | El universo y muestra de esta auditoría lo conforma el contrato denominado: Reposición Pavimento Ruta 60-CH, Sector Camino La Pólvora, Cruce Ruta 68 -Acceso Sur Valparaíso, Tramo DM. 260.- DM.16.680; Provincia de Valparaíso, a cargo de la Dirección de Vialidad.Monto del contrato: $15.942.981.603Avance financiero al 31de enero de 2016: $2.762.25... |
| Fecha de Resolución | 20 de Diciembre de 2016 |
| Emisor | Infraestructura y Regulación |
| Servicio | Direccion de Vialidad Nivel Central |
| Número de informe | 241/2016 |
| Tipo de informe | Informe Final de Auditoría |
| Nivel | Central |
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA
Y
REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORÍA
Dirección de Vialida
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Número
de
Informe:
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20
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INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
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15.108/2016
1.238/2016
226.328/2016
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aprobado, sobre auditor
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al contrato de11ominado "Reposición Pavimento Ruta 60-
CH
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La
Pólvora, ·
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a cargo
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la Dirección de '
Vialidad.
Remítase al Subsecretario
de
Obras
Públicas. al Director General
de
Obras Públicas y a
la
Auditora Interna
de
la
Dirección General
de
Obras Públicas, al Director y a
la
Auditora Interna de
la
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de
Vialid
ad
, y a la Auditora Ministerial, todos del Ministerió de Obras
• Públicas; al Jefe
de
la
Unidad Técnica
de
Control Externo y a la Jefa
de
la Unidad
de Seguimiento , ambos
de
la División
de
Infraestructura y Regulación, y a la Jefa
de
la
\:Jnidad
de Seguimiento de Fiscalía, todos
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COMITÉ
DE AUDITORÍA
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1.238/2016
226.328/2016
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Sobré el particular, corresponde que esa
autoridad adopte las medidas pertinentes e implemente las acciones que se
señalan, tendientes a subsanar la situación observada, aspectos que se verificarán .
en una próxima visita que practique en esa entidad este Organismo de Contro
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COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
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1.238/2016
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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE
AÚDITORIA
. COMITÉ DE AUDITORIA DE
OBRAS
PÚBLICAS
15.108/2016
1.238/2016
226.328/2016
229.276/2016
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· conocimiento y fines ,pertinentes., Informe Final Nº
241
, de 2016, debidamente
· aprobado, sobre auditoría al contrato denominado "Reposición Pavimento Ruta
60-
CH, Sector Camino
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-Acceso Sur Valparaíso, Tramo
DM. 260 -
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680; Provincia de Valparaiso", a cargo de la Dirección de
Vialidad.
. Sobre el particular, corresponde que esa
autoridad adopte las medidas pertinentes e implemente las acciones que en cada
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caso
se señalan, tendientes a subsanar
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situaciones observadas, aspect.os que
se verificarán en una próxima visita que practique en esa entidad este Organismo
·de Control. . . · f
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contrato denominado "Reposición Pavimento Ruta 60-
CH
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Pólvora, Cruce Ruta 68 -Acceso Sur Valparaíso, Tramo
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. 260
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16.680; Provincia de Valparaíso
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a cargo de la Dirección de
Vialidad . -
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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
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COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS
15
.108/2016
1.238/2016
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDiVISIÓN DE AUDITORIA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
Resumen Ejecutivo Informe Final Nº 241, de 2016.
Dirección de Vialidad
Objetivo: La fiscalización tuvo por. objeto efectuar una auditoría al contrato
denominado "Reposición Pavimento
Rut~
60-CH, Sector Camino La Pólvora, Cruce
Ruta 68 -
Acc~so
Sur Valpa-raíso, Tramo
DM
. 260 -DM . 16.680; ·Provincja de
Valparaíso", a cargo de la Dirección de Vialidad, en el período compréndido entre
el 30 de abril de 2015 y el
31
de
enero
d~
2016. Adicionalm.ente, se revisó el
cumplimiento por parte de
la
Di
rección· de Vialidad del Nivel Central, de
la
ley Nº
20.
73
.0, que Regula
el
Lobby y las Gestiones que Representen Intereses
Particulares ante.las Autoridades y Funcionarios de la Administración.del Estado, y
su reglamento.
Preguntas de la Fiscalización: /
• ¿Verificó la Dirección de Vialidad que en el período indicado, las faenas
ejecutadas se hayan ceñido a las
..,
disposiciones · normativas que resulten
aplicables?
• ¿Se ajustó esa dirección a los principios
de
eficiencia y eficacia en las
modificaciones.efectuadas durante él periodo en análisis? · ·
• ¿Dio cumplimiento esa dirección a las disposiciones contenidas en la Ley ·del
Lobby y su reglamento?
· Principales Resultados:
'•
\
~
. ' -
1·
•
(
• De la revisión del -programa de trabajo vigente a enero de 2016, se constató que
la ejeéución de las obras se encontraba atrasada, sin que constaran
antecedentes que dieran cuenta de las acciones efectuadas por la direcci
ón
para conseguir la normalización de su desarrollo. Sin perjuicio
de
que el servicio
indicó
qu_e
esto
se
regularizó con una. modificaci.ón de contrato que incluyó
la
ejecución de obras extraordina(ias y aumentos de obras, lo observado se
mantuvo, indicándose que
en
casos como el
de
la
especie, la dirección debe
arbitrar acciones oportunas con el fin que los
contr~tistas
se ajusten a
la
programaciófl aprobada, lo que se verificará en p·róximas· auditorías.
;
•
En
la
revisión de los aspectos de
s~guridad
vial, de. ejecución de obras y qe
condiciones sanitarias y de prevención de riesgos que realizó esta Entidad de
Control, se detectó que el inspector fiscal no había representad.o al contratista
incumplimientos
en
relación con algunos recintos que conforman
la
instalac
,i
ón
de faenas; la señalización
provisoria
~
y la circulación
de
vehículos sobre el
pavimento
de
·hormigón. Respecto de lo anterior, el servicio medió acciones que
permitieron subsanar parte
de
las observaciones formuladas, excep'to
la
relativa .
al permiso de la bodega
da
.r
esiduos peligrosos, situación que
ser~
verificaqa
en
un posterior seguimiento.
En
lo concerniente a los aspectos
de
seguridad vial y
de las instrucciónes_ sobre el cuidado del pavimento de hormigón, se requir1ó
que en lo sucesi
vo
, exija y controle que los contratistas se ajusten a las
disposiciones dé los . pliegos de condiciones de' los contratos, lo que será
\t\erificado en futura$ fiscalizaciones. · ,
. . .
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA ·
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE
AUD
ITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
• Se detectó que
el
servicio solventó Ja partida 5.410-4 "Pavimento de hormigón·
optimizado de cemento hidráulico con fibra estructural
",
en
circur:istancías de que
lo~
trabajos no se ejecutaban de acuerdo a lo especifi'caqo, omitiéndose la.
utilización de un insum6 -geotextíl-, el cual se encuentra indicado
en
las
especificaciones técnicas del contrato e incorporado
en
el análisis de precios
unitarios de ese ítem, efectuado. por el contratista
.'
En
ese cpntexto, se requirió
·que acreditase las cantidades de· pavimento que efectivamente ejecutó con
arreglo a lo especificado, requiriendo
el
reintegro de los montos pagados
en
exceso en el caso de las superficies
en
.donde no se utilizó dicho material,
en
caso contrarío, se indicó que se formularía
el
reparo
respecti~o
.
sin perjuicio de
que instruyera
un
procedimiento .disciplinario sobre las eventuales
responsabilidades administrativas.
,.
• Se advirtió que debido a la eventual modificación de proyecto para ejecutar
el
..
enlace "
El
Vergel",
en
el tramo
DM
. 7.250 al ·8.900 de la citada ruta ,
la
refer_ida
dirección auto
riz
ó una solución provisoria de pavimento sin que constara ·que
haya evaluado otra alternativa económicamente más conveniente para
la
Administración. St bien,
la
entidad
en
su respuesta
~djuritó
antecedentes que • ,
acreditarían la realizaci
ón
de dicha evaluación, dado que este análisis no se
encuentr.a sustentado, se le requirió la documentación pertinente,
la
que será
examinada en un próximo seguimiento. ·
~
.
Del
estudio de· dicha modificación, se comprobó que esta fue licitada en un
período cercano
al
del
contrato de reposici
ón
de la ruta .60¡CH, sin qüe la
-dirección haya previsto.
la
interferencia generada entre ambas 'iniciativas en ·
el
enlace antes mencionado, lo que implicará demoler parte de . los trabajos
ejecutados
en
el
conte~o
d~I
c.ontrato
en
examen.
Al
respecto; se regui
rió
al servicio que en caso de cambios al proyecto, opte por
la
solución técnica y económicamente más conveniente para el interés generál y
que remita los
an
tecedentes sobre las medidas que ,adoptará para paliar
el
eventual perjuicio
al
patrimonio fiscal que se producirá con la mate
ri
alización de
la aludida conexión.
No
obstante, deberá incluir· esta si
ü.19Cíó
n en el aludido ·
procedimiento tjisciplinario . • 1
• Se advirtieron
incumpl
i
miento~
a las disposiciones
de
como: sujetos pasivos
no
inco
rp
orados
en
los registros
de
la agenda pública,
respuestas a· solicitudes de audiencia otorgadas extemporáneamente, remisi
ón
.
fuera
de
plazo
al
Consejo
para
la
Transparencia
,
de
los
registros
de
agenda
pública de
ta
~
es
sujetos, y falta de información del contenido de las respuestas
f
:
. dadas a los solicitantes de audiencias. Si bien, el servicio regularizó a los
.
su
jetos pasivos
én
los registros de la agenda pública ·y los· viajes que no habían
sido · informados,
en
el
resto
de
los casos se mantuvo lo observado,
requi
ri
éndose
al
~ervicío
que arbitrara .
la
s ·acciones tend ientes
'a
evitar su
reiteración, lo que será mater
ia
de
anális.
is
en futuras fiscalizaciones que se
, desarrollen. ·
.·
'
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CONT
RA
LORÍA GENERAL DE LA
RE
PÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA
DE
OBRAS PÚBLICAS
PMET N
º:
15.108/2016
DIR N
º:
1.238/2016
-.
INFORME F
IN
AL Nº 241,
DE
2016,
SOBRE AUDITORÍA AL CONTRA TO
"REPOSICIÓN PAVIMENTO RUTA 60-CH,
SECTOR CAMINO LA PÓLVORA, CRUCE
RUTA 68 ACCESO SUR A
VALPARAÍSO, TRAMO
DM.
260 -
DM.
1p.680; PROVINCIA DE VALPAR!\ÍSO", A
CARGO DE LA DIRECCION DE
V
l
~LIDAD,
DEL 1
MI
NI
STERIO
DE
OBRAS
PUB
LI
CA$.
SANTIAGO, 2 O
DIC.
2
016
.
En
cumplimiento del plan anual de
fiscalización de esta Contraloría General para el año 2016, y en conformidad con lo
establecido en la ley Nº 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contralor
ía
General de
la
República, y el artículo
54
del decreto ley Nº 1.263, de 1975,.
Orgánico de Administración Financiera del Estado,
de
l Ministerio de
~acienda
,
se
efectuó una auditoría
al
contrato "Reposición Pavimento Ruta 60-CH , Sector
Camino La Pólvora, Cruce Ruta
68
-Acceso Sur Valparaíso, Tramo
DM
. 260 -
DM
.
16.680; Provincia de Valparaíso
",
a cargo
de
la
Dirección de Vialid
ad
, DV, del
Ministerio de Obras Públicas.
El equ
ip
o que ejecutó la fiscalización fue
·
_integrado
por los auditores William González Gárate· y Víctor U billa Fabre, y como
supervisores, Karina Vargas Bravo e lván Díaz Melo.
"
JUSTIFICACIÓN
De acuerdo a la información proporcionada
por la Dirección de Vialidad sobre las · obras desarrolladas por ese servicio, se
ídentificó
el
contrato "Reposición Pavimento Ruta
60
-CH, Sectdr Camino
La
Pólvora, Cruce Ruta
68
-Acceso Sur Valparaíso, Tramo DM. 260 -
DM
. 16.680;
Provincia de Valparaíso
",
como relevante por el · monto
de
su adjudicación ,
M$15.952.982, y por su i
mp
acto en
la
región, en tanto este camino es
la
vía
utilizada por los camiones que deben acceder
al
puerto de Valparaíso. En tal virtud,
se determinó examinar su eje·cución.
.-
Además, durante
el
desarrollo de la
auditoría se tomó conocimiento de una modificai:;i
ón
del proyecto,
la
que fue
incorporada
en
esta fiscalización.
AL SEÑOR
JORGE BERMÚDEZ SOTO
CONTRALOR GEN
filRA
DE LA
R~
LICA
PRESENTE
~>~~~~
.
~'6.0~0~
o~
\0-
?>0
I
CO
NTRA
LO
RÍA GENERA L DE LA REPÚBLI
CA
DIVISI
ÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACI
ÓN
SUBDIVISI
ÓN
DE AUÓITORÍA ·
CO~
IT
É
DE
AUD
I
TO~ÍA
DE
OBRAS .PÚBLICAS
ANTECEDENTES GENERALES
Mediante la resolución Nº 53,
de
1 O de
marzo de 2015, .
la
Di
rección General: de Obras Públicas, DGOP, aprobó los
documentos de la licitación pública y sus aclaraciones, aceptando la oferta y
adjudicando el c0ntrato mencionado al Consorcio Ruta
60
- CH Camino La Pólvora
Limitada -integrado por las firmas Constructora FV Ltda
.,
y Constructora Excon
S.
A.
-,
por la süma de $15.942.981 .603 !VA.incluido. Las obras se iniciaron el 6 de
julio de 2015, según consta
en
el acta
de
entrega
de
terreno y en el folio Nº 8 del
libro de obras Nº 1 de esa fecha. ·
En
la letra a),
anexo Nº 1. de este documento,
se detallan mayores antecedentes de la contratación.
Cabe mencionar que con carácter
confidencial, por medio del oficio Nº 63.607, de 2016, de este origen, fue puesto en
conocimiento
de
la
Di
rección de Vi
al
idad del Ministerio de
Ob
ras Públicas, el
preinforme de obse
rv
aciones Nº 241, de 2016, con la finalidad de que esa entidad
formu_lara
los alcances y precisiones que, a su juicio, procedieran,
'el
cual fue
respondido por medio del oficio ordinario Nº 10.704, de igual anualidad,
'
Asimismo, en el referido preinforme de
observaciones se establecieron aspectos que se vincu lan con materias de
competencia
de
la
Di
rección General de Obras Públicas, por lo que se le solicitó su
proounci
am
iento a través del. oficio Nº 64.015,
de
2016, de este origen. La
resp·uesta conteniéla en
su
oficio ordina
ri
o N·º
1.
11
O, de 2016, fue recibida f uera del
plazo
o~o
r
gado
al efecto, pero igualmente se le consideró para la elaboración del
presente informe. '
OBJETIVO
La
fiscalización tuvo por objeto efectuar
una auditoría al. coiitrato denominado "Reposición Pavimento Ruta 60-CH, Sector
Camino·
La
Pólvora, Cruce Ruta 68
-Acceso
Sur Valparaíso, Tramo DM. 260 -DM.
16.680; Provincia de Valparaíso"
,-
a cargo de la Dirección .de Vialidad, en el período
comprendido entre el 30 de abr
il
de 2015 y el
31
de enero de 2016. ·
Lo
anterior, con la
fi
nalidad de
ver
ificar que
en el período indicado el desarro
ll
o dél mencionado contrato .se haya ceñido a la
normativa aplicable, como asimismo,
va
lid
ar
que los gastos efectuados estén
correctamente , acreditados y comprobar la autorización, valuación, registro
contable y existencia de la documentación de respaldo de las operaciones.
Adiciona
lm
ente, y en otro orden de
materias, se revisó el cumplimiénto de
la
ley
N
~
20.730,
que
Regula el Lobby y las
Gestiones que Rep-resenten Intereses Particulares ante las Autoridades y
Funcionarios, y su reglamento, aprobado a través del decreto Nº
71
, de 2014,
de
l
· • Ministerio Secretaría General de la Presidencia, por parte de
la
Dirección de
\ . Vialidad de
t-Jivel
Central, en el p
er
íodo comprendido entre el 1 de julio y el
31
d~
M'
I · diciembr
e:
de 2015. · • · . .
4
11
......
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAl::STRUCTURA Y REGULA
CIÓN
SUBDIVISIÓN. DE AUDITORÍA
COMITÉ ÓE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
ME
T
ODOLO~ÍA
. 'El examen
s~
practicó de conformidad
con
la Metodología de Auditoría_ de este Organismo Fiscalizador y los procedimientos
de control, aprobados mediante la resolución Nº 20, de 2015, que Fija Normas que ·
Regulan las Auditorías Efectuadas por la Coritraloría General
de
la
Repúblic;a, y la
resolución exenta
Nº
1.485,
d~
1996, que Aplíueba Nó.rmas áe Control Interno de
la Contraloría General, considerando.resultados de evaJuaciones de control interno
re
specto
de
· las materias fiscalizada
s,
la ejecución de pruebás de validación,
análisis de la información recopilada, visitas a terreno, la aplicación de los medios
técnicos que se consideraron necesarios y entreyistas con los · funcionarios
responsables. ·
Es del caso indicar que según
lo
previsto
en
el artículo
52
de la mencionada resolución N° 20, de 2015; conforme a ·su
ni
ve
l
de comp lejidad el informe fin al calificará las observaciones como Altamente ·
complejas (AC) ·o Complejas (C), si de .acuerdo a su magnitud, · reitera
ci
ón
,
detrimento patrimonial, eventuales responsabilidades funcionaria
s,
son
c
on
sideradas de especial relevanc
ia
por la · Contraloría G
ent?
ral; . y como
Medianamente complejas (MC) o Levemente complejas (L
G),
aquellas que causen
·
un
menor impacto
en
tales criterios.
