Compliance
| Páginas | 24-25 |
Industria Legal
rzamora@hdycia.cl
Rebeca Zamora
Avenida El Golf 82, piso 3, Las Condes, Santiago
www.hdycia.cl
La Ley 20.393 señala dentro de los
elementos de un Modelo de Prevención de
Delitos, la posibilidad de certificar el
sistema, aunque de manera voluntaria. De
acuerdo con la Ley, lo que se certifica es (i)
la designación de un Encargado de
Prevención de Delitos, (ii) la definición de
sus medios y facultades y (iii) el
establecimiento de un sistema de
prevención de delitos, estableciendo a su
vez requisitos y elementos para cada una
de ellas.
Así, la certificación es el resultado de la
revisión que realiza un tercero respecto al
funcionamiento del modelo de prevención,
concluyendo que este sí cumple con los
mencionados requisitos. El tercero es
independiente, pero sus servicios serán
remunerados por la misma sociedad busca
certificarse.
No hay una normativa específica que
regule el funcionamiento de las
certificadoras ni un estándar único de
certificación, salvo los requisitos para
pertenecer al registro de la Comisión para
el Mercado Financiero.
El valor de este certificado no implica una
inversión de la carga de la prueba como
alguna vez se ha dicho erróneamente,
pues el persecutor siempre tiene ese peso.
Por el contrario, su rol, que en ningún caso
es un seguro, es el aumento de la carga
probatoria para el Ministerio Público. En
efecto, deberá “destruir” el modelo y la
certificación para acreditar la culpabilidad
de la persona jurídica en caso de una
imputación.
Por lo tanto, la certificación en ningún caso
implica bajar los brazos, por el contrario, la
persona jurídica debe hacer funcionar al
modelo con estándar de certificación si lo ha
conseguido. Entonces en realidad, esto
supone que el Ministerio Público puede ser
aun mas exigente con esos requisitos, dado
que la certificación voluntaria le ha agregado
un elemento adicional al modelo de
prevención.
COMPLIANCE
Certicación de Modelos de
Prevención: No bajar los brazos
Para continuar leyendo
Solicita tu prueba