Resolución de la Unidad de Análisis Financiero del 26-09-2013 (Rol núm. 043-2013)
| Jurisdicción | Chile |
| Número de resolución | 043-2013 |
| Año | 2013 |
| Fecha | 26 Septiembre 2013 |
| Actividad Económica | Cooperativa |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circulares UAF 7, 19, 49 |
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RESOLUCIÓN
EXENTA
Dj.
N°
107-670-2013
ROL
N°
043-2013
RESUELVE RECURSO
DE
REPOSICIÓN
Santiago,
26
de
septiembre
de
2013
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
Ley
N°
19.913;
el
artículo
59 de
la
de
Bases
de
los
Procedimientos
Administrativos;
el
Decreto Supremo
N°
16,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
la
Resolución Exenta
Dj.
N°107-631-2013;
la
presentación
de
Cooperativa
de
Ahorro
y
Crédito
Antártica
Ltda.,
de
fecha
13
de
septiembre
de
2013;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución Exenta
D.J.
N°107-272-2013,
de
25 de
marzo
de
2013,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Cooperativa
de
Ahorro
y
Crédito
Antártica
Ltda.,
ya
individualizado
en
el
presente
proceso,
por
hechos
que
constituirían infracciones
a
lo
dispuesto
en
el
artículo
5°
de
la
Ley
N°
19.913
y
a
las
instru&iones
impartidas
por
esta Unidad
de
Análisis Financiero
en
las
Circulares
UAF
Nos.
7,
de
2006,
1
9,, de
2007
y
49,
de
2012,
en
relación
al
no
envío
del
Registro
de
Operaciones
en
Efectivo
(ROE),
correspondiente
al
cuarto
trimestre
de
2012.
Segundo)
Que,
por
medio
de
la
Resolución
Exenta
Dj.
N°
107-631-2013,
de
fecha
30
de
agosto
de
2013,
se
puso
término
al
procedimiento
infraccional sancionatorio
señalado
en
el
considerando
anterior,
y
se
aplicó
una sanción
consistente
en
amonestación
escrita
contra
el
sujeto
obligado
Cooperativa
de
Ahorro
y
Crédito
Antártica
Ltda..
Tercero)
Que, con
fecha
13
de
septiembre
de
2013,
y
encontrándose
dentro
de
plazo,
el
sujeto
obligado
sancionado
interpuso
ante
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero,
un
recurso
de
reposición
en
contra
de
lo
resuelto por
la
Resolución Exenta
Dj.
N
107-631-2013,
ya
individualizada.
Cuarto)
Que,
el
sujeto
obligado
en
su
escrito
de
reposición
si
bien
reconoce
el
incumplimiento
de
la
obligación
en
referencia,
señala que
por Dictamen
de
la
Excelentísima
Corte
Suprema,
de
20
de
mayo
de
2013,
se
ordenó
la
disolución
forzada
de
la
Cooperativa
de
Ahorro
y
Crédito
Antártica
Limitada,
atendidas
diversas
irregularidades
en
las
que
incurrió
el
Comité
de
Administración
del
sujeto
obligado.
Agrega
que
la
Comisión
Liquidadora
es
el
ente
encargado
de
la
liquidación
de
los
activos
de
la
cooperativa,
a
efectos
de
dar
cumplimiento
a
las
obligaciones
que
ésta
tenga por
lo
que,
habiendo asumido funciones
con
fecha
1
de
agosto
de
2013, considera
injusto
hacerse
cargo
de
la
sanción
impuesta,
razón
por
lo
cual
solicita
reponer
la
resolución
que
sancionó
a
la
empresa.
Quinto)
Que,
la
sanción
determinada
por
la
resolución materia
de
la
reposición,
fue
impuesta
al
sujeto
obligado
Cooperativa
de
Ahorro
y
Crédito
Antártica
Ltda.,
en
atención
al
incumplimiento
de
las
obligaciones
que
impone
la
Ley N°
19.913
y
las
circulares
dictadas
por
este
Servicio.
En
este
sentido,
debe
reiterarse
que
las
obligaciones
legales
que
recaen
sobre
un
sujeto
obligado,
son
de
cumplimiento
permanente,
y
que
en
el
caso
particular
se
constató
la
existencia
del
incumplimiento
que
fue
materia
del
cargo
formulado
mediante
Resolución
Exenta
Dj.
N°107-272-2013,
lo
que
fue
corroborado
por
la
información
recabada
de
las
bases
de
datos
de
este
Servicio,
constando
que
el
sujeto
obligado dio
un
cumplimiento
tardío
al
envío
del
Registro
de
Operaciones
en
Efectivo,
no
habiendo
rendido
éste
prueba alguna
tendiente
a
desvirtuar
el
Moneda
975
piso
17—
Santiago,
Chile—Tel.
(56.2)
4393000—
Fax
(56.2)
439 3005
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