../
·
UNIVERSO Y MUESTRA
~I
universo y m4estra de esta aud itor
ía
lo
conforma
el
contrc~t
o
denominado
'.'
ReposiciQn Pavimento Ruta 60-CH, Sector
.Camino La Pólvora, Cruce Ruta
68
-Acceso Sur Valparaíso, Tramo
DM
. 260·
..
-
DM.
16.680; Provincia
de
Va
lparaís
o",
a cargo de la Dirección de Vialidad, aco
rd
e con
el
tjetalle
de
la tabla Nº 1 : , ' ·
Tabla Nº 1
NÚMERO . AVAN
CE
AVA
NCE FINANCIERO
NOMBRE DEL RESOLUCIÓN MONTO DEL FINANCIERO A L · CONSIDERANDO .
CONTRATO ADJL]
DI
CACIÓN
CO
NTRATO, I
VA
31 DE E
NER
O REAJUSTES
AL
INCLUIDO($) (1) CONTRATO AL 31 DE
/FEC
HA DE
20
16
($) (2) ENERO DE
20
16
($
) (3)
"
Re.¡:.iosició
n P
av
imento •
Ruta
60
-CH, S
ec
tor -
,/
Camino La Pólvora, . \
Cruce Ruta
68
-N° 53, de
30
de
~
5.942.981 .603 2.162.254.255 2.870.981.436
Acceso
Su
r Valp
ar
aí
so, abril de 2015
Tr
amo
DM. 2
60
-DM.
16.680; Provincia de
Valparaíso"
TO
TAL($) ·
15
.942.981.603 2. 7
62
.
25
4.255 2.870.981 .336
.
..
..
Fuente: Tabla confeccionada por la com
1s1on
fiscahzadora sobre la base
de
la mformac1on propdrc1onada por el
serÍticio auditado. ·
(1)
:·
Valor
de
la propuesta aceptada mediant e la resolución Nº 53, de 2015, de la DGOP.
La
cifra contempla el
Impuesto
al
Val
or
Agregado -IVA
-.
no asi el monto por concepto de
r.e
ajuste al contrato.
(2): Mo
nt
o
de
l avance financiero solo considera el IVA.
(3~:
Monto del
ava
nc
~
f
in
anciero
co
n~idera
el IVA y rea
iu
st
es
al ya lor d el contrato.
. ,
De acuerdo con los antecedentes
proporcionados por la ·entidad fiscalizada, debidamente
.'
validapo.s por este
CONTRALORÍA GENERAL
DE
LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA DE.OBRAS PÚBLICAS .
Organismo
de
Control; en el período comprendido entre el 30 de abril de 2015 y el
,
31
de enero
de
2016
, el ministerio había solventado 5 estados de pago, los cuales ·
se
detallan en la letra
b)
del anexo Nº
1,
de este informe. Para efectos de su
validación material, en terreno se examinó
un
número acotado de partidas que se
consignan en la letra
c)
, del mismo anexo.
En otro orden, respecto de
la
revisión del
cumplimiento de
la
Ley de Lobby,
se
examinó sú cumplimiento en el nivel central
de
la Dirección de Vialidad, en el período comprendido entre el 1 de julio de 2015 y
el
31
de diciembre del mismo año. El univérso y muestra corresponde al 100% de .
los sujetos pasivos informados por el servicio -36 funcionarios.-contenidos en
. algunas de las siguientes categorías:
i)
autoridades y funcionarios señalados en la
ley Nº 20.730, ii) integrantes de las· comisiones Evaluadoras fqrmadas en el marco
_
de
la
ley Nº 19.886 y iii) los sujetos pasivos adicionales individual.izados
anualmente por resolución de
la
autoridad competente-.
RESULTADO
bE
LA AUDITORÍA
Del examen practicado, y considerando los
·'argumentos y antecedentes aportados por los servicios -en
sus
respuestas,
respecto de las situaciones observaeas en este informe, se determinó lo siguiente:
,1
. \
l. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO
Sobre
la
, validación de los antecedentes académicos de los profesionales de la
'empresa
contra~ista.
1
• •
Se verificó que la Dirección de Vialidad no
cuenta con
un
procedimiento , que permita comprobar la autenticidad de los
antecedentes académicos de los profesionales presentados por los contratistas
que ejecutan las obras que encomienda -sea en
la
etapa
de
cor;itratación o
ej~cución
de las mismas-, con el fin de evitar
la
participación de personal que no
tenga las competencias académicas requeridas , tal como ya aconteció, por
ejemplo, .durante el desarrollo del contrato "Construcción Puente Cau -Cau y
Accesos, Sector L.as Ánimas -Isla Teja, tramo Av. España, M. H. Agüero,
)'
Los
Lingues, comu.
pa
ae Valdivia, Provi
nc
ia de Valdivia, Región de Los Rios". La
falt~
de
ese procedimiento fue confirmado por la jefa de la Unidad de Auditoría Interna
de
la Dirección de Vialidad. · -
'
Lo anterior, no se ajusta a lo consignado
en
los literales a) -n!Jmeral' 19-, y e) -numeral 39-, "Garantía razonable" y
"Vigilancia de los controles
",
respectivamente, del capítulo
111
"Clasificación de las
Normas de Control Interno", de la resolución exenta Nº 1.485, de 1996, de esta
Contraloría General,. que
in
dican que "Las estructuras de control interno deben
proporcionar una garantía razonable de que se cumplan los objetivos generales" y
"
L.:a
vigilancia
de
las operaciones asegura que los controles internos contribuyen a
la
consecución
de
los resultados pretendidos. Esta
ta.rea
debe incluirse dentro de
los métodos y procedimientos seleccionados por.
la
dirección para controlar las
6
'r
. 1
\
.CQNTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE iNFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ.
DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
'
• 1
operaciones y garantizar que las actividades cumplan con los ?bjetivos de
Ja
organización
",
respectivame,nte
".
En
su respuesta,
la
entidad indicó que
ha
considerado incorporar dentro de las bases de contratación de obras -bases
ti
po
aprobadas por resolución Nº 258, de 2009,
de
la Dirección General de Obras
Públicas-un requerimiento similar a las bases de asesorías a la inspec
c,;ión
fiscal,
específicamente aquel con5ignado en
su
artículo 22, que señala que "
el
personal
de
la
asesoría requerido, será
el
indi~ado
en el cronograma
de
personal que se
entregará junto con los antecedentes de licitación, será responsabilidad del
consultor que se presente a' este concurso de asesoría de Inspección fiscal,
verificar la autenticidad de los títulos profesionales o técnicos del personal
propuesto
en
su oferta, como
..
de
aquellos cambios aceptad9s con posterioridad a .
su adjudicación". '
Agregó que pa
ra
modificar las bases tipo
de
obra, se requiere de
una
coordinación dentro del Ministerio
de
Obras Públicas
~
on
todos los servicios y, posteriormente, contar con la toma de razón de este
Organismo de Contro
l.
Al respecto, es· dable reiterar que lo
observado dice relación
con
la existencia.
de
un .riesgo no .cubierto por
la
Adrninistraci.ón, relativo a que
en
las faena s participe personal que no cuenta con
las. competencias y
la
formación profesional requerida en los contratos de obra
pública, situáqión que
ha
acontecido
en
anteriores contratos desarrollados por la
. Dirección
de
Vialidad, sin que actualmente exista un control que éfectival'T}ente
lo
mitigue.
En
tal
c~mtexto
,
el
medio que el servicio fina
lm
ente ,adopte '
al
efecto, debe -
entregar una certeza .razonable de que
situacion~s
como la advertida
en
an
teriores contratos
no
se
reitere.
. Por consiguiente,
la
observación debe
mantenerse,
en
tanto no
se
a.credite
la
implementación de
un
procedimiento que ·
permita comprobar
la
autenticidad de los antecedentes académicos de los ,
profesionales
present~dos
por los ·contratistas que
ejecuta~
las obras que ·
·encomienda, de cuyo avance .en su
con
f
~cción
deberá informar
en
un plazo de 60
días hábiles contados desde la.recepción de este documento, cuestión que será
verificada en una futura acción de seguimiento.
11.
EXAMEN
DE
.LA MATERIA
AUDJT
ADA
.1. Del cumplimiento de
la
programación de las obras.
Del
análisis de la información
proporcionada por la entidad se constató que,
de
acuerdo con
el
programa de
obras entregado por
la
empresa Consorcio Ruta
60
~
CH
,
Camino
La
Pólvo
ra
Limitada, aprobado por
el
inspecfor fiscal en el folio Nº 2,
de
25 de mayo de 2015,
· del libro
de
0bras Nº
1,
se estimaba que a la fecha
de
emisión del. estado d.e pago,
/-°
Nº 5, esto es, el
25
de enero de 2016, los trabajos a ejecutar
.,
debieron haber
7
,
/
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLiCA
·DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA'Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA
DE
OBRAS PÚBLICAS
presentado un avance físico aproximado de un
30.%
, lo que no se condice con
el
registrado en el citado estado de pago , de un 17,33%, concordante con lo
apreciado por este Organismo de Control
en
las visjtas a las faenas realizadas
el
13 'de enero y 4 de febrero, ambas de 2016.
En efecto, en estas fechas se identificaron
actividades que no presentaban avance, pese a que en la oportunidad deberí
an
haberse iniciado según la programación vigente (ver det'alle
en
anexo Nº 2). A
modo de ejemplo, se constató
qu~
las actividades 709-3, "Barreras Simétricas de
·Hormigón, H=1.070 mm" y 709-4, "Barreras Laterales.
de
Hormigón, H;;1 .070 mm
",
pertenecientes a la ruta crítica, aún no comenzaban, mientras que la partida de
mayor incidencia, esto es,
·
1a
410-4'"Pavimentos de Hormigón Delgado
de
Cemento
Hidráulico" -cuyo monto contratado representa aproximadamente
el
60% d
el
total
de
la
obra-, exhib
ía
un
atraso de
un
7%
E?n
su ejecución.
No
obstante,
al
4
de
febre·ro
de
2016, no
constaban antecedentes que acreditaran que la Dirección de Via lidad hubiese
adoptado medidas para normaJizar
el
ritmo de las faenas, como lo
pr~vé
el
inciso
segundo del artículo 143 del decreto Nº. 75, de 2004, del
Mini~terio
de Obras
Públicas, Reglamento para Contratos de Obras Públicas. Además, se advirtió que
a ésa data, el inspector fiscal no había oficiado acciones tendientes ' a hacer
exigible la obligación de cumplir con
el
referido programa, circunstancia que no se
aviene con su deber de velpr por
ia
correcta ejecución de la obra, y
en
general, por
el
cumplimiento del contrato,, acorde con lo previsto en
el
artículo
11
O del mismo
cuerpo normativo.
La entidad
en
su respuesta hizo presente
que
el
15·de enero de 2016, mediante oficio ordinario Nº1, el inspector fiscal.
t?nvió
la orden de ejecución inmediata de obras Nº1 -OEI Nº1- al jefe del Departamento
de Construcción
de
Vialidad,
en
la que acompañó un n1
uevo programa
de
trabajo
asociado a una serie de modificaciones, el que consideraba que a esa data
existir
ía
un
avance financiero de 16,42%, y que a
su
turno, la Mesa Propositiva
aprobó la alud ida modificación
el
26 de enero
de
2016. - .
En relación a las actividades que ·no
ºpresentaban avances a esa data, la repartición expresó que la mencionada
reprogramación de obras contempló
la
modificación en la ejecución de tales
actividades, esto es , barreras simétricas
de
hormigón 709-3 y 709-4, quedando
su
fecha
de
inicio para el
29
de e'nero de 2016. Por su parte, la partida 410-4, ·
"Pavimento
de
Horm
ig
ón de
C~me
n
to
Hidráulico
",
reprogramó
su
inicio
¡para
el 20
de octubre 1 de 2015, razón por la cu
al
el
avance programado estar
ía
en
conco
rd
ancia con el avance físico real.
De lo expuesto por la entíd.ad
en
su
argumentación se debe hacer presente que según
la
documentación enviada,
!a
·aprobación de la referida ·OEI Nº1 está datada-
en
mayo de
20
16, esto es,
en
forma
\ posterior a la fecha de
la
visita realizada por este Órgano
de
Control. Luego, es
~
r· dable concluir q'ue a la, fecha de examen, efectivamente las obras presentaban
el
8
(
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN '
SUBÓIVISIÓN DE AUDITORIA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS · ·
1
atr~so
observadó,
sin
que se
adv
i
~rta
-ni lo ácreditara el .servicio en su respuesta- .
que a enero
de
2016, hubiese tomado medidas para subsanar tal. sit'uación . .
Es del caso hacer presente que
la
nueva
programación a la que 'se hace menc:ión
·.
nace como consecuencia de las
modificaciones que se sblicitan ·en la OEI N
º1
, las cuales obedecen a
otr:as
riecesidades que
s~
ponderaron para la
ejecució~
,
de
los
tr~ba
j
os,
aspectos que 'a
enero de 2016, no influían en
La
programación vigenJe aprobad.a por el inspector .
fiscal en .el folio Nº 2, de 25
de
mayo
de
2015, del libro de obras N.º 1.
/
Finalmente, y tal como ya
·
se
~
mencionó
,
no
consta que a la fecha de la visita el inspector fiscal hubiere adoptado alguna
m~dida
en relación con el atraso que experimentaban las obras en relación con
la
programación vi
gerte
en esa época. A mayor abyndamiento, consulta9o sobre el
particl.)l
ar
-mediante acta de fiscalización Nº 1, del 15 de febrero
de
2016
-,
dicho
funcionario no efectuó mención a que controlara, a esa fecha, las obras
arreglo
· a una reprogramáción en trámite "de aprobación, que diera cuenta de que lá
d°er,nora
advertida por este Ente de Control no era tal, y que en definitiva, acreditara .
la adopción qe
a1gu
na medida en relación con el retraso advertidÓ.
-.
--
De lo /expuesto precedentemente,
corresponde mantener
la
observ"ación, debiendo
es~
entidad adoptar, en
fo
sucesivo, las
medis:Jas
tendiente.s a asegurar la correcta y oportuna ejecución de
las faenas a
su
cargo, de acuerdo a los rirogramaci
ón
aprobada, ajustándose de
est~
manera a lo dispuesto en el artículo 143 . del decret0 Nº 75, de 2004, · del
_Ministerio de Obras Públicas, lo que será verificado en una próx!ma auditoría.
. .
2: Del"cumplimiento de las medidas de seguridad vial del contrato, de ejecÚción de
obras y
de
las condiciones sanitarras en la instalación
de
faenas. '
~
De las visitas efectuadas. por .este
Organismo de Control, entre enero y marzo
de
2016, se determinó -con respecto a
los casos que a continuación
~e
detallan-, que el
in~pector
fiscal no había exigido
la observancia cabal del pliego de condiciones del contrato, detectándose falencias
en cuanto a la instalación de la señalización provisoria, protección· del pavimento
, · nuevo
de
hormigón y materias relacionadas con l,a instalación de faenas,
incumpliendo lo indicado
en
el artículo
11
O;
de
l Título V "De
la
inspección fiscal" del · ·
décreto Nº 75, de 2004,. del Ministerio
de
Obras Públicas,· en relac(ón
con.
el
artículo
4,
Nº
9,
del mismo texto, que le encarga. a dicho fuhcionario la· obHgacjón
de fiscalizar la correcta ejecución de
,las
obras y el·fiel cumplimienjo de ·
un
contrato
,de construcción. A saber: ·
2.
1 De.la señaJización
p~ovisoria.
L
o.s
elementos destinados. a canalizar e
implementar los desvíos de tránsito necesarios para la concrec;ión de la obra, entre
los DM. 260 y 7.200,
presentah>an
las. siguientes deficiencias:
\ .
. -
, g
,
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚB
LI
CA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN .
