Circular N° 19 Instrucciones para el registro y envío de ROS y ROE, 22-05-2007 [Vigente]
| Fecha | 22 Mayo 2007 |
| Número de circular | 19 |
| Estatus | Vigente |
| Emisor | Unidad de Análisis Financiero (Chile) |
CIRCULAR Nº 0019
MATERIA: Instrucciones para el registro y envío
de Reportes de Operaciones Sospechosas (ROS) y
Registro de Operaciones en Efectivo (ROE)
Santiago, 22 de mayo de 2007
A: Personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley 19.913:
Cooperativas de ahorro y crédito; empresas de factoraje; empresas de
arrendamiento financiero; empresas de securitización; administradores generales
de fondos; administradores de fondos de inversión; comité de inversiones
extranjeras; emisoras de tarjetas de crédito; operadoras de tarjetas de crédito;
empresas de transferencia de dinero; empresas de transporte de valores y dinero;
bolsas de comercio; corredores de bolsa; agentes de valores; compañías de
seguros; administradores de fondos mutuos; operadores de mercados de futuros y
opciones; administradoras de fondos de pensiones.
Por la presente circular se informa que para el envío de los Reportes de Operaciones
Sospechosas (ROS) y de los Registros de Operaciones en Efectivo (ROE), la Unidad de
Análisis Financiero (UAF) ha creado un Sistema de “transmisión segura” desarrollado
especialmente para este fin y cuyo acceso se encuentra disponible en la página principal del
sitio web institucional www.uaf.gov.cl bajo el link “Envío de Reportes de Operaciones
(ROS – ROE)”. Para acceder por primera vez al sistema se requiere el RUT del Sujeto
Obligado, en este caso el de la Institución (Sujeto Obligado) y una contraseña, la que debe
solicitarse a la dirección de correo electrónico registro@uaf.gov.cl, indicando el RUT,
razón social y nombre de fantasía de la institución reportante, así como el nombre, RUT y
correo electrónico de su Oficial de Cumplimiento. En la página principal del sitio web de la
Unidad de Análisis Financiero se encuentra disponible un manual de instrucciones para el
uso de esta aplicación.
Envío de Reporte de Operación Sospechosa (ROS):
Este nuevo sistema de transmisión de información pasa a ser, a contar de la fecha de la
presente circular, el único medio válido para enviar los ROS a la UAF. En él se presenta un
nuevo formulario similar al utilizado desde el inicio de la obligación de reportar.
De acuerdo a lo señalado en el artículo 3° de la Ley N° 19.913, modificada por la Ley N°
20.119: “Se entiende por operación sospechosa todo acto, operación o transacción que, de
acuerdo con los usos y costumbres de la actividad de que se trate, resulte inusual o carente
de justificación económica o jurídica aparente, sea que se realice en forma aislada o
reiterada”. Para facilitar la detección de operaciones sospechosas la Unidad de Análisis
Financiero ha puesto a disposición de los reportantes una guía de “Señales de Alerta
Indiciarias de Lavado o Blanqueo de Activos para el Sistema Financiero y Otros Sectores”,
disponible en el sitio web institucional www.uaf.gov.cl.
Envío trimestral de los Registros de Operaciones en Efectivo (ROE):
Al igual que lo instruido para el envío de los ROS, para los efectos del envío trimestral de
los Registros de Operaciones en Efectivo (ROE), a partir de los correspondientes al
segundo trimestre de 2007, sólo se utilizará el sistema de envío institucional de la Unidad
de Análisis Financiero disponible en el sitio www.uaf.gov.cl
Teatinos 950, piso 14 – C.P. 834 0484 Santiago, Chile – Tel. (56.2) 439 3000 – Fax (56.2) 439 3005
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