Resolución de la Unidad de Análisis Financiero del 05-09-2025 (Rol núm. 028-2024)
| Jurisdicción | Chile |
| Fecha | 05 Septiembre 2025 |
| Año | 2025 |
| Número de resolución | 028-2024 |
| Actividad Económica | Notarios |
| Tipo de proceso | Fiscalización |
UNIDAD
DI
ANÁLISIS
FINANCIERO
GOWURNO
oF
CW
RES.
EXENTA
DJ.
N°
119-096-2025
ROL
N°
028-2024
PONE
TERMINO
AL
PROCEDIMIENTO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIONES
QUE
INDICA.
Santiago,
05 de
septiembre
de
2025
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
ley
N°
19.913,
que
crea
la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
la
ley
N°19.880,
que
Establece
Bases
de
los
Procedimientos
Administrativos
que
rigen
los
actos
de
los
Órganos
de
la
Administración
del
Estado;
el
decreto
supremo
N*
741,
de
2025,
del
Ministerio
de
Hacienda,
que
renueva
nombramiento
del
director
en
la
Unidad de
Análisis
Financiero;
las
resoluciones
exentas
Nos
118-129-2024, 118-191-2024,
118-272-2024
y
119-067-2025,
las
presentaciones
del
sujeto
obligado
Nancy
de
la
Fuente
Hernández
de
18
de
julio,
29
de
agosto,
ambas
de
2024
y
de
21
de
enero
de
2025;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
esta
Unidad de
Análisis
Financiero
(UAF)
mediante
la
resolución
exenta
D.J.
N°
118-129-2024,
de
31
de
mayo
de
2024,
inició
un
procedimiento
administrativo
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Nancy
de
la
Fuente
Hernández,
formulándole
cargos
por
incumplimiento
en
lo
dispuesto
en
la
ley
N*
19.913
y
las
circulares
dictadas
por
este
servicio
público.
Segundo)
Que,
la
referida
resolución
de
formulación
de
cargos
fue
notificada
personalmente
al
sujeto
obligado
con
fecha
3
de
julio
de
2024,
según
consta
en
el
presente
expediente
administrativo.
Tercero)
Que,
con
fecha
18 de
julio
de
2024,
a
través
de
la
casilla
electrónica
sancionatoriosOuaf.cl,
doña
Nancy
de
la
Fuente
Hernández
formuló
descargos,
acompañó
documentos
y
solicitó
que
las
notificaciones
del
presente
proceso
sancionatorio
se
realizaran
en
lo
sucesivo
en
la
casilla
electrónica
indicada
en
su
presentación.
Cuarto)
Que,
mediante
resolución
exenta
D.J.
N°
118-191-2024,
de
12
de
agosto
de
2024,
se
tuvieron
por
presentados
los
descargos
dentro
de
plazo,
por
acompañados
documentos,
se
ordenó
abrir
un
término
probatorio
y
se
accedió
a
notificar
las
resoluciones
dictadas
en
el
presente
proceso
sancionatorio
en
la
casilla
electrónica
propuesta.
Con
fecha
19
de
agosto
de
2024,
la
referida
resolución
exenta
fue
notificada
al
sujeto
obligado
en
la
casilla
electrónica
propuesta.
UNIDAD
Dr
ANÁLISIS
FINANCIERO
COMERNG
Di
UNIDA
Quinto)
Que,
con
fecha
29 de
agosto
de
2024,
a
través
de
la
casilla
electronica
sancionatorios@uaf.cl,
el
sujeto
obligado
hizo
una
presentación
acompañando
documentos.
De
manera
análoga,
también
solicitó
que
se
decretaran
diligencias
probatorias.
Sexto)
Que,
mediante
resolución
exenta
DJ.
N°
118-272-2024,
de 16
de
diciembre
de
2024,
se
tuvieron
por
acompafiados
documentos
y
se
rechazaron
las
diligencias
probatorias
solicitadas.
Con
fecha
19
de
diciembre
de
2024,
la
referida
resolución
exenta
fue
notificada
al
sujeto
obligado
en
la
casilla
electrónica
propuesta.
Séptimo)
Que,
con
fecha
21
de
enero
de
2025,
a través
de
la
casilla
electrónica
sancionatoriosQuaf,cl,
el
sujeto
obligado
hizo
una
presentación
acompañando
documentos.
Octavo)
Que,
mediante
resolución
exenta
D.J.
N°
119-067-2025,
de
29
de
abril
de
2025,
se
tuvieron
por
acompañados
los
documentos.
Con
fecha
5
de
mayo
de
2025,
la
referida
resolución
exenta
fue
notificada
al
sujeto
obligado
en
su
casilla
electrónica.
Noveno)
Que,
conforme
con
lo
dispuesto
en
los
artículos
7”
y
8”
de
la
ley
N'
19.880,
de
Bases
de
los
Procedimientos
Administrativos
de
los
órganos
de
la
Administración
del
Estado,
corresponde
dar
impulso
de
oficio
al
presente
proceso
sancionatorio,
dictando
la
resolución
de
término,
mediante
la
que
se
establezca
la
efectividad
de
los
hechos
que
sustentan
los
cargos
formulados
por
este
servicio
público,
por
intermedio
de
la
resolución
exenta
DJ.
N'
118-129-2024,
determinando
en
consecuencia,
si
es
pertinente
aplicar
alguna
sanción
al
sujeto
obligado.
Décimo)
Que,
en
referencia
a
los
cargos
formulados
por
esta
Unidad,
teniendo
presente
las
alegaciones
realizadas
por
el
sujeto
obligado
Nancy
de
la
Fuente
Hernández,
analizando
asimismo
los
antecedentes
y
demás
probanzas
incorporadas
al
presente
proceso
de
acuerdo
a
las
normas
de
la
sana
crítica,
se
establece
lo
siguiente:
1.-
Incumplimiento
de
lo
ordenado
en
el
artículo
5°
de
la
ley
N°
19.913,
en
relacién
a
lo
dispuesto
en
el
numeral
2
del
Título
|
de
la
Circular
UAF
N'
49,
de
2012,
relativa
a
la
obligación
de
reportar
todas
las
operaciones
en
efectivo
superiores
a
US$
10.000
(diez
mil
dólares
de
los
Estados
Unidos
de
América).
Durante
la
fiscalización
in
situ
de
marras,
para
verificar
el
cumplimiento
del
deber
normativo
antes
enunciado,
se
solicitó
a
la
oficial
de
cumplimiento
poner
a
disposición
de
los
funcionarios
de
la
UAF,
los
antecedentes
de
aquellos
instrumentos
públicos
tramitados
durante
el
mes
de
septiembre
de
2022,
cuestión
que
contempló
la
revisión
de
3
tomos
de
archivadores,
los
cuales
contenían
el
registro
de
un
total
de
347
escrituras
públicas
(desde
el
repertorio
N”
2.785
al
N”
3.131).
Del
mismo
modo,
se
requirió
presentar
también
todos
los
antecedentes
de
las
transferencias
de
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