'SUBDIVISIÓN
Dl;
AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
a) 1Los cilindros' d.e tránsito se encontraban
sustentados sobre una base construida con trozos
de
madera de ·sección
cuadrada, incumpliendo
la
especificación de la lámina Nº 14, "Esquema para
Trabajos Ocupando una Pista de la Calzada Contraria
",
contenida en el anexo
6.400-A, "Esquemas de
9e~urid
ad
Vial en
FaE'.
nas" del
ca
pítulo Nº 6.4,
"Señalización de Tránsito para Trabajos en la Vía", del volumen Nº 6,
"Se-g
uridad
Vial" del Manual de Carreteras,
en
su versi
ón
2015, documento aplicable según el
numeral 2.3, "Documentos que
in
tegran el contrato
",
de las predtadas bases
administrativas, y en la lámina presentada por el consorcio construetor en los
anexos de su carta CLP-M-012/2015, de 6 de julio de 2015, sobre "Procedimiento
de trabajo de pavimentación
",
en que se contempla que dichos elementos deben
estar apernados al pavimento y no sustentados con el tipo de soporte descrito
(fotografías N°5 1,
2,
3, 4, 5 y 6, del anexo Nº 3).
b)
Por ot
ra
parte, la mencionada lámina
Nº 14 del anexo Nº
6.4(:)0-A
del volumen Nº 6 del Manual de Carretera, que
diagrama los elementos canalizadores de flujo del tránsito, grafica que los limites
de las pistas externas de
ci
rculación-deben ser materializados en base a tambores
de tránsito -acorde a lo definido en el numeral 6.406.404, "Tambores de Tránsito",
de este volumen Nº 6-, y no
co
n cilindros
de
tránsit
o,
oomo se constató en la
presente fiscalización. ·
Respecto
de
lo objetado en
la
letra a), el
servicio respondió que el apoyo de los cilindros de tránsito en una base de madera,
-en vez de aperñarlos al pavimento, se debe a que de esta manera se evita tener
un
payi
me
_nto lleno de perforaciones.
'
En
lo relativo a lo observado eri
la
letra
b)
,
la
entidad arguyó que no se uti
li
zaron los citados tambores de tránsito debido a que
por sus dimensiones,
se
disminuía ostensiblemente el ancho
de
las pistas
destinadas al tránsito de los usuarios. Manifestó además, que para los desvíos
requeridos no se contaba con caminos alternativos, caleteras o espacio para
·
ca
m
ino
~
provisorios, razón por la cual, se circunscribió a las pistas existentes .
.
No obstante los argumentos expresados
por la entidad en su respuest
a,
es dable señal
ar
que los aspectos que menciona
debieron ponderarse al momento,de diseñ
ar
y planificar los desvíos, y en f
un
ción
de est
os
, determinarse l
os
'proceéf
imientos y elementos que se utilizarían para
reaÍizar
la
canalización de los vehículos, de forma tal ·
de
optar por la solución que·
mejor se adaptase a l
as
condiciones que presentaba el sitio de cºonstrucción.
Luego, dado que la disposici
ón
y conformación
de
dichos elementos de seguridad
vial estaban considerados en
un
documento aplicable al contrato, correspondía que
el servicio los hiciera exigibles durante
la
ejécución de las faenas, o en su defecto,
que se
reQ
uiriese y aprobara formalmente una -modificación
efe
tales medidas, con ·
el ayal de la unidad especialista en materia de seguridad vial de esa dirección, lo .
que no aconteció en
la
especie. Por consiguiente, corresponde mantener la
I
.
·~(
ob
serv
.aci
ón
.
·10
l .
. . .
1
-,,..
•
(
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA' DE OBRAS PÚBLICAS
Al respecto,
·_
el servicio deberá requerir a
sus inspectores fiscales que exijan a los contratistas que los elementos de
ca
nalización
s~an
in
staladós conforme a las . disposiciones establecidas en
la
normativa aplicable sobre la mater
ia,
lo cual será verificado por este Órgano de
Control
en
una futura fiscalización.
2.2
De
la-protección del hormigón.
. ,
Mediante oficio ordinario Nº 633, del
11
c;ie
agosto de 2015,
el
Laboratorio Nacional de Vialidad
i'
nformó
al
inspector fiscal los
alcances al procedimiento de trabajo de pavimentación propuesto por
el
·consorcio
para
su
consideración previá, estableciendo
-e
ntre otras materias- que "( ... ) ·
durante la materiálización de los desvíos, se debe
rá
im
pedir que el tránsito pase
por
el
_ borde del pavimento ,de hormigón una vei: construido, para ello se deberá
impedir la circulación de los vehículos
er.i
los 50 cm exteriores del o de los borde(s) ,
no confinado(s), de cada pista de
ci
rculación".
-t
. Dicha restric;ción fue comunicada por
el
inspector" fiscal
al
contratista, en forma previa
al
inicio
de
las labores d,e
pavimentación, a través de los (o
li
os Nós·25 y 36 del
lili>ro
de obras Nº
1,
de
21
de;
agosto y 1·1 de septtembre
de
20
1
5,
respectivamente; no obstante, .en las visitas
efectuadas por esta Entidad Fiscalizadora en enero y febrero
de
2016, se verificó
que dich-a condición no fue respetada, advirtiéndose el libre trá nsito de los
vehículos sobre toda .
la
. superficie de las losas de hormigón termli:iadas
(Fotografías Nº5 7 'a
12,
del anexo Nº3), sin que se apr
eGie
algún tipo
de
resguardo
en sus bordes.
_
En
su re_spuesta, la citad.a repartic
ión
indicó.
que la medidá de no circular en los bordes del pavimento reci
én
construido se
habría cumplido con
la
instalación de cilindros de tránsito y delineadores verticales
en los bordes, lo que haría que los usuarios
detec
tar
~n
los anchos disponibles, y
las ruedas no pasaran por ·dichos puntos. Adjuntó lnfofme de Terreno Nº17,
de
1-8
de febrero 201
6,
de
la
asesoría
la
inspección
fi
scal y-fotografías relacionadas.
. • • l , .
~
. .
Acerca de lo argumentado por la entid,
ad
',
'debe seña larse que durante la
fiscaliz~ción
realizada
en
terreno por parte de este
Órgano de Contról,
s~
identificó ·que los elemenfos a los que hace
m~nción
y que
protegerían las zonas de los bordes libres del pavimento se encontraban sin
ninguna sujeción permanent
e,
como se
ha
consignado' anteriormente
en
este
informe. Luego, tal incumplimiento reglamerít?rio permitía que tales dispositivos· ·
fueran desplazados con facilidad , situación que impedía proteger las áreas
vulnerables del
_pavimento,
toda vez que los vehícuJos podían· circular libremente
por ellas, como se aprecia
en
las fotografías N°5 7 a 12 del anexo
3,
·en que los
elementos de canalización se encuentran· fuera de las pistas de circulación.
En
ese
sentido, lo expresado pór el servicio
audit~do
no permite desvirtuar lo objetádo,
razón por
la
cua.1 se mant
ien
e
la
observación.
11
'.
\.
{
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
En
lo sucesivo, la entidad deberá exigir a
.sus inspéctores fiscales que controlen que los contratistas acaten las instrucciones
dadas con el fin de complementar lo dispuesto
eh
las especificaciones técnicas,
materia que será considerada en una futura auditoría .
.
2.3
De
la
instalación de faenas.
De
la
revisión de las . distintas
dependencias que conforman
la
instalación de faenas
de
la empresa contratista, se
detectó una $erie de situaciones que
no
se ajustan
al
numeral 7.6 "Instalación de
faena
'',
de las bases administrativas,
ni
a
la
normativa sobre las condiCiones
sanitarias y ambie.líltales básicas
en
los lugares
de
trabajo ·de
la
legislación vigente,
en cuanto a que
la
empresa contratista debe considerar
en
su progrqmación que
las
inst~laciones
de faenas,
en
las zonas que apruebe la inspección fiscal, deberán
incluir todo aquello que sea necesario para mantener
un
adecuado, seguro y
ordenado desarrollo de.
la
faena. Los hechos constatados se detallan en
el
anexo
Nº4 del presente documento.
Sobre
el
particular, la entidad fiscalizada
informó que tomó una serie de medidas destinadas a subsanar las observaciones
realizadas por este Organismo Contralor, consignadas en el citado anexo ·N°4.
. .
En
atención a los antecedentes
presentados por
el
servicio y de acuerdo a los análisis realizados en el citado
anexo Nº4· de este informe, se.
dan
por:
subsanadas las situaciones
·o
bservadas por
este Organismo de Control
en
los numerales 2, 3, 4, 5 _y 6, las que en términos
generales se relacionaban
con
el
lugar de almacenamiento de los cilindros de gas
licuado de petról.eo (GLP), disposición de residuos
al
interior
de
la
instalacic!m
de
faenas, materialidad de las bodegas de residuos peligrosos, almacenamiento en el
exterior
de
materiales peligrosos y desecho del mismo en
la
insta~ac
ió
n
de
faena.s.
Puesto que el servicio en su respuesta a
la
objeción detallada
en
el numeral 1 del referido anexo, sobre
la
bodega
de
residuos
peligrosos que no contaba con
el
permiso de
la
autoridad competente, solo adjuntó
la
aprobación del proyecto básico de bodega y
rro
el permiso de funcionamiento a
que se refiere el resuelvo 4º de la re.s'olución exenta Nº421 , de 22 de marzo de
2016, de la
~EREMI
de Salud de Valparaíso; corresponde mantener esta parte de ·
la observación.
En
ese sentido, el servicio deberá ácreditar
en
el
plazo de 60 días hábiles contados desde la fecha de recepción del presente
informe, que el contratista obtuvo todas las autorizaciónes correspondientes para
la
instalación de la citada bodega, aspecto que será verificado
en
una posterior
acción de seguimiento.
12
(
. '
, . ' (. ,
· CONTRALORIA GENERAL DE LA REPIJBLICA
DIVISIÓN
DE
IN
FRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
' . . SUBDIVISIÓN, DE AUDITORIA ·
COMITÉ DE AUDITORÍA
D~
OBRAS
~ÚBLlyAS
'
3.
Falta 'de actualización de información de ejecución financiera registrada por
la
Dirección de Vialidad
en
el
Banco Integrado
de
Proyectos.
Se
acJvirtió
que
al
14 de marzo
d~
2016, los
ga§;tos
informados por el servicio auditado en el Banco 'Integrado de Proyectos,
BIP, a_sociados
al
proyecto código BIP 30123718-0 "Rep9s_ición
._
Rota
60
CH
(La
Póivora) S.CR. Ruta 68-Puerto (Túnel 1)", no reflejaban los valores de ejecución
del c6ntrato examinado -dura.nte el ·año 2016-,
en
la
as.igna~ión
31.02.004 "Obras
Civiles
".
En
efecto, cotejados los gastos
re.Qistrados
por
la
Dirección de Vialidad
en
el
Sistema Contable Financiero, SICOF, ·del Ministerio de Obras Púplicas,
con
aquellos consignados
en
.
el
aludido banco
en
la sección "Historlal
de
Contratos
",
a
ig1,.1al
d~ta
,
se advfrtió
la
siguiente diferencia·: ·
. .
Tabla Nº 2 . r
~
MONTO MONTO DEL
CÓDIGO
DEL
CONTRA
T..O
EN EL CONTRATO EN DIFEREN_CIA
AÑO
ASIGNACIÓN
BIP SISTEMA SIC'OF
ELBIP
($)
' ($) (
1)
(2) ($) (1 ),
.
3012~718-0
2.870.981.336 1.999.
999
.
000
870
.
982
.
336
2016 31.02.
004
TOTAL 870.982.
336
--
Fuente
'.
Tabla confeccionada
por
esta Entidad
de
Control conforme a la mformac1on dispuesta en el sistema
SICOF del Ministerio
de
Obras Públicas y
en
eJ
Banco Integrado
de
Proyectos -BIP-.
(1
):
Correspqn
den
' a l
os
gastos efectivos registrados en la .asignación 31.02.004 y atingentes
al
contrato
"Reposición Pavimento Ruta 60-CH, Sector Camino La Pólvora, Cruce Ruta 68 -
Acceso
Sur
Vc¡1lparaiso
,
Tram_o
DM.
260-
DM.
16
.
680
; Provincia
de
Valparaísd".
(?): Se considera como fecha
de
corte de informació
r¡_h
asta
el
monto· consignado
en
el
es
tado
de
pago
N'
·
5,
de
25
de
enero
de
2016. "
_
La
situación expuesta incumple
el
numeral
'6.9.3 del oficio. circular Nº t ,-de 2016, del Ministerio de Hacienda -instrucciones
específicas a las materias que se indican, correspondiente a la ley de presupuestos
de
ig_ual
anualidad, de esa Cartera
de
Estado-, que señala,
en
lo que importa , que
"Los servicios e instituciones del sector público deberán ingresar
en
el BIP
la
información sobre la ejecución física y financiera
me
nsual de los estudios básicos,
proyectos y programas de inversión dentro de los ocho prim_eros días del mes
1 siguiente
al
dé
su ejecución
",
'
'.
Asimísmp, deberán mantener actµalizada
la
información de todos los contratos que se ejecuten con
~a
rgo
a las
in
iciativas. que
~
se
.
identifiquen
para
el
2016, con su correspondiente ejecuc.ión física
.:
financiera".
, Sobre
el
particular,
la
Dirección de Vialidad
manifestó que el monto del contrato
en
el sistema·SICOF, que
se
indica
en
·
1a
tabla
Nº 2, corresponde al total del gasto del contrato hasta enero del año 2016. Añadió
que la diferencia producida en
el
sitio del BIP se debe a que a la fecha tje
la
fiscalización, esto es,
el
14 de marzo del 2016, aún
eh
lo.s registros
c;lel
BIP, no
se
había cargado
el
estado de pago de enero de 2016
por'l§3
suma de M$871.117. ·
Agregó, que durante marzo de 2016 se
registraron· los estados de pago de los meses de enero, febrero y marzo por las
/ · sumas
de
M$
871
.117, M$ 983.660, y M$ 629.555, respectivamente, y que desde
..
13
I
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
'SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
1
abril de dicha an ua
li
dad,
e~e
.
servicio ha registrado en
~I
referido sitio los gastos en
forma mensual.
Finalmente, indicó . que la carga de los
gastos en el sistema BIP entre enero y febrero no se realizó
me
nsualmente debido
a que en este período se efectúa el proceso
de
cierre contable del año anterior y
además se encuentran en tramitación los decretos de arrastre correspondie'ntes, ·10 -
que impide efectuar las cargas respectivas
qe
9ada
mes.
·
I
Sobre el particular, es dable, reiterar que
la
no.rmativa sobre la especie dispone que los servicios deben ingresar en el BIP la
información financiera' mensual de los proyectos dentro de los ocho primeros días
del mes siguiente al de
su
ejecución, sin hacer excepciones por procesos de cierre
contable y/o tramitaciones de decretos
'.
Ahora cien ,
de
las validaGiones efect
ll
adas
por esta entidad
de
control en el portal web del Banco Integrado
de
P.royectos es
dable indicar que ese servicio regularizó la diferencia detectada en
la
precedente
tabla Nº 2, ·razón por la cual se subsana lo observado.
111.
EXAMEN
DE
CUENTAS
Pago improcedente de insumo de una partida.
El
acápite 410-4 "Pávimento de hormigón
optimizado de cemento hidráulico ·· con fibra estructural (m3
)",
de las
especificaciones técnicas especiales, i
nd
i
ca
en su numeral 2, "Materiales
",
en lo
que interesa, que· el hormigón deberá ser protegido por un geotextil agujereado o
una manta térmica, desde el fragüe de
la
membrana
de
curado h.asta que alcance
el 85% de la resistencia característica especificada,
s~gún
las mediciones
·realizadas a través ·del método de madurez.
. -
En ese contexto, se' advirtió que tales
elementos de protecci
ón
no
estaban siendo utilizados en el caso de las
dosificaciones denominadas S320 y S340.
De
conformidad con lo informado por el
inspector fiscal en acta de fiscalización Nº 1, de 15 de febrero de 2016, dichas
sa
lvaguardias no era necesarias pues en
la
práctica, el
85
º/~
de la resistencia
característica se obtenía al segundo día de fabricado el hormigón.
Al respecto, es dable advertir que el precio
unitario ofertado por el contratista para la partida 410-4, "Pavimento de hormigón
..
optimizado
de
. cemento hidráulico con fibra estructural
",
consideró el uso del
geotextil -por un costo directo de $616 por cada m3 del aludido pavimento de
hormigón optimizado-; pese a
eJlo
, al 4 de marzo
de
2016, no se tiabia efectuado
la
mo
.dificación del precio de la partida, aun cuando se verifjcó qu1
e no se estaba
utilizando dicho insumo para ·
su
ejecución. En este contexto, a esa fecha , el
\
~
servició había pagado en exceso la suma de $21.487.484 (val
or
que considera IVA
~
{ y gastos generales). _ ' ·
14 !
(
• f
'•
\
1 •
f
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN·DE
IN
FRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
°COMITÉ
DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
¿-
-
En
la fabla siguiente se detallan
Íos
montos
desembolsados por este ·concepto en los respectivos estados de ·pago pa·
ra
la
partida
41
OA:
Tabla Nº 3
L .
'
'·
. . CANTIDAD MONTO PAGADO
l'OTAL
PAGADO
ESTADO PAGADA
DE
EN LA PARTIDA . POR USO DE
DE COMPROBANT
E.
DE EGRESO 5.410-4 POR USO GEOTEXTIL MÁS
PAGO LA PARTIDA DE GEOTEXTIL IVA
Nº
-5.410-4 (1) (2) ,
TD
NºCUR
FECHA
(f113)
($)
($)
1 2 14.889 30
-1
0-2015 212,75 ,.
131
.
054
241
.729
2 2 16.642 30-
11
-2015 2.796,57 1.722.687 3.177.496
3 2 - 17._284 15-12-
201,5
6.965,41 4.290.693 ·, 7.914.183
4 2 583
1'8-0
1-2016 3.011,
78
1.855.256 • 3.422.020
' 5 2 1.220 29-01-2016 5.
925
,
00
. 3.649.800
.. 6.732.056
TOTAL
21.487.484
•.
. .
Fuente: Tabla confeccionada por la comisión fiscalizadora
sot;>re
la base de
la
información proporcionada
por
el
servicio auditado.
...
·
(1): Monto calculado respecto del 1costo· directo del geotextil por cad_a
m3
de hormigón
(p.art
ida 410-4)
solventado en el estado
de
pago. ·
, (2): Monto total pagado
por
·el componente
geote>s(il
de
la partida 5.410-4
.,
incluye gastos generales e IVA.
En lo concerniente a
la
realización del pago
improcedenté por el insumo . no utilizado, en · el anexo Nº5 se detallan los ·
funcioharios que intervinieron en la autorización , tramitación y pagos realizados.
En
· su respuesta, el
s~rv
i
cio
indicó
q1;1e
dadas las condiciones climáticas
de
la zona, imperantes durante el período de
• fisealización
de
este
Organi~mo
de Control, y dado que el procedimiento
de
corte
· de los horm
ig
ones
(cort~s
transversales y longitudinales) considera
un
tiempo
posterior al hormigonado de. alrededor qe 36 horas, la utilización
de
los geotext
il
es
ya-
no se hacía necesaria, dado que según las mediciones ·realizadas, el.
hormigó~
alcanzaba el 85% de
su.
madurez en menos de 48 horas. No obstante, agregó que
cuando las condiciones clirriáticas retardaban
el
proceso de maduración del
hormigón, se utilizó dicho insumo para protegerl'q, pero que la cantidad fue·'menor a
la
esperada·, y que el material
remanent~
ser
ía
entregado a la Dirección de
Via~dad
para su posterior empleo.
. Por otro lado, ínformó que.en el análisis de
precios unitarios de
la
partida
e'n
examen, se consideraron 0,25 metros· cuadrados
de geotextil por cada metro cuadrado de pavimento, y que'
la
ejecución fue de
acuerdo a
1.0
' indicado en las especificaciones técnicas y conforme con lo estimado
por el contratista en
su
análisis. ·
Acerca de
\o
-expuesto por
la
entidad, es
del caso señalar que el cálculo realizado por esta Contraloría General se basó
en
la ca ntidad de geotextil -seg
ún
lo consignado en el análisis
de
precio unitario
respectivo- que
se
debía utilizar pbr"cada m3
d~
ho~migón
vaciado en obr
a,
que .el
. .
15 .
/
• I
'·
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
. ' SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
~
\
contratista tenía contemplado utilizar
en
la superficie del hormigón fresco debido a
que era un requ
er
imiento dispuesto en las especificaciones técnicas respectivas:
Ahora bien1 dadd que a la fecha de revisión
de este Organismo de Control -enero a marzo
de
2016-, ese insumo no había sido
empleado, y que
en
la
respuest~
entregada
pof
la
dirección no se
acompa~an
antecedent
es.
que ·acrediten el ·uso del geotextil
en
el pr9ceso constructivo, de
conformidad con los requisitos establecidos
en
los documentos
de
licitación -en
particular, en
1
·
~s
especificaciones técnicas especiales-,
el
pago de esa partida, sin
descontar el insumo no' ·empleado, resultó ·improcedente (aplica criterio conten
id
o
en
dictamen Nº 26.909, de 2009, de este origen).
'
A mayor abun9amiento, al
?I
terarse
la
s
exigencias previstas para
la
ejecución de esa faena -atenclido lo que señala · e·I
servicio en orden a los convenientes resultados de resistencia obtenidos-,
disponiéndose requerimientos .distintos para su ejecución, la Administración debió
convenir eón el contratista el
va
l
or
de tales trabajos,
en
concordan.
Gia
con
lo
sepa lado en el artículo 105, del Reglamento p·a
ra
Contra.tos de Obras Púb
li
cas,
RCOP.
En
co.nsecuéncia, _no resultan ·suficientes
"'
para dar por acreditado
el
uso del geotextil, y subsanar la irregularidad expues
ta
en .
la presente 9bservaci
ón
, los documentos remitidos por el servicio, que
corresponden a la compra del mencionado insumo por parte del contratista,
lo
cual
se
~espalda
mediante las fácturas Nº2.215.564 de Emaresa
ln
genie~os
y ·
Representaciones S.
A.
y Nº76.289 de .F.H: Engel S.A. por
U(l
total de $16.834.79.3.
En
ese sentido,
en
un
plazo de 15 días
hábiles contados desde la recepción de este informe,
1a
entidad deberá acreditar
con los antecedentes pertinentes, las cantidades de obra correspondientes a la
partida 5.410-4 "Pavimento de hormigón optimizado de cemento hidráulico
eón
fibra estructural", que fueron ejecutadas con arreglo a lo
dispue~to
en
la
especificapiones técnicas, es decir, .emplean
do
el insumo observado, y efectuar
el
·
reintegro
de
los montos sol"lentados
en
exces~
-relalivos al insumo geotextil-
respecto de aquellas superficies que no se materializaron de acuerdo con lo
requerido. Al efecto, ha de remitir a esta Entidad de Control la información que dé
.cuenta de aquello
o,
en
su
· defecto, de conformidad con lo establecido
en
los
artículos
95
y 101 de la ley Nº10.336, se procederá a formular el reparo respectivo,
sin perjuicio de lo dispuesto
en
el
artículo 116 del mismo. cuerpo legal. ·
/
No
obstante
!o
an
terior, el servicio deberá
incoar
un
procedimi
er.ito
disc
ip
linario tendiente a determinar las eventuales
responsabilicJades administrátivas de los funcionarios involucrados
en
los hechos
consignados en la presente observación, remitiendo a este Ente Fiscalizador,
en
un
plazo de 15 d
ía
s hábiles co
nt
ados desde la fecha
de
recepción del presente
informe
,.
el
acto administrativo que así lo disponga.
16
\
-,
- 1
; .
CONTRALORÍA
GENERAL
DE LA· REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA ,
COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS
/,
. 1
IV.
OTRAS OBSERVACIONES
·.
1.
SobrE;?
modificación por proyecto "Enlace.
El
Vergel".
Conforme· se estableció · en las
indagac;:iones, producto del ·Plan de Reconstrucción y Rehabilitación Urbana de
2'014,
por causa del incendio ocurrido-en Valparaíso, entre el
12
y
1
el
16 de abril de
ese a_ño, elaborado por
la
Comisión lnterministerial Ciudad, Vivienda y Territorio,
surgió la necesidad de ejecutar cuatro enlaces para intervenir la· ruta 60
:.
CH,
denominado·s Cuesta Colorada,
El
Vergel, Mesana y Aquiles Ramírez, sieodo
el
.
primero a concretar,
el
corre.spondiente
al
sector denominado
El
Vergel.
. ,
Al
efecto, la Dirección de Vialidad a través
de la licitación · pública ID Mercado Público Nº 5048-83-LP14, adjudicó
la
elabo.sac
ión del diseño vial definitívo a la empresa
COI
Consultores de Ingeniería
Ltda., mediante la resoludón NQ 42,
de
· 9
de
abril de
'.
2015.
En
dicho proyecto se
contempla la intervención de la ruta 60-CH -Camino La· Pólvora- entre los
DM.
7.250
al
DM.
8.900, circunstancia que
oblig~
a 1
reestructurar
la
solu
ci
ón
de
pavimento origir.ialmente di§eñada, lo que el 12 de noviembre
de
.2015, habría sido
'
pu~sto
en cono.cimiento de la inspección fiscal del-coí)tratd de obra materia de este
· examen "Reposición Pavimento Ruta
60
-;
CH, Sector Camino La Pólvora, Cruce
Ruta
68
-Acceso Sur Valparaíso, Tramo
DM
. 290 -
DM
. 16,680
",
'
en
reuni~rn
sostenida en
terr~no
,
según consta
en
el folio Nº
25
del libro de obras.Nº.2.
. . · '
Al
respecto, dicha inspección optó por
·mantener para
el
reseñado tram6,
la
ejecución de losas de geometría optimizada
: ·(partida 5.140-4
),
disminuyendo su espesor
de
23
c~
-proyectado· p·rimitivamente-
a 18 cm ,
en
consideración a que J
a.
superficie de ródado debía tener a lo menos
una vida útil
de
4 años, pues posteriormente sería reemplazada por la solución que
estaba siendo definida
en
el
con~rato
de diseño
de
in'geniería del enlace
El
Verge
l,
el que a marzo de 2016, se 'encontraba
en
etapa
d~
ejecución la ingenie
ría
de
detalles (letra
a,
anexo Nº6), presentando
un
avance
~
financiero
cjel
59%,
equivalente
a$
199.513.689.
El
menciónado cambio fue incluido
en
.la solicitud de
orden de
~jecudón
inmediata. Nº 1,
.SOE
.1 Nº· 1, de enero de 2016 (letra b, anex'o
N
º
6 ~
.
·
De
. lo expuesto precedentemente, se
advirtió:
a) Para determinar el tipo de pavimento a
construif\. en el tramo de la
n.:ita
que sería afectado por el futwro enlace
El
Vergel, la
inspección fiscal del contrato de obra solicitó at jefe del Laboratorio Nacional de
/
Vialidad, a través del oficio ortjinario· Nº 24, de 15 de diciembre de 2015, que
diseñara inicialmente una carpeta asfáltica con una vida-
útil.
de 4 años,
\
recomendando este último, por medio del 0ficio ordinario Nº
27
, de
11
de enero. de
2016, 2 soluciones,
una
en
material asfáltico y otra con el hormigón optimizado con
{
-.
un espesor
de
18
cm.
· · '
17
..
(
.
.
. .
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAEST8UCTURA Y REGULACIÓN
SU.BDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE
DBRAS
PÚBLICAS
De dichas alternativas, la Dirección de
.Vialidacj aprobó por acta de la Comisión de Anális[s de Visación y"Factibilidad, de
19
de enero
de
2016,
el
rediseño del pavimento
de
hormigón
propLJ
.esto por
el
Laboratorio Nacional de Vialidad
en
su oficio ordinario Nº 27, disminuyérndolo a
un
espesor de 18 cm.
En
éuanto a' esta
op~íón
,
el jefe del laboratorio· expuso
en
declaración de 29 de marzo de 2016, que se decidió
propon~r
la soluciófl
optimizada. para mantener
la
hon;10geneidad
del cam ino, en cuanto a su
materia
íidad.
. ,
En
este contexto, resulta objetable que la
"
entidad haya optado por
wtiliza
r el hormigón delgado
de
paviménto hidráulico con
un
espesor de 18 cm para materializar
un
pavimento
de
carácter provisori9 -en
~I
· tramo a
lu
dido-de
··
aproximadamente 4 áños de .duración, sin que existan otras ·
evaluaciones económicas de alternativas constructivas que pudiesen resultar
en
un
menor costo e igual duración.. Es del casó· tener presente que
la
utilización de la
aludida tecnología implica ·qdemás el pag·o de 1.16'8,41
UF
por
el
uso de una
patente de invención, registrada en el Instituto de Propiedad 1.ndustrial con
el
Nº
44.820-2005 (letra c, del anexo .Nº6). ·
De lo expuesto ·precédentementeJ · se
advierté la inobservancia
p'or
parte de
la
entidad
de
los principios
de
eficiencia
Y.
eficacia consignados
en
el
inciso segundo del artículo 3º de la ley Nº18.575,
Orgánica Constitucional de Bases Generales de
la
Administración del Estado.
Asimismo, se
vu
lnera
lo
dispuesto
en
el
artículo 5º del mismo texto legal,
en
cuanto
a que las autoridades y
fu
ncionarios deberán- velar por la eficiente e idónea
administración
de-
los medios públicos .
, . Ante lo observado,
el
servicio indicó que la
asesor
ía
a la inspección fiscal efectuó
en
su
Qportunidad una éomparación entre
las alternativas · de pavimento
,.
resultanao ·
m~s
corw.eniente la solución de
pavimento de hormigón1
con
un
menor espesor
al
contratado. f?recisó que la otra
-alternativa contemplaba
una
carpeta asfáltica de. 8
cm
de espesor, más un sistema
retardador de grietas, compar.ación
en
que se contempló la instalación de una
geogrilla, sobre pavimento asfáltico existen
te.
·
Adjuntó a su respuesta una . tabla
co
.
mp~uativa
de
valores de las altérnativas de pavimento propuestas
en
el sector de
El Vergel, elaborada por
la
asesoría a la inspección fiscal, y el oficio ordina
r,io
· Nº 27
del Laboratorio Nacional
de
Via
li
dad, que consigna las posibles soluciones que
darían cumplimiento:
un
recapado de hormig'
ón
con fibra
de'
espesor igual a 18
cm
,
y una carpeta asfáltica de espesor
ig
ual a 8
cm
con sistema retardador
de
grietas.
,
. Dado · que entre ,los antecedentes
entregados por
la
entidad
en
su respuesta, no se acompaña documentación que
fundamente las cifras expresadas en
el
referido cuadro comparativo, esto es, v.gr
.,
-.
1 Valor calculado
s~gú
n
la
superficie indicada
en
la
Solicitud
cte
O~den
de Ejecu.éión Inmedi
ata.
N
º1
y
a los valores de la patente de invención adjuntos
en
la
letra e, del anexo Nº6
cfel
presente
documento.
18·
(
I '
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA
DE
OBRAS PÚBLICAS
cotizaciones, presupuestos, entre otros, que permita conclúfr. que la solución de
hormigón utilizada en el referido tramo haya sido la más,conveniente corresponde
mantener la observación.
AJ
respecto
la
dirección deberá r
emi_tir,
en
un
plazo
de
30 días hábiles contados desde la recepción
de
este informe, los
antecedentes ·sobre los cuales se sustentaron los cálculos a los que alude en su
respuesta, lo que será verificado en un próximo seguimiento.
b)
El
21
de agosto de 2014, mediante oficio
ordinario Nº1
G8
, la Dirección de Vialidad entregó a la jefatura de
su
Departamento
de Licitaciones, los antecedentes del contrato "Reposición Pavimento
Rut;:i
60-CH,
..
Sector Caminó
La
Pólvora, Cruce Ruta
68.
-Acceso· Sur Valparaíso, Tramo DM.
' 260 -DM. 16.680; Prov.inéia de Valparaíso
",
para que iniciara el proceso.
de
licitación
de
las obras. Noventá días después, el 17
ele
noviembre
de
ese año, por
. oficio o rdinario Nº12.426, esa dirección remitió al mismo departamento las bases
de concurso del estudio de ingeniería. de detalle denominado "Mejoramiento y
Habilitación Ruta 60
CH
(Cqrilino La Pólvora), Sector
Huta
68 -Acceso Puerto,
Etapa 1: Enlace El Vergel" para su licitación. Es del cas_o
hac~r
presente que la
adjudicación del contrato de obra fue sancionada
e11
O de marzo de 2015, mientras
que la del estudio aconteció siete días después.
·
·
~
· / Al respecto, se observó que la Dirección de
Vialidad haya invertido recursos e n la reposición de
la
ruta 60 CH, en el tramo. DM.
7.250 -DM. 8.900, aun cuando fenía conocimiento
de
que los té
rm
inos de
'referencia del · estudio consideraban que, del resultado
de
la
ingeniería de detalle;
se iban a desarrollar modificaciones al trazado del eje del camino
La
Pólvora, lo
que implicaría demoler -o en
su
defecto no utilizar- parte de las obras del primer
contrato, que se están ejecutando en ese tramo (anexo Nº7).
A mayor abundamiento .. no se advierten
gestiones previas para coon;finar las acciones ·a seguir ante las eventuales
modificaciones al trazad
o,
sino hasta el 20 de octubre de 2015 -7 meses después ,
de adjÚdicarse. ambos contratos, aproximadamente-, fecha en la que el jefe de
la
.
División
de
Infraestructura Vial Urbana de
la
Dirección de Vialidad remitió
al
Subdirector
de
Obras de esa dirección, por oficio ordinario
N
º
1~1/03
,
un
resumen
ejecutivo de la etapa 1.3, "Anteproyecto" del estudio de ingeniería del enlace, para
que esa subdirección efec
tu
ara el análisis
de
las adecuaciones necesarias en las
obras del contrato en examen -que a esa data se encontra.ba en desarrollo-, lo cual
se materializó con las modificaciones realizadas con ocasión de la_ citada reunión
del 12 de noviembre de 2015.
Transcurridos los plazos otorgados para
f . evacuar la respuesta
al
preinforme respectivo, la Dirección
de
Vialidad no se
19
.>
\
-.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
D
I
V~SIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA
DE
OBRAS PÚBLICAS
pronunció respecto a este punto, por lo que corresponde
ma~tener
íntegramente
esta obs.ervación
'.
·
Al
respecto, esa dire·cción deberá informar
a esta Contra lo
ría
General,
en
un
plazo de· 60 di as hábiles contados desde
la
fecha
de
recepción del presente documento, las medidas que adoptará tendientes a
paliar
el
eventual perjuicio
ai
patrimonio flscal que podría generar la ejecucion del
proyecto "Mejoramiento y Habilitación Ruta 60 CH (Camino
La
Pólvora), Sector
Ruta 68 -Acceso Puerto, Etapa
1:
Enlace El Vergel" -sobre la base de -informes
con las alternativas disponibles en
el
proyecto de ingeniería-,
en
los términos que
se
adyirtieron
en
esta auditoria,
lo
que será verificado
en
úna próxima acción de
seguimient
o.
. No obstante lo anterior, deberá incorporar
esta materia
al
procedimiento disciplinario antes anunciado.
,
2. Sobre
el
uso de una soluci
ón
de innovación. ·
,
La
Dirección General de Obras
Públ~cas
no
cuenta con instrumentos que contengan los criterios objetivos para determinar qué
materiales nuevos y/o soluciones constructivas deben ser presentados a la
Secretaría Ejecutiva de Innovación Tecnológica, 'el Comité Ejecutivo de Innovación ·
Tecnológica y e'I Consejo Supe
ri
or
de Innovación Tecnológica ·-unidades
funcionales creadas.por resolución exenta Nº 742, de 2002, del Ministerio de Obras
Públicas-para su revisión y aprobación, según corresponda, previo a su utilización
en
la
construcción y
m~ntenimiento
de infraestructura pública de dicha cartera de
Estado.
Lo expuesto, n.o se ajusta
al
numeral 44,
let
ra
a)
"Documentaci
ón
",
de las Normas Específicas, del Capítulo
11
1,
de
la citada
reso
lu
ción exenta _Nº1.485, que dispone que una instituci
ón
debe tener pruebas
escritas de sus procedimientos de cont
rol
y de todos los aspectos pertinentes
de
las transacciones y hechos significativos. Asimismo, la documentación debe estar
disponible y ser fácilmente accesible para su. verificación
al
personal apropiado y .a
los auditores.
Requerida de informar sobre esta
situación,
la
Direcci
ón
General de Obras Públicas remitió
el
oficio ordinario Nº 424,
de
marzo de 2013, que distribuye el "Mánual de
Proc~dimientos
para Introducción
de
Innovación y Trasferencia
en
el
MOP", en el que afirma, se define 'un
procedimiento reglamentario para la introducción
de
innovaci9nes tecnológicas y
trasferencias · tecnológicas -
.TT
e ·IT respectivamente- en las áreas de
infraestructura pública y manejo de recursos hídricos. Agregó que la citada
dirección se encontraba realizando un estudio para el mejoramiento del sistema de
gesti
ón
en
innovación, el cual llegará a térm ino durante el 1 º semestre del año
2017. \
. _ .
Del
análisis' del
do~umento
entregado por
la referida Dirección se advierte que si bien se define un procedimiento pára el
20
\
' :
-...
·
.·
.
\
(
'
~
. .
CONTRALORÍA GENERAL ·
oE
LA REPÚBLICA
DIVISIÓN O.E INFRAESTRUCTURA
~
y
REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DÉ AUDITORÍA
· COMITÉ DE AUDITORÍA o'E
OBR/\S
PÚBLICAS
. t
..
tratamiento que se
~ebe
dfur
a las propuysfas
de
TT
é
rr
, el manual ·remitido no
define . los criterios. que determinan cuando una propuesta debe o ho ser
presentada para
su
evalua9ión, aspecto ·
qu~
fue el · representado
e11
esta
observación. Lo anterior toda vez que,_ a modo
de
ejemplo, la tecnología util1zada
eri el
co
·
ntra~o
en examen no tue analizada· previamente por dichas insta·ncias.
Por , lo. expuesto,
!a
observación , debe
mantenerse.
La _
birecdón
Gene'ral
de
Obras Públic;as
deberá remitir a este órgano-.Contralor, ,
eñ
· un. plazo de 60 c;ffas
hábile_s
contados
de&de la fecha de recepción del presente informe,.
un
avance del estudio al que
·hace _referencia ,. el que debe contener los criterios de incorporación
de
los.
proyectos
de
TT e
IT
pata él
a~álisis
.
y revismón
de
ia
. Secretarla
Ej
ecutiva de
'~
lnnovacióri"Tecnológica, del Comité Ejetutivo "
de
Innovación Tecnológjca y del
Consejo Superior de Innovación Tecnologi.ca, medida que será verificada en una
posterior acción de seguimient0. / ·
·-
3.
~obre
el
Ct.Jmplimiento
de
I
~
Ley
d~I
Lobby.
_Respecto al cumplimiento de
la
ley Nº
20.730,
que
Regula el
Lol!>by
y las
G~stiones
'que Representen -Intereses
Particulares ,ante las Autoridades y Funcionarios, por parte
de
la Dirección de
Vialidad del Nivel Central, ·én el· período· comprendido entre el 1
de
julio y el 31 de
diciembre de 20,15, se determinaron' las siguientes situaciones: '
..,
-. -
3.1
Aus~ncia
de: registr_o
d!?
s~jetos
pasivos en agenda p(Jblica a ca.rgo-del
serví_cio.
,
El
numerál 7) del artículo 4º de
la
ley Nº
20.730,, estat>lece que son sujetos pasivos
de
esta ley los integr_antes de las
. / comisiones evaluadoras formadas en el marco
dé
la ley Nº' 19.886,
de
Bases sobre ·
/ Contrªtos.Admínistrativos de Suministró y
Prest-a~ión
de Servicios, sólo
e.n
lo
que
·respecta al ejercicio de dieha$ funciones y
mi~ntras
·
inte~ren
esas com·isiones.
'
• .
Al
respecto, se verificó
crue,_los
-integrantes
·
d~
la cómisión evaluadora que se dejalla en la tabla Nº 4, no fueron
in
·corporados,
en los registros de agenda pública de ese servicio, vul_nerándose el artículo 7° de
la
citada ley Nº 20. 730, que señala que los sújetos pasivos ind icados en el numeral 7)
del
ar-Uculo
4º, de la ley en estudio, deberán
ser
incorporados en 'los registros ·de
-agenda pública a cargo del _servicio a _que pertenecen, de acuerdo a lo dispuesto.
en el artículo 9º
de
~u
regla_mento.
~
Tabla Nº 4
NOMBRE DE PROFESIÓN./
Nº
DE'LA
NO/VIBRE
DE
LA
INTEGRANTES
(1
)
H-
- -R_U_T_ --1-
__
_
F_UN
_
C_l_Ó_N
__
-1-
-'
L=IC=l
...:..:
TA
....:..:
C
::...:.
IÓ
.=.:...;.N
-4---=
L-=-=IC:..:...
IT
:..:...
A=
G..:...:IÓ:..:..N
"--
_
----1
Constructor civil
---'---..,.---+--=-
-,--
~-___,~
_
___
__
__, ID 979-128-
Administrador ptiblico I .LQ15
Analista
2·1
,.
'
l
Servicio de operación
de
tr
.ansbord9dor para
la conectividad, en el
tramo: Las
N[\,J
latas -
•.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
NOMBRE DE
INTEGRANTES (1) RUT
-
--
PROFESIÓN/
FUNCIÓN
Ingeniero civil I Jefe
Departamento
de
Maquinari
as
Región
de
Los Ríos.
N° DE
LA
LI
CITACIÓN NOMBRE DE
LA
LICITACIÓN.
Torobayo, en la
!Región
de
los Ríos.
Fuente: Tabla confeccionada por la comisión fiscalizadora sobre la
base
de
la información proporcionada por la
Dirección
de
Vialidad $iel Nivel Central. •
(1): Los integrantes de lq comisión encargada
de
evaluar las ofertas recibidas en
el
proceso
de
licitación
pú,bli9a ID 97.9-128-LQ15, fueron nominados a trav
és
de la resolución 'exenta
N°
6.732,
de
21
de diciembre
de
2015,
de
la Dirección
de
Vialidad.
Es del caso agregar
que
al 8 áe abril
de
2016, los
menc
ionados funcionarios
nos~
encontraban registrados en el sitio web
www.leylobby.gob.cl/instituciones,
ni
en
la
base
de
datos del Consejo para
la
T ransparencía. ·
El servicio informó .
én
su
con
testación
que
'
. con
la
finalidad
de
subsanar la observación realizad'a, se procedió a incorporar •
_como sujetos pasivos de
la
es
de
la
comisión
·'
e'{alL.Jadora
de
la
licitación
ID
979-128-LQ15, para
dar
fiel cumplimiento a la
normativa señalada.
Atendido lo
manif~s
t
ado
por
esa
dirección
y
confo
rme corí las validaciones efectuadas
por
esta Entidad de Control, en virtud
de
las cuales
se
constat_ó
la
regularizacion
de
la
incprpora
dón
de
los i
nt
egrant
es
de
las comisiones evaluadoras en los registros
de
ageF1da
públi~a
de
ese
servicio, se
subsana la observación.
3:2 Viajes no registrados
en
age~da
p!Jbl
ica a .cargo
del
servicio.
Se ·constató · qu.e 3 funcion
ar
i
os
de
la
Direcciórr
de
Viafidad del Nivel·
Ce
ntral,
in
dividualizados en la
tabla
Nº 5 , que tenían
calidad
de
sujetos pasivos
en
el períOdo examinado -según
las
resoluciones·
exentas Nº5 2.029 y 5.989, ambas
de
2015,
de
esa dirección,
que
· establécieron
I
s~jetos
pasiv9s
de
esa en\idad en
~
I
marco
de
.
la
citada Ley
del
,Lobby-,
.'
no
r
eg
istraron
la
totalidad
de
sus comisiones
de
seFVicio~
en
la
agenda pública del'
-servicio
,,
incumpliendo lo preceptuado en el numeral 2)-del artículo
8°
,
de
la ley Nº
20]30
, en relación con el artículo 14 del reglamento,
que
prevén
que
los registros
de
agenda pública. deber
ah
c0nsignar los viajes realizados
por
los
sujetos pasivos
en
el
ejercicio,
de
sus fu ncion'es, debiendo publi
car
·allí "el destino.
del
viaje, su
objeto, el costq total y
la
persona j
ur
íd
ica· o natural
que
lo financió
".
LÓ anterior,
según
s~
detalla a continuación: /
22
I
, .
Nº
2
l
....
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
~
I
~
,. • . , "
~
DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACION
FUt-JCIONARIO
NOMBRE ·
CARG0
Director
Naci
qna
l de
Vialidad
(T
.P.)
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORÍA ,
CÓMITÉ.
DE
AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICA$
RESO
LU
CI N
EXENTA
DE
NOM9RAMIENTO
COMO
SUJETO
PASIVO
Nº FECHA
2.029 04-05.;io 15
Ta~la
N·º 5
RESOLÚCIÓN
EXENTA
QUE
AUTORIZÓ EL
COMETIDO
Nº. FECHA
3.476 14-0
8,2015
3.208 29-07-
2015
4.757·
09
- ~
1-2015
4.7
59
09-11-2015
PJ;:RÍODO
DE
COMETIDO
DE
SE~VICIO
20-07-2015 al 20-07-2016
29-07-2015 al
29
-07-2015
30-10-2015 al 30-10-2015
05
-1
1-2015 al
07
-11-2015
L o
DEST
I
NO
DE
~
DEL
V0IAJE '
(•)
Región de Los
Lagos
Reg
i
ón
del ·
Libertador ·Gene
ra
l
Bernardo o ·H¡ ins
Re9ión.del
l ibertaclor General
Bernardo O'Hi ins
Reg
i
ón
de l os
L
ag
·os
Je
fa de
Gabinete 9.
547
02
-
09
-
2015
92
_-
09-2015 al 02-
09
-2015 Región del Mau le
Director . 2.029 04-05-201 S
1----1---
-
--1---
---
--+---
--
-
-<
Nacional de 9.448
01
-
09
-2015
04
-
09
-
2015
al 04-
09
-2015 Región de
Vialidad Valparalso
Subdirector
de Obras ,
Reg
i
ón
del
Dirección de 5.989 19-11-2015. 12.993
25
-
11
~
2015
25-11-
20
15
al
25-
11
-2015 Libertador General
Vialidad
Ni
vel
Be!narde O' Higg
in
s
1 Cent
ral
.
Fuente: Tabla confeccionada por
la
comisión fiscalizadora sobre la base de la información proporcionada por
Ja
Dirección de Vialidad del Nivel Centra
l.
.
(*)·Descripción
de
l destino consign?da eri el actci é!clministrativo
que
aut
tzó el cometido.
La
entidad fiscalizada respondió
que
con el
subsanar la observación realizada-,
se
registraron los viajes del señor
, en su rol
de
Director Naci9nal
de
Vialidad (T.P.)
-,
y de
la
, en su rol
de
Jef
a
de
Gabinete
de
la Dirección
de
En cuanto a los registros del. señor
...
en
su rol
de
Subdirector
de
Obras
de
esa
dirección, indicó que
el
~
citado
viaje no corresponde consignarlo en la plataforma
de
toda .vez, que a
es
a data no era sujeto pasivo, calidad con la
que
contó a part
ir
del
1
de
dici
emb
re
de
2015, a t
ra
vés
de
la
cita
da
resolución exenta Nº 5
.-989
, de 2015.
De
a~ue
,
rdo
a lo expuesto y cooforme con
las validaciones efectuadas·
por
esta Entidad
de
Contro
l.,
en virtud
de
las cuales se
constató la regularización
de
las comisiones
de
servicios
de
los funcionarios -
y , en la agenda pública
de
la Dirección
de
Vialidad, se subsana esta parte de la observación.
ese servjcio sobre el señor
observación.
,·
23
. .
respecta a lo manife.stado por
se
levanta
esté,l
parte
de
la
1 '
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE
IN
FRAESTR.UCTU
RA
Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DÉ
AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
3.3 Sobre respuesta de solicitud de audiencias en agenda pública.
De
la revisión del · plazo · de
pronunciamiento por parte de los sujetos pasivos frente a las solicitudes de
audiencia .efectuadas por los lobbistas y gestorés, se constató que
en
el
período d
Ef
revisión, se otorgaron 8 respuestas que superaron el plazo máximo ésta9lecido
en
el artículo 1 O del citado decreto Nº 71, de 2014, del Ministerio Secretaría General
de la Presidencia, que Regula el Lobby y las Gestiones que Representen
~
ntéreses
Particulares ante
la
s Auto
ri
dades y Funcionarios de la Administración del Estado, .
que
en
lo que interesa,
señal~
que la autoridad deberá pronunciarse .sobre la
solicitud de audiencia dentró de tres días hábiles. Lo anterior, según el siguiente
detalle:·
N° SOLICITUD
(1)
Tabl~
Nº 6 ·
NOMBRE NOMBRE ORGANIZACIÓN
DE SUJETO RECURRENTE O ENTIDAD A
lA
CUAL
PASIVO (2) REPRESENTA
ESTA
DO
FEC
HA
DE
LA
IN
GRESO
SOLICITUD• SOLIC ITUD
FECHA
RESPUESTA
SOLICITUD
DASH
SILES
ADICIONALES
AL PLAZO
ESTABLEC
ID
O
EN EL
DECRETO N°
71
, DE 20 14
AM010AW00130.55
. Ingeniería
de
Transportes
Javier Cort
es
S.A.
Aceptada 15-07-2015
23
-
07~2015
3
·AM010AW0014366
AM01 OAW0019p54
AM01 OAW0040770
AM010AW0054S13
..
-
AM01 OAW0056285
Constructora
• Cosal S.A.
Viviendas
Económicas
Cinco
de
Abril
S.A.
Empresa'
de
Transporte
Ferroviario S.A.
Consorcio
Copasa Corsán
Corviam Dos
Limitada
Aceptada
27
-07-2015 03-08-2015 2
Rechazada 31-08-2015 08-09-2015 ¡ 4
Aceptáéla 19-10-2015 27-10-2015 3
Aceptada 16-11-2015
24-11
~
2015
3
Aceptada 18-11-2015 25-11-20,
1-5
2
Fuente: Tabla confeccionada'por
la
comisión fiscalizadora sobre la base de la información proporcionada por la·
Dirección de Vialidad del Nivel Central.
(1): Correlativos entregados
por
(2): Nombre· identificado en
la
correspondiente solicit
ud
para el lobbista o
gesto.r
de interés definido en el
articulo 2º ·de la ley
N°
2Ó.
730. ' ·
Sobre
la
materia
,.
el
servicio reconoció
en
·
su respuesta lo observado e indicó que para
el
período auditado se p
r.
odujo una
sobrecarga en
la
agenda del Director. Nacion
al
(T.P
.)
señor
- · lo que provocó que algunas de
la
s audiencias solicitadas a través de
la
·plataforma no fuesen respondidas en el plazo establecido
en
el
dta
do artículo 1 O
del decreto Nº
71
de
201
4. No obstante, agregó que
_todas
ellas fueron
contestadas.
Sobre el particular, deb
·e
mantenerse la
observación en tanto
la
situación fue corroborada por el servicio.
En
tales
24
• 1
/
' .
.
,,
(
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUQITORÍA
COMIT~
DE
AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
circunstancias, esa dirección deberá velar porque los funcionarios
que
tengan
, calidad
de
sujetos pasivos se pronuncien frente a· las solicitudes
de
audiencia
. .
efectuadas
po
·r los lobbistas y gestores dentro del plazo máximo establecido en la
citada
nqrrnativ~
.
_materia
que
será objeto a fiscalizar en futuras auditorías que
realice
esta
Entidad de Control. . ·
3.4 Sobre trazabilidad. de la
respu~sta
·
de
' soliCitu,d
de
audiencias en agenda·
pública. I
Del examen realizado, . no fue factible
constatar en
la
platafórma L_ey del
~obby
cuáles fueron las respuestas otorgadas ·
por los swjetos pasivos a l0s recurrentes
que
solicitaron
al:Jd~encias
durante el
período en estudio, toda vez que
la
plataforma utilizad?l
por
el seryicio auditado -
diseñada
por
el Ministerio Secretaría General
de
la Presidencia, conforme lo
establece el artículo _ 1 o del ·aludido decreto Nº
71
,
d~
2014- no permite su
tra~abilidad
o registro con el detalle
de
:l
as
mis111as
. En efecto,. dichas respuesta
son remitidas por correo electrónico o telefónicamente, esto último yuahElo el
solicitante
no
registra .un correo electrónico. ' ·
. Lo expuesto, no se ajusta al
p
~
ir;icipio
de
transparencia consagrado en el artículo 13, inciso segundo,
de
la ley Nº18.575,
Orgánica ·constitucional
de
Bases Generales
de
la Administración del
~stado
,
el
ejercicio
de
una determinada facultad debe permitir y promover el conocimiento
de
los contenidos y furidame.ntos
de
las decisio.nes que·se adopten en ejercicio
de
la
función pública. · ·
Sobre lo constatado,
la
Dirección
de
Vialidad respondió ·que
la
plataforma fue diseñada
por
el Ministerio Secretaría
General
de
la Presidencia, por lo tanto
no
depende de su
s~rVicio
atender esta - ·
observación. 1 1
. . En relación a .
lo'
expuesto
por
la Dirección
de
Vialidad, en el sentido de
que
la· plataforma empleada fue diseñada
por
otro
ministerio, cabe -precisar que ello no debe ser. óbice para disponer
de
registros que
,..
den cuenta
de
cuál fue ·
la
respuesta entregada para cada solicitud, y en caso de
ser
negativa, su fundam.ento. Esto, al tenor
de
lo disp·uesto en el artículo 13, inciso
segu.ndo
de
la citada ley Nº 1 B.575, y en la reiterada jurisprudencia, administrativa
de
esta Contraloría General sobre
la
materia, contenida en entre otros, en los
dictámenes Nº5 3.539,,
de
2013, y 1.305,
de
2015.
. . · Habida corisideración
de
lo
.'
referido, puesto
que
la sitÜación planteada corresponde a hechos consolidados, no susceptible1
s de
regularizar, la observación debe mantenerse. Esa Dirección _deberá é!rbitrar
acc
iones tendientes a contar con un regi·stro propio
que
permita consignar
la
respuesta entregada para cada solicitud y, si
1
cor~esponde
,
su fundamento, a fin de
dar
cabal observancia a fo dispuesto en
la
normativa antes aludida, aspecto que
será verificado por este Organismo
dé
Control en
una
futura auditoría.
'· ' .
25
'•
'·
'
\".
I
I • • •
CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
3.5 Sobre el envío de información al· Consejo para
la
Transparencia .
.
Se constató que durante el período
examinado,
la
Dirección de Vialidad del Nivel Centra
l,
no había remitido al Consejo·
para
la
Tran?parenoia,'
en
forma mensual, el archivo con la base de. datos que
contiene los registros de agenda pública de sus sujetos pasivos, incumpliendo el
artículo 16 del citado decreto
'N
º 71, de 2014, que dispone en lo pertinente, que los
órganos o instituciones a que pertenezcan los sujetos pasivos deberán remitir a
esa · entidad, el ·primer día hábil de cada . mes, electrónicamente y a través de
mecanismos de carga de datos, los registros y la información
con
tenida en los
registros de audiencia, de viajes y de donativos
de
los sujetos pasivos.
~
Sobre el particular,
la
D.irección de Vialidad.
señaló que actualiza de forma mensual los registros
de
cada uno de los sujetos
pasivos en la plataforma qe
la
-comisiones eva
lu
adoras
-,
para que el primer día hábil del mes estén disponibles
para su publicación, por
lo
que la información es remitida automáticamente a través
de la citada plataforma que es administrada por el Ministerio Secretaría Gene(al de
la
Presidenciá, tal como se indica en el oficio ordinario Nº ·2.195, de 20 de
noviembre de 2014, del Consejo para
la
Transparencia
.1
'
. . -
Sobre la materia, teniendo presente que la
observación de que trata se
ha
formulado en diversas a
ud
itorías de este origen,
afectando a· aquellos servicios que utilizan la plataforma administrada por el
Ministerio Secretaría General de la Presidencia, y
que
no se advierte la existencia
de algún· conve·nio de colaboración ehtre el aludido consejo y esa cartera
de
Estado, por el cual, en cuanto al ente jurídicamente encargado de
la
publicidad de
los registros, y de proveer el respectivo portal, según prevé la disposición
reglamentaria en análisis, encomiende al citado ministerio proceder en
la
forma en
que dicho consejo esgrime, y en el que se delimiten las obligacion·es y
responsab
il
idade's de
u.no
y
otro";
estos antecedentes han sido
r
~mit
i
dos
a la
División Jurídica de este Organismo de Control, con el objeto que· emita
un
pronunciamiento al réspecto.
CONCLUSIONES
Atendidas. las consideraciones expuestas
· d.u(ante el desarrollo ·del presente trabajo,
la
Dirección de Vialidad ha
apo~ado
antecedentes que permiten subsanar las observaciones formuladas en el numeral ·
2.3
~e
l
acápite
IL
"Examen de la Materia Auditada", relacionadas con las
condi
cic;mes
sanit
ar
ias y ambientales básicas en los lugares
de
trabajo
-específicamente de lo advertido en los puntos 2 al 6 de la tabla del anexo Nº 4 de
este informe-; numeral 3·del acápite
11.
"Examen de
la
Materia Auditada", acerca de
la
actualización de
la
información de
la
ejecución financiera registrada por esa
qirección en el Banco Integrado dé. Proyectos; numeral 3.1 del acápite IV. "Otras
Observaciones", sobre ausencia de registrQ
de
sujetos pasivos en agenda pública
a cargo del servicio, y numeral 3.2 del acápite IV. "Otras Observaciones", sobre los
26
·-
'
.\ f '
(
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA .
DIVISIÓN DE·INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN .
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA DE OBRAS PÚBUCAS
viajes no registrados
en
la agenda pública a cargo del servicio, de los funcionarios
.
. Asimismo, respecto a este último
numE;lral,
se levanta lo objetado respeéto a
la
comisión de
servi~io
del señor
-no cpnsignada
en
dicha plataforma.
Pór, su parte, la entidad . deberá,
en
un
pl13zo
de 15 días hábiles contados desde la recepción de
est~
informe, acreditar,
con .
los antecedentes pertinentes, las cantidadés .
de
obra correspondientes a la
partida s:410-4 ."Pavimento de hormigón optimizado de cemento ·hidráulico
con
·fibra estructural
",
que fueron ejecutadas con arreglo a lo
dis¡:>uesto
en
la
.especificaciones técnicas, es decir, e.mpleando el insumo observado, y
ef~ctuar
el
reintegro
de
los montos solventados
en
exceso -relativos al insu.mq' geotextil-
respecto de aquellas superficies que no se materializaron
de
acuerdo con
lo
requerido, remitiendo a esta Entidad de Control
la
informac
ión
que dé cuenta de
aquello
o,
en. s4 defecto, de conformidad
eon
lo establecido
€n
los a'rtículos
95
y
101
de la ley Nº10.336,
~e
procederá a formular
el
reparo respectivo, sin perjuicio
de lo
dispu~sto
en
el
art}culo 116 del mismo cuerpo legal. '
No obst
,-
ese servicio deberá ·
incoar un procedimiento , disciplinario tendiente a determinar las eventuales
responsabilidades admin!strativas de los
funcion~rios
involucrados
eñ
las
siguientes situaciones:
-,
-Pagar íntegramente
la
ejecución del ítem
Nº41'0-4, "Paviménto de hormigón de cecnento hidráulico con fibra estructural
(m
3
)"
en
circunstanci(ls de que
no
se utilizó el insumo "ge.otextil
",
contemplado
en
_las
especificaciones técnicas del contrato y en el análisis
de
precios unitarios del
contratista, tal como
se
detalla
en
el
acápite..111.
"Examen
de
Cuentas; del presente
informe. (C)
I
Invertir recursos en la reposrcron de
la
· .
ruta 60 CH, en
el
tramo
DM.
7.250 -
DM.
8
~
900,
aun cuando tení? conocimiento de
que los términos de referencia del estudio· "Mejoramiento y Habilitación Ruta
60
,
CH
(Camino La
PGi
lvora), Sector Ruta
68
-Acceso Puerto, Etapa
1:
Enlace
El
Vergel" \
. consideraban que .se
desa~rollarían
modificaciones al trazado del eje del camino
La
Pólvora, lo qúe implicará
demol~r
-o
en
su defecto
ho
utilizar- parte de las abras
ejecutadas
en
el marco de contrato examLnado en
la
presente auditoría, tal como
se consigna en el literal
b)
del .numeral 1, del acápite IV. "Otras Observaciooes1
'.
de
este informe. (C) . ·
~especto
de
las siguientes observaciones
que se mantienen,
la
éntidad deberá adoptar medidas con
el
objeto de dar estricto
cumplimiento a las normas legales y reglam'eñtariás que las rigen, entre las cuales
se estima necesario considerar, a lo menos, las siguientes:
. '
27
' 1
CO
NT
RALOR
IA
GENERAL
DE
LA REPÚB
LI
CA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
1. Remitir
en
un plazo de 60 días hábiles a
contar
de
la fecha de recepción del presente informe, ·la documentaci
ón
que
acredite
un
avance
en
la confecpión de un
proc
~
dimiento
que permita comprobar
la
autenticidad de los antecedentes
ac~
d
émicos
de los profesionale·s presentados por
Íos contratistas que ejecu
tan
las obras que· encomienda, al tenor de lo advertido
en
el
acápite
l.
"Aspectos de
Con
trol Interno", lo que será verificado en una próxi
ma
acción
de
seguimiento.
(MC
)
2. Adoptar las medidas necesarias, a fin de
asegurar la oportuna ejecución de las obras, de conformidad con la programaci
ón
vigente, de acúerdo a lo indicado·en el numeral 1 del aéápite
11
. "Examen de
la
Materia Auditada
";
lo cu
al
será
va
l
idada,
en
futuras auditorías. (MC )
3.
Reqüerir a sus inspectores fiscales que
en obras como Ja examinada, exijan y 'controlen que los contratistas ejecu
ten
los
desvíos y/o canalizaciones de tránsito conforme a las disposiciones establecidas
en la normativa
?P
licable sobre
la
mQte
r1
a, con
el
fin de evitar
la
reiteración de
lo
consignado
en
el
numeral 2.1, letras a) y b),
de
l acápite 1
1.
"Examen de
la
Mate
ri
a
Auditada", aspectos que serán verificados por este
órgano
de Control
en
· una
futura fisca
li
zación. (C) ·
4. Velar por el cumplimiento de las
instrucciones impartidas por la inspección fiscal a objeto de evita r
la
reiteración de
"
aspectos como el consignado
eh
el numeral 2.2. del acápite
11
. "Examen de
la
Materia Auditada
",
lo cual será .verificado en
ur:ia
futura
au
ditoría por parte de este
Ente Fiscalizad
or
. (M
C)
5. Remitir en un plazo de 60 días hábiles
1
co
ntádos desde la fecha de
rec
epción del presente informe, los antecedentes que
ac
rediten
la
obtención de las autorizaciones que restan /para
la
instalación de la
bodega de almacenamiento de residuos peligrosos, ·al tenor de
lo
advertido
en
el
nume~al
2.3, del acápite
11
. "Examen de
la
Materia Auditada
",
lo que será verificado
en una posterior acción de
seg
uimiento. (MC)
6. Entregar a esta
Cont
r
~lor
í
a
General,
en
un plazo de
30
días hábiles contados desde la recepción
d~
éste informe, los
anteceden.tes que sustentan los montos informados
en
la evaluación efectuada
para
de
terminar
la
materialidad del pavimento que se ejecutó en el sector del
enlace
El
Vergel
, de conformidaa con lo registrado
en
el n
umera
l 1, l
etra
a),
del
acápite IV. "Otras übservacio.nes
".
(C)
7. Informar
en
un plazo de 60 días hábiles
contados desde la fecha de recepción del presente:documento, las medidas que
adoptará el servicio tendientes a paliar
el
eventual perjuicio
al
patrimonio fiscal que
podría gener
ar
la
ejecuci
ón
del proyecto "Mejoramiento y Habilitación Ruta
60
CH
(Camino La Pólvor
a)
, Sector Ruta 68 -Acceso Puerto, Etapa 1
.:
Enlace
El
Vergel"
-sobre
la
b
a&e
de informes
con
las
altern~tivas
disponibles en el proyecto de
ingeniería-, en los términos que se advirtieron
en
r.iume
r
al
1, letra
b)
, del acápite IV.
"Otras Observaciones
",
lo que será verificado
en.
. uña próxima acción de
seguimiento.
(.C)
28
.
• I
CONTRAJ_ORÍA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN.DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AWDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS ,
.·
.
8.
Velar porque los funcionarios que tengan
calidad de sujetos pasivos se pronuí}cien frente a las solicitudes. de audiencia
efectuadas por los !oboístas y gestores -dentro del .p!azo máximo establecido
en
el
artículo 1 O del cita'dq decreto, Nº 71, de 2014, del Mini.sterio Secretaría General de
la
Presiden·cia, lo cual será materia de fiscaJización en futuras auditorías que
realice esta . Entidad. de Control, conforme lo señalado en el numera·1 3.3, del
acápite IV. "Otras Observaciones". (MC)
9.
Arbitrar acciones tendientes a contar
cor,i
·
un registro que permita consignar
la
respuesta entregada por cada solicitud de .
aydiencia y, si corresponde,
su
funda.mento, a fin de
dár
cabal observancia a lo
.dispuesto en eL artículo 1 O del aludido decreto
t-;J
º
71
, qe 2014, del Ministerio
Secretaria-General de.
la
i;>r~sidencia
,
y en el artículo 13, inciso
se~undo
,
de la ley
Nº •
18
.575, lo que será verificado
en
una futura auditoría por este Organi?mo de
Control, conforme
lo
anunciado en. el numeral
3.4
del· acápite
IV.
"Otras
Ob~ervaciories".
(MC) ·
...
Por otro lado, dado que la Dirección de .
Vialidad del Nivel Central
no
había remitido al Conséjp para la Tra!]sparencia, en
forma mensual, el archivo con
la
base de· datos que contiene los registros de
agenda p-úbli'
oa
de
sus sujetos pasivos\ según se expuso
~n
el numeral 3.5, del - .
acápite
IV
. "Otras Observaciones"
-
situ~Ción
que había sido observada en diversas
auditorías
por
este Organismo·
de
Control-, y en atención a que están involucrados
otros organismos de la Administración del Estado, será la División Jurídica de esta
Contraloría General quien emitirá un pronunciamiento al respecto.
'\
. .
~
Además, la .Dirección General de Obras
Públicas deberá remitir
en
un
plazo de
60
días hábiles contados desde
la
techa de
_recepción del presente documento,
un
· avance del estudio
de
mejorami~nto
·
del
sistema de gestión de innovación tecnológica, el que debe contener los criferi9s de
incorporación de los proyectos
de
TT e
IT
para el análi$iS y revisión
~e
la
Secretaría Ejecutiva· de Innovación Tecnológica, del Comité Ejecutivo· de .
Innovación· Tecnológica. y del Consejo Superior
de
Innovación 1ecnológica, de
acuerdo a lo dispuel?to en el numeral 2 del acápite IV. "Otras Observaciones". (LC)
Re,spe'cto d·e aquellas objeciones que se
mantienen· para una futura acción de seguimiento, la Dirección
de
Vialidad y
la
· · Dirección General de Obras Públicas deberán remitir el . "Informe de Estado de
Observaciones1
',
según los formatos adjuntos en ' los anex9s N°5 8 . y 9,
respectivamente, en un plazo máximo de
60
días hábiles contados desde
la
recepción de
e~te
oficio -salvo en los casos que se
disi;>uso
un plazo distjnto-,
informa.ndo fas medidas implementadas y acompañando los antecedentes de
respaldo respectivos.
• 1
/
,
Saluda atentamente
!3
Ud .
PAULO
CUÑA
VERRUGIO
Jefe
Co
mit
é de Au
di
lo
rí
a de
Obras
Púb
licas
29
. . . Sub
di
visió
n
de
Aud
i
to
r
ia
Div
1s1
ón
de
lnfrae
st
r
uctur
~
y
Regulac
i
ón
, .
'
. '
.
\t
CO
NTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN
ÓE
IN
FRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISI
ÓN
DE
AUDITORÍA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA.
DE
OBRAS PÚBLICAS
a. Desc
ripción
:
Nombre ,
. contrato
ANEXOS
Anexo
Nº 1
Anteéedentes del contrato examin'ado.
del "Reposición Pavimento Ruta 60-CH, Sector Camino La
Pó
lvora,
Cruce Ruta 68 -Acceso Sur Valparaíso, Tramo
DM
. 260- DM .
16.680; Provincia de Val araíso
".
Unidad técnica Dirección de Vialidaa del f0inisterio de Óbras Públicas .
Ubicación Región de Valparaíso.
Contratista Consorcio Ruta 60 -
CH
Camino La Pólvora Limitada.
1---------'--l-
lnspector fiscal
Resolución
adjudicación de Nº
53
, de 10 marzo de 2015, de
lq
Dirección de General
de
Obras
Públicas.
Modalidad Licitación pública -Registro especial.
Tipo
contrataci
ón
de Serie de preci
os
un
itarios, con reajuste IPC.
.Monto original del
contrato $ 15.942.9
81
.603 (IVA incluido).
Plazo original de 600 días corridos.
e·ecución
Fecha de inicio 1 de mayo de 2015.
Avance físico a la
fecha
de
la
fiscalizaci
ón
(4 de
febrero de 2016
Avance financiero
a
la
fecha de la
fiscalización (4 de
febrero de 2016
17
,33%
17%
Fecha de término 2 1 de diciembre de 2016.
le al
IQ
Mercado 5048-60-8214
Público
Asesoría a la
ins · ección fiscal Zañartu
Ing
e
ni
eros Consultores SpA.
Resolución de
adjudicación
contrato de Nº 285, de
27
de marzo de 2015, de_ la Dirección de Vialidad<
asesoría
. '
30
, .
/
r ! ·
..
r
CONTRAL0
°RÍA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
.
. DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
. COMITÉ DE·AUDITORÍA DE
OJ3RAS
PÚB~ICAS
·
b.
Detalle de
estado~
de
pago
examrn~dos.
COMPROBANTE DE EGRE
SO
EP Nº FECHA MONTO($)
TO
Nº CUR FECHA MONTO ($)(*)
1
27
-
10
~20
1
5
124.366.842 ,2 14889 30-10-2015
11
2.355.364
2 11-11-2015 399.933.492 2 16642 30-11-2015. 361.467.252
3 '09-12-2015 1.075.698. 703
2.
17284 15-12-2015 972.236.290
4 '17-1'2-2015 399.865 .. 273 2 583 18-01-2016 361.381.519
5 25-01_-2016 871.117.026 2 1220 29-01-2016 787.316.484
Totales($) 2.870. 981.336
'2
.594.755.909 .
..
Fuente: Tabla confecc,ionada por fa
co¡n1s1ón
fiscahzadora sobre la base de la información consignada en los
comprobantes de egreso proporcionados por la Dirección de Contabilidad y Finanzas, al
31
de enero de
2016
.~
(*): Valores incluyen
r
eaju~tes
~ed
iante
-
sistema
IPC y considera descuento por concepto de retencion.es. ·
TO:
Código contable interno del servicio. CUR:
vo contable interno del servicio.
.
,.
..
..
'
..
'
c.
Partidas examinadas en terreno.y
docum
·entalmente.
' .
, AVANCE
ÍTEM -PARTIDA . UN
CANT
IDAD FÍSICO
-
(*J
(%)
:
101.5 Remoción de pavimentos 'ásfálticos.
m2
8.028 24,5
106-1 Instalación de faenas y campamentos
gl
1 0,6 60,Q
209-1 Preparación de la subrasante m2 825 6,0
' Pavimentos de hormigón optimizado
de
'
m3
26;4
410-4 18.
911
,5
. ' cemento hidráulico
Con
fibra estructural
. 604-2 Construcción de
subd,reoe~
de grava . m . 4.240 31
,.
5
110-1 Fresado
de
pavimento asfáltico (e=0,05 m)
n;i2
97.530 33,0
.
..
..
Fuente: Tabla confeccionada por la
com1s1on
fi~cahzadora
sobre la base de la informacron contenida en el
estado de pago Nó 5, de ene
ro
'de 2016. ·
n
UN
: Unidad. / ·
..
·'
)
•,,.-
31
1
\
CONTRALORiA GENERAL DE LA REPÚBLICA
. . '
DIVISION DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACION
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
Anexo Nº 2
.
Actividades sin avance de obras
al
31
de enero de 2016 y el.porcentaje' que debían
presentar de acuerdo a
I~
programación
vigent~
de las obras.
1
\ CANTIDAD DE AVANCE
ÍTEM DESIGNACIÓN '
UNIDAD OBRAS. PROGRAMADO
• CONTRATADAS
AL
31/01/16
101-4 Remoción de pavimentos asfálticos m2 . 3 .649,9
77
,3%
1
01
-6 Remoción
de
barreras de contención m 3.
74
1,0 56,7%
laterales
101-17 Remoción
de
barreras de hormigón m 13,300,0 56,7%
Tipo F
102-1 Despeje y limpieza de la faja
Km
15
, 1 56,3%
201-3 Excavación
de
corte ·
en
terreno
de
m3 10.885,6 77,3%
cualoui
er
naturaleza
204-6 Geot extil
m2
13.952,1 , 72%
205-3 Material
de
mejoramiento CBR
~
20% m3 4.185,3 74%
302
-
~
Base granular, C.B
.R.
> =80% m3 3.487,9
60
%
307-1 Planta
de
producción de material
es
GI 1,0
27
,4%
605-1 Embudos para descargas
de
agua
Nº
. 120,0
26
,8%
605
-2a Descargas de agua en tubos m 757,0 26,8%
co
rruoados de media caña, D=0,
60
m
607-1 Soleras tipo "A" m
12
.178,0
26
,8%
608-1 Soler
as
con zarpa de hormigón ' -m 3.425,4 26,8%
609-1.A Cunetas
de
hormigón m
17
.468,2 26,8%
709-3 Barreras simétricas de hormigón, m 14.940,0 0,7%
H=1070 mm
709-4 Barreras laterales de hormigón, m 7 .501,0 0,7%
H=1
070
mm
Fuente: T
_a
bla conf
ecc
ionada sobre la base del Estado
de
Pago Nº
5,
de
enero
de
20
16 y programa
de
traba¡o vi
ge
nte a
la fecha de fiscalizac ión (enero de
20
16). · ·
/ .
' , '
32
\ -
, I
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRU
CT
U
RA
Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
CO
MI
T~
DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
Cilindros
de
tránsito .
. • .
Anexo Nº 3
Fotografias
Fotografía Nº 4 ( 04-02-2016)
Detalle base
de
cilindros
de
tránsito.
..
'r
33
1'
I
. r
..
~
\
r
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN· DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORIA
COMITÉ
DE
AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
Fotografía Nº 7 (29-01-20216)
Borde no confinado sin protección.
. ,
- f
34
FNº 8 (29-01-2016)
Borde no confinado sin rotección
"'
..
CONTRALORÍA
GENERAL
DE LA REPÚBLICA.
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
COMIT~
DE AUDITORIA DE OBRAS PlJB
LI
CAS
Fotografía Nº
11
(2g.,01-2016)
Borde no confinado sin protección.
I
,·
Fotografía Nº 12 (29-01-2016)
Borde po confiQado
sin
protección
'
1
I
·/
r \
\
·,
. . 1 -
CONTRAlORÍA
GENERAL
DE
"
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y'REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE
AL!DIJORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA
DE
OBRAS' PÚBLICAS
Fotografla N°15
(29--01
-2016)
Gabinete
de
GLP
en laboratorio
de
la inspección
' Fotografía
N°16
(29-01-2016) .
Gabinete
éJe
GLP
en
laborator'
io
contratista.
1
fiscal. -'
' 36
. ' '
/
--
.
,.
-...·
. '
(
CONTRALORiA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRIJCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS
Fotografía Nº
17
(29-01-2016)
Gabinete de
GLP
en
zona de duchas.
Fotografía Nº19 (29-01-2016)
j3asura
en
zona
per
ímetro
de
la instalación
de
faenas .
·.
_,.
37
F9tografía Nº18 (29-01-2016)
Basura
en
perímetro de
la
instalación
de
faenas.
Fotografla N°
20
(29-01-2016)
Basura
en
perímetro
de
la
instalación
de
faenas.
/
CONTRALORtA
GENERAL
DE
-LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE-INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
Su'BDIVISIÓN DE AUDITORÍA .
COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS
Fotografia Nº23 (29-01-2016)
Contenedores
de
sustancias peligrosas.
I
38
Fotografía N
º2
4 (29-
01
-20
16
)
Contenedores
de
sustanci
as
peligrosas.
--
..
/
..
\
....
. (
CONTRALORfA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTÚRA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDI
TORIA
COMIT!: DE AUDITORIA
DE
OBRAS PÚBLICAS
Fotografla Nº25 (29-01-2016)
Contenedores
de
sustancias peligrosas con residuos.
Fotografla N°26 (29-01-2016)
Contenedores de sustancias peligrosas con
residuos_
'
39
' •
,•
CC>NTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORIA
COM
IT
É DE AUDITORÍA
DE
OBHAS PÚBLICAS
.·
Anexo
Nº 4 .
;
Aspe
ctos
observados
en
la
ins
tala
ciqn
de
faenas
de
l contrato "Reposición
F:!3v
.imento Ruta 60-CH, Sector Camino
La
Pólvora,
Cruce Ruta 68 -Acceso Sur Valparaíso, Tramo
DM
. 260 -
DM.
16.680; Provincia de Valparaiso".
Nº
2
. .
ESPECIFICADO
EN
REQUISITO
Articulo 29, titulo IV, "Del "Todo
Almaeenamiento
",
del decreto N°
148 de 2003, del Ministerio de
Salud, que "Aprueba Reg
lci
mento
Sanitario sobre Manejo de
sitio destinado al
Residuos
Pe
ligrosos".
almacenamiento de res iduos
peligrosos deberá contar con la
correspondiente autorización sanitaria
dé instalación ( ... )".
ASPECTO
OBSERVADO
Al 25 de enero de
2016
,
la obra presentaba un
avance fisico del
17,33%, y , las
bodegas;
de ,almacenamiento de
materiales y de residuos
estaban siendo
~~~~~~~~~~~
~~+-~~~
~~~~~~~
~~--!
Cuadro • N° 1 , "Actividades de
Gesti
ón
Ambiental", del Plan de
Manejo 1.nlegral, aprobado por la
inspección fiscal
en
septiemlDre
de
2015, ít
em
'IPermi·sos Ambientales
Sectoriales".
Artículo 66, numeral .66.1,
"Gabinete•, del decreto Nº 66, de
2007
, del entonces Ministerio de
Economía, Fomentó y
Reconstrucción, que Aprueba
Reglamento de Instalaciones
Interiores y Medidores de Gas.
Articulo
65,
numeral · 65.4 del
precitado decreto Nº 66, de 2007.
"Se gestionará la autorización para
bodega de almace'namien
to
de
residuos peligrosos durante el primer
mes de ejecución de la
obra(
... )" .
'
Los gabinetes que contienen los
cilindros 'de GLP deben ser
u
ti
lizadas para guardar
materiales calificados
como peligrosos, sin la
autorización de la
Secretaria Regiona l
Ministeripl de Salud de .
Valparaíso.
La
condición
se mantenía pendiente a
marzo de
2016
.
conformados
incombustible
golpes.
con un material
Y resistente a los Los gabinetes que
contienen los cilindros
.-
de gas licuado que
. . alimentan las
S1
la pared adyacen
te
al equipo de gas instalaciones fueron
licuado portátil,· GLP es de
. . . ·
...
construidos en base a
matenahdad combusttble, se
d~b~
;planchas de madera
in
terponer una plancha
no
quebradiza 1 ·d
e incombustible, de manera de ag omera ª·
procurar
un
distanciamiento mínimo de
2 cm entra la referida pared y el
equipo GLP.
~
40
I
RESPALDO
Fotografias
N°•13 y 14,
Anexo Nº 3
RESPUESTA DEL
SERVICIO
El servicio reconoció
que se habían atrasado
en
la
tramitación del
· permiso correspondiente
con la SEREMl de Salud
de Valparaiso e indicó
que se obtuvo la
resolución que autoriza
el almacenamiento de
res.iduos peligrosos, la
CU!'J
I fue emitida por la
autoridad competente
en fecha
22
de marzo
de-2016.
Fotografías
El
servicio
indi~a
que
lo
s
N
ºs
15
,
16
y gabinetes fueron
'11, Anexo N° modificados, haciendo
3 , su
es
tructura de metal.
ANALISIS CONTRALORIA
GENERAL
De los antecedentes
presentados por el servicio,
se
observa que l a resolución
N"421, de la SEREMI de Sal
ud
de Valparaiso, del 22 de marzo
de
2016
, aprueba el proyecto .
básico de bodega de
almacenamiento temporal
ae
residuos peligrosos, e indica
que se debe solicitar el permiso
de funcionamiento al momento
de termi narse su construccióíl,
autorización que no se adjunta.
ante lo cual se mantiene lo
observado.
Se realiza una validación
en
terreno de lo indicado por el
servicio
en
·su respuesta, el 20
de
octubr~
de 2016,
verificándose
la
efe
ct
ividad
lo
expuesto; luego, corresponde
dar por . subsanada
la
observación.
Nº
1
3
4
/
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
IN
FRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE
AUDltOR
ÍA
. . CO
MI
TÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
.
ESPECIFICADO EN REQUISITO ASPECTO
dBSERVADO
RESPALDO
Artículo
11
del párrafo 1,
"Almacenamiento de Pequeñas
..
Cantidades". del decreto N° 594, Los lugares de trabajo deberá,n
del 2009,
de
l Ministerio de Salud, mantenerse en buenas En el lugar de
que
"Aprueba Reglamento sobre condiciones
de
orden y limpieza. emplazamiento de l a
Condiciones . Sanitarias' Y instalación de faenas se
Ambientales Básicas
en
los observaron zonas con
,_L
_
u~1g_a
_
re
_
s
_
a
_·
e_ T_ra_b_a_1·0
_•
:
_________
,
______
~
----1
.acumulación
de
desechos,
Numeral 5.2, "Manejo
de
R
es
iduos",
de
l Plan
de
Mane
jo
Integral.
'
Artículo 25, del
pá
rrafo
111
"De las
Bodegas para· Sustancias
Peligrosas", del decreto Nº 78,
de
2010, del Ministeri0
Ele
Salud,
"Regl
amenTo
de
Almacenamiento
de Sustancias Peligrosas".
L.
os
residuos sólidos
no
peligrosos
deben
ser.
depositados en
contenedores o acopiados en
f
or
ma provisoria · en zonas
señalizadas.
tales como, "neumáticos.
despuntes de madera,
huinchas metálicas. e
nt
re
otros elementos.
El pavimento
de
la bodega
de
almacenamiento de
sustancias Peligrosas· y el
de la bodega
de
residuos,
corresponde a un rad
ie
r
de
hormigón y los muros
de
tales · instalaciones
Las bodegas para sustancias
peligrosas deberán ser cerradas
en su perímetro por muros' o
paredes sólidas, resistentes
a
~
la
acción del agu.a,
in
combustibles,
con
t
ec~o
liviano, y piso
só
lido
resistente ·estructural . y
químicamente, liso, lavable
impermeable y no poroso.
están conformados por
e. malla galvanizada fijada. a
pilares metálicos.
Fo
tografías
N
05
18 a 21.
Anexo N°3
Fotografías
Nº5
13y
14,
Anexo Nº3
RESPUESTA
Dl;L
SERVICIO
En su respuesta
el
serviciQ indica que en la
instal
ac
ión
de
faenas se
cuenta con una tolva en
la cual se depositan los
desechos nQ
p~ligrosos,
s
ie
ndo ret
ir
ada dos
veces al
mes
.
Indica. además, que los
neumáticos apilados en
la instalación de faenas
pertenecen al
propietario del terrenoj
quien
so
licitó
mantenerlos
en
el
oredi
o.
El servicio reconoce que
la
materialidad que
compone la bodega
de
residuos peligrosos no
es la requerida
de
acuerdo a la normativa
vigente. e indica
qu.e
de
acuerdo a la
cantisJad
de
material no le
córresponde la
obtención de una
autorización
de
la
ANALISIS CONTRALORIA
' GENERAL
En visita realizada
en
fecha
20
de
octubre
de
2016 a la
instalación
de
faenas se
verificó que esta se
encuenfra aseada y
ordenada, por l o que se
subsana la observación.
' .
De acuerdo a los nuevos
antecedentes ·aportados por
la
ent
idad, donde la
a
ut
o
ri
dad sanitaria determina
que no
es
necesario el
cumplimiento d e lo indicado,
se
da por subsanada la
observación.
. . autoridad sanitar
ia
.
~._____,
__
_ _
__
______
.__
___________
..._
_______
..;.___..
_____
.L.'-~;.;.;...;~;..;..;.;.=.;.;.;.;.
_
__,,__
________
___,
. ,
. '
41
¡ ·
~
'
J
)
;.
J
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLI
CA
DIVISl'ÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORÍA
~
Nº
5
I•
6
COMITÉ DE AUDITORÍA
DE
OBRAS PÚBLICAS
·ESPECIFICADO EN REQUISITO ASPECTO OBSERVADO
Articulo 8
°,
de
l decreto
N°
78
,
de
2010,
del Ministerio de Salud, "Reglamento Las sustancias peligrosas solamente podrán
En
el
exterior
de
la bodega de
• de Almacenamiento ·
de
Sustancias almacenarse
en
los lugares especiales ( ... ) materiales peligrosos
se
Peliqrosas". dispusieron 12 tambores del
t-A-
rt
-
í~cu~l-o_N_
º
_4_2_d
_e_
l
_
d
_e_cr
-e-to
_
N
_º_5_9...,
4
-.
-de
-.
+---------------
--i
aditivo "SIKACURE 116".
"El almacenamiento
de
.
mat~ria
les
deberii
1999, de la mi
sma
cartera
de
estado,
que "Aprueba Reglame nto sobre realizarse por procedimientos y
en
los luga
re
·s Cabe hacer presente que de
Condiciones Sanitarias y Ambientales
ap
ropiados y seguros para los trabajadores acuerdo
con
la ficha de
Básicas
en
los Lugares
de
Trabajo
":
, ( .
..
)"
seguridad de este producto ,
t---
-----------
-+-=~
-..----------------1
el mencior.iado elemento está
Que
para residuos indu
st
ri
ales peligrosos exige constituido por solventes que
Numeral
11
de
l
Plan
de
Manejo
Integral.
Artículo 8º, del mencionado decreto Nº
78
,
de
2010,
de
l Ministerio
de
Sa
lud,
"Regla
men
to de
Alr:nacenam
iento.
de
Sustancias Peligrosas". ·
un
almacenamiento temporal, que deberá ser pueden provocar daño a la
ordenado y seguro, emplazándose
en
un
lugar salud de los trabajadores.
acondicionado para ellos.
La
s· susta ncias
pe
ligrosas solamente podrán
almacenarse
en
los l
uga
re
s
es
peciales( ... )
Artículo 42 del precitado decreto Nº
Se
verificó la existencia de
594,
de
1999, de la 'misma cartera
de
"El almacenamieflto
de
materiales deberá tambores
con
residuos de la
es1ado,
que "Aprueba Reglamento
rea
lizarse por procedimientos y
en
los
lug_?res
sustancia señala
sobre Condiciones
San
itarias y apropiados y seguros para los trabajadores anteriormente,
en
las zonas
Arnbieñtales Bási
cas
en
los
Luga
res ( ... )" aledañas a las edificaciones
de Trabaio
".
•
de
la instal
ac
i
ón
de
.faenas.
l-'-"---'-""-'-"----
--
---
--+--
------
--------
---1
Numeral
11
del Plan
de
Manejo
Integral
Pa
ra
residuos industriales peligrosos exige
un
almacenamiento temporal, que deberá ser
ordenado y seguro, emplazándose
en
un
lugar
acondicionado para ellos. .
..
Fuent
~
Tabla' confeccionada por la comisión fiscalizadora sobre la base de la información
observad~
durante las visitas a la
ob
ra en análisis.
í 42
( '
RESPALDO
Fotografía Nº
22,
Anexo
N
º3
Fot2grafías
N°•23 a
26,
Anexo N°3
I
'·
RESPUESTA
DEL
SERV
ICIO
El servicio
recqnoce. lo
observado e i
r¡dica
que actualmente
todos los
materiales se
encuentran
almacenados
en
sus respectivas
bodegas.
'
El
servicio indica
que los tambores
fueron retirados del
lugar, y
en
la
actualid
ad
el
lugar
se encuentra
limpio y
ordena.do
. ·
..
'
ANALISIS
CONTRAL.ORIA
GENE
RA
L
En
visita a terreno
realizada
el
20 de·
octubre de 2016,
se
comprueba qué l
os
elementos están
debidamente
almacenados en las
bodegas de materiales y
residuos
pe
li
grosos,. por.
lo que
se
da por
subsanada
la
observación.
En
atención a lo
verificado
en
terreno,
se
subsana lo observación.
CONTRALORÍA GENERAL
DE
LA REPÚBLICA:
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTU
RA
Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDI
TOR
IA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE
OBRAS
P.Ú
BLICAS
Anexo Nº 5
Detalle de los funcionarios' q
ue
in
tervinieron en la auto
ri
zación, tramitación y pagos
-re
alizados.
a~
Tab
la
de
funcionarios pertenecientes a
la
'
Di
rección de' Vialidad.
CUENTADANTE CARGO
ÁREA
ESTADO DE
PAGO
f'J°
J
ef
e.Opto. Subdirección
de
Administración y Obras 1 al.4
Gestión· de Contratos
Revisora EE.PP., Opto. Subdirección
de
·
de Administración y Obras q ál 3
Gestión de Contratos
Jefe(S) Departamento Subdirección
de
2
de Construcción Obras
Jefa Departamento ' Subdirección
de
Pagos, Compras y
Pr
esup\JeStos y
1al4
Pro ramas
Es
eciales , Finanzas
Jefe Departamento
de
Subdirección
de
1, 3,
4y5
Construcción Obras
Inspector Fiscal Dirección Reg i
oné!I-
de
Vi
aHdad
dé
1 al 5
Val araí.so
Analista de Contratos, Subdirección
de
Opto.
de
Admir;iis.tración Obras
4y5
Gestión
de
Contratos
Je
fa(S) Opto. Subdirección
de
Administración y ' 5
Gestión
de
Contratos Obras
Jefe(S) Departamen
to
Subdirección
de
Pagos, ·Compras y Presupuestos y 5
Pro ramas Es
ec
iales Finanzas
Fuente: Tabla c ónfeccionada por la ·
co
misión fiscalizadora
sob
re la base
de
la información pr
.op
or
cionad a por el
servicio auditado.
(*) EE.P
f?:
Estados de pago.
. .
43
'
CO
ÑTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚB
LI
CA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
.
b)
Tabla de funcionarios pertenecientes a las Dirección de Contabilidad y Finanzas.
,/
CUENTADANTE CARGO ' ÁREA ESTADO DE
( 1) PAGO Nº
Jef
e(S) Subdepto. Dirección
de
Revisión Documentos Contabilidad y
2y3
Contables Finanzas
Jefe(S) Subdepto. Dirección
de
Elaboraci
ón
Contabilidad y 1 al 5
Documentos Contables Finanzas
Jefe Subdepto. Revisión Dirección
de
Contabilidad y 1, 4 y 5
Documentos Contables Finanzas
Fuente: Tabla confeccionada por la comisión fiscalizadora sobre la base de la información proporcionada
por
la
Dirección de Vialidad.
(1):
En
ate'hción a lo dispuesto en el articulo 3º,
le
tra
a)
, del decreto Nº 1.500, de 1977, del Ministerio de Obras
Públicas, tienen también·la calidad de responsables los funcionarios del área financiera.
' L
' 44
..
,,
.
-r
\
\
,,.
_ CONTRALORÍA
GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
DIVISIÓN
DE
INFRAEST~UCTURA
Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
. .
. .
Anexo Nº 6
Otros Antecedentes
a.
TABLA DE PAGOS REALIZADOS
EN
EL
COKJTRATO
DE CONSULTORÍA "EST.
ING. Cº LA PÓLVORA, ENLACE
EL
VERGEL,. V REG."
, Estado de Pago Nº Fecha -Monto · % Avance financiero
. . .
( 1 28-07-2015 $ 39.944.532
11
,
8%
2 . 17-09-2015 $ 19.247.494 5,7%
, 3 18-11-2015 $ 77.378.688 22 ,8%
. 4 14-12-2015 $ 3.098.786 . 0,9%
· 5 10-02-2015 $, 59.844.189 ' 17,7%
TOTAL \ $ 199.513.689 : .. ' 58,9%
Fuente: Estados
de
pago ·
w-1
al 5 del contrato de consul
tor
ía
"Est
lríg. Cº
La
P61vor.a
, Enlace
El
Vergel, V Reg .".
b.
TABLA
DE
PARTIDAS
DE
PAVIMENTbS MODIFICADAS POR LA SOEI Nº 1
ítem Designación ·
PU
Cantidad Total
(m3) '
Pavimento de Hormigón Delgado de
410-4 Cemento hidráulico con fibra estructural $107.376 -6.624
-$711
.258.624
-(e=23 cm)
Pavimento de Hormigón Delgado de
410-5 Cemento hidráulico con fibra estructural
$1-14
.244 5.257,8 $600.672.103
' (e=18 cm) . .
..
Fuente: Antecedentes contenidos en la
Sohc1tud
de.
Orden
.de
EJecuc1on
Inmediata Nº
1,
(SOEI Nº 1 ) .
c.
TABLA DEL VALOR
DE
LA
LICENCIA
DE
PAVIMENTOS CON TEáNOCOLOGÍA TCP
POR
M2
CON UTILIZACIÓN DE HORMIGÓN CON FIBRA. . .
'
Espesor de
los~
(cm)
6-7
8-11
12-14 15-17 >
t7
Valor· (UF) (*) .,
-. 0,015 0,025 ' 0,
031
0,035 0,04
..
Fuente: lnformac1on publicada por TC Pavements
en
su
página web, www.tcpavements.com
(*)
: Pag.o a realizar
en
. el caso
de
construir
un
pavimento con dicha tecnología, para
lo
cual
se
emite una única
factura al mandante una
vez
finalizada la obra. ·
/
"
''
45
..
..
'\
'
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
SUBDIVISIÓN DE AUDITORIA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
'
Anexo Nº 7
Planos
En
las siguieotes láminas, proporcionadas
por
la División
_.
de
Ingeniería
de
la
Dirección Nacional de Vialidad, se observa en
co
lor
rojo el actual trazado de la ruta
60-
CH
, "Camino La Pólvora" y superponíéndose a este trazado, en color azul,
el
planteado
en
el diseño
de
ingeniería, en desarrollo a marzo
cte
2016, para el enlace
El yergel. '
·-·--
-----
I
Lámina
N°
3:
Ruta
60
-CH, "Camino La Pólvora" Dm 7,900 a
Dm8,200
-·---
-----
~
-
.....
-
Lámina Nº 5: Ruta 60-CH, "Camino La
P,61vora
• Om 8,500 a Om 8,800
46
\ /
- 1
1(
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLI
CA
DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN
. SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORIA DE OBRAS PÚBLICAS
Anexo Nº 8: Informe de Estado de Observaciones para
la
Di
rección de Vialidad.
Nº DE
OBSERVACIÓN
Acápite l.
"Aspectos
de
Gontrol
In
terno".
Numeral 2
.3
del
acápite
11.
"Examen de la
Materia
Auditada
".
Ac
áp
ite
111.
"Examen
de
Cuentas
".
MATERIA DE LA
OBSEFWACIÓN
Sobre la
validación
de
Jos
1
antecedentes .
. académicos
de
los profesionales
de
la empreséj
contratista. ·
De
la instalación
de
faenas.
Pag
o
improcedente de
insumo
de
una
partida.
REQUERIM
IENT
O P
ARA
SUBSANAR LA
OBSERYACIÓN, SOLICITADO POR
_CONTRALORÍA GENERAL EN EL INFORME
FINAL
Remitir
en
un
plazo
de
60 días hábil
es
a contar
de
la fecha de recepci
ón
del presente informe,
la documentación que acredite un avan
ce
en la
confección
.de
un
procedimiento que permita
·comprobar la
au
.tenticidad de l
os
.antecedentes
académicos'
de
l
os
profesional
es
.presentados
'por
tos
contratistas que ejecutan l
as
obras que
encomienda. ,
Remitir
en
un
plazo
de
60
dias hábiles
contados desde la fecha de
re
cepción
de
l
presente informe, los antecedentes que
acrediten la obtención de todas las
auto
ri
zaciones correspondientes para la
instalación de la bodega ·
de
almacenamiento
de residuos eli ros'
os
Remitir
en
un plazo de
15
dias hábil
es
a partir
de
la recepci
ón
del presente informe, los
antecedentes que acrediten las
ca
ntidades de
obra correspondientes a l a partida 5.410-4
"Pavimento de hormigón opt imiza
\:lo
de
cemento hidráyli
co
con
fi
bra estructural", que
fueron ejecutadas con arreglo a lo di
sp
uesto
en
la especifieaciones técnicas, es decir,
empleando
el
insumo "geotextil
",
y efectuar
el
reintegro
de
los
montos solventados en exceso
re~pecto
de
· aquellas superficies que no
se
materializaron
de
acuerdo con lo r
eq
ueri
do
,
remitiendo a esta Entidad
de
Control la
información que dé cuenta de aquello. En s,u
defecto, se procederá a formular el reparo
·res e.étivo,
se
ún
lo revisto
en
los artículos
47
NIVEL DE
COMPLEJIQAD
Medianamente
Compleja (MC)
Med
ianamente
Compleja. (MC)
Comple
ja
(C)
MEDIDA
IMPLEMENTADA
YSU
DOCUMENTA-
CIÓN DE
RES.PALDO
. FOLIO O
NUMERACIÓN
DOCUMENTO
DE
RESPALDO
OBSERVACIONES
Y/O
COMEN
TA
RIOS
DE
LA
ENTIDAD
..
'
:
I•
f
(
Nº
DE
OBSERVACIÓN
Numeral 1,
Jetra
a),
de
l acápite IV.
"Otras
Observaciones".
Numeral 1, letra
b),
de
l acápite IV.
"
Ot
ras
Observaciones".
I
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA·
DIVISIÓN
GE
IN
FRAESTRUCTURA Y REGULAGIÓN
. SUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA
COMITÉ DE AUDITORÍA DE OBRAS PÚBLICAS
MATERIA DE LA
OBSERVACIÓN
Sobre
modificación por
proyecto "Enlace
El Vergel".
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR LA
OBSERVACIÓN, SOLICITADO POR
CONTRALORÍA GENERAL
EN
EL INFORME
FI
NAL
95 y
101
de
la
le
y Nº 10.336, sin perjuicio de lo
dispuesto en el artículo 116 del mismo cuerpo
legal.
Remitir en.
un
plazo de 15 días hábiles a contar·
de la. recepción
de
l presente informe, el acto
administrativo que instruye el procedimiento
disciplinario tendiente a determinar las
eventuales respónsabllidades administrativas
de los funcionaños involucrados en los hechos
consianados.
Remitir
en
un plai;p
de
30
dias hábiles
contados desde la recepción del presente
informe, los antecedentes que sustentan los
montos informados en la evaluación efectuada·
para determinar la materialidad del pavimento
aue se eiecutó en el sector.
~
Informar en
un
plazo
de
60 días
h~bi
l
es
contados desde la fecha de recepción del
presente documento, las medidas que
adoptará el servicio' tendientes · a pal
iar
el
eventual perjuiéio al
pa
trimonio fiscal que
podría gener
ar
la ejecución del proyecto
Sobre "Mejoramiento y Habilitación Ruta 60
CH
modificacióo por (Camino
La
Pólvora), Sector Ruta 68 -Acceso
proyecto "Enlace
l-'-
P
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ue
.;;..;
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er
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ra
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e_
I"
·
---
--1
El Vergel". Remitir en un. plazo de 15 días hábiles a contar
de
la
recepción del presente informe, e l acto
administrativo que instruye el procedimiento
disciplinario tendiente a determinar las
eventuales responsabilidades administrativas
de los
fu
ncionarios involucrados en los hechos
consiQnados.
48
NIVEL
DE
COMPLEJIDAD
.
Compleja (C)
Compleja (C)
.
MEDIDA
IMPLEME'.NTADA
YSU
DOCUMENTA-
CI
ÓN
DE
RESPALDO
'
'
.
-,
FOLIO O
NUMERACIÓN OBSERVACIONES
DOCUMENTO Y/O
COMENTARIOS
DE DE LA ENTIDAD
RESPALDO
/
1
.
'
'
1.
•¡ '
, . . CONTRALORÍA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
-.
DLVISIÓN
DE
INFRAESTRUCTURA Y
REGULACIÓN
~
SUBDIVISIÓN
DE
AUDITORIA
,.
. COMITÉ
DE
AUDITORIA
DE
.
OBR~S
PÜB(
JCAS
. .
Anexe
N·º 9: lnfo.rme
de
Estado
de
Observaciones para la Dirección
'.
General
de
. Obras Púqlicas.
WDE
OBSERVACIÓN
Numeral 2
de
l
.acápite
IV.
"Otras
Observacioryes".
/¿
(
\
, MATERIA DE LA
· QBSERVACIÓN 1
)'
Sobre.
~I
uso
de una
so
lución de innovación.
/
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR
LA OBSERVACIÓN., SOLICITADO
POR CÓNTRALORIA GENERAL EN
EL INFORME FI
NAL
Remitir
en
un plazo
de
60 días hábile
s-
conlados desde
I~
fecha
de
recepción
_del presente documento, un avahce-del
estudio
de
mejoramiento del sistema
de gestión
de
innovaci
ón
tecnológi
ca,
el
que debe contener l
os
criterios
de
incorp0raci
ón
de
los
proyectos
de
TT
e
IT para el análisis y revisión
de
la
Secretaria Ejecutiva
de
Innovación
Tecnológi
ca
, dei Comité Ejecutivo de
Innovación Tecnológica y del Consejo
Superior
de
Innovaci
ón
Tecnológicaal
Comité Ejecutivo
de
. Innovación
Tecnológica y
al
Consejo Superior de
lnnovacióri Tecno.ló' ica: ·
1 ·'
49
NIVEL DE
COMPLEJIDAD
•,
Le
vemente
Compleja
(
~C)
MEDIDA
IMPLEMENTADA
YSU
DOCUMENTA-
. CIÓN DE
RESPALDO
'
._
FOLIO
O
.NUMERACIÓN
DOCUMENTO
DE
RESPALDO
OBSERVACIONES
, Y/D
COMENTARIOS
DE LA ENTIDAD
,
. '
'
·.
/
...
\
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