Resolución 303-2013 de la Unidad de Análisis Financiero, del 28-07-2014 - Doctrina Administrativa - VLEX 858002197

Resolución 303-2013 de la Unidad de Análisis Financiero, del 28-07-2014

JurisdicciónChile
Año2015
Fecha28 Julio 2014
Número de resolución303-2013
Actividad EconómicaCorredor de Bolsa de Valores
Tipo de procesoIncumplimiento Circular UAF 49
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
1~I~I~RN(i
PI
RES.
EXENTA
Dj.
108471-2014
ROL
303-2013
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
Santiago,
28
de
julio
de
2014
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
los
de la
la
Circular
UAF
N°49,
de
2012,
de
la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
el
Decreto Supremo
N° 16,
de
201
3,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Resoluciones
Exentas
Dj.
Nos.
107-865-2013, 108-224-2014,
108-298-2014
y
108-
330-2014;
las
presentaciones
de
Deutsche
Securities Corredores
de
Bolsa
SpA,
de
6
de
junio
y
17 de
julio,
ambas
de
2014;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución Exenta
107-865-2013,
de
fecha
10
de
diciembre
de
2013,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado Deutsche
Securities
Corredores
de
Bolsa
SpA, ya
individualizado
en
el
presente proceso
infraccional,
por
no
dar
cumplimiento
a
las
obligaciones
contenidas
en
las
instrucciones
impartidas por
esta
Unidad
de
Análisis Financiero,
en
la
Circular
UAF
N°49,
de
2012.
Segundo)
Que,
con
fecha
11
de
noviembre
de
2013,
se
notificó
personalmente
al
representante
legal
del
sujeto
obligado
la
resolución
individualizada
en
el
Considerando
Primero precedente.
Tercero)
Que,
con
fecha
26
de
diciembre
de
2013,
y
encontrándose
dentro
del
plazo
establecido
en
la ley,
el
abogado
don
José
Miguel
Ried
Undurraga,
en
representación
del
sujeto
obligado
presentó
un
escrito
de
descargos,
solicitó
la
apertura
de un
término
probatorio
y
ofreció
medios
de
prueba.
Así
también,
acompañó
a
objeto
de
acreditar
su
personería para
actuar
en
representación
del
sujeto
obligado
y
delegó
poder
en
los
abogados
don Eduardo
Cordero
Quinzacara,
don
José
Gabriel
Undurraga
Martínez
y
don
Ricardo
Abogabir
Correa.
Cuarto)
Que,
en
la
presentación
referida
en
el
considerando
anterior,
el
sujeto
obligado
desarrolla
una
serie
de
alegaciones
relativas
a
los
cargos
formulados,
argumentos
que
son
analizados
en
el
Considerando
Décimo
Tercero
de
la
presente
resolución
exenta.
Quinto)
Que,
por
Resolución Exenta
Dj.
108-224-2014,
de
fecha
9
de
abril
de
2014,
se
tuvieron
por
presentados
los
descargos,
por acreditada
la
personería
de
don
José
Miguel
Ried
Undurraga
y
por
acompañado
el
documento
que
da
cuenta
de
ésta.
Además,
se
tuvo
presente
la
delegación
de
poder
en
los
abogados
don Eduardo
Cordero
Quinzacara,
don
José
Gabriel
Undurraga
Martínez
y
don
Ricardo
Abogabir
Correa,
se
abrió
un
término
probatorio,
se
fijaron
puntos
de
prueba
y
se
tuvo
presente
el
ofrecimiento
de
prueba efectuado.
Esta
resolución
fue
notificada
al
sujeto
obligado
por carta
certificada
recibida
en
la
oficina
postal
de
destino
el día
1
5
de
abril
de
2014,
según
consta
en
el
expediente
administrativo.
Sexto)
Que,
Deutsche
Securities
Corredores
de Bolsa
SpA, con
fecha
30
de
abril
de
2014,
presentó
un
recurso
de
reposición
en
contra
de la
Resolución Exenta
Dj.
108-224-2014,
solicitando
la
modificación
de
los
puntos
de
prueba
fijados
en
la
resolución
recurrida
y
la
suspensión
de
los
efectos
que
la
misma.
V
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
(‘,I,ILRJS(,
DF
Cliii
Dicha
presentacion
fue
resuelta mediante
Resolución
Exenta
Dj.
108-298-2014,
de
14
de
mayo
de
2014,
rechazando
el
recurso
de
reposición
interpuesto, modificando
de
oficio
el
punto
de
prueba
fijado
en
la
letra
b)
del
numeral
4
de
la
resolución
recurrida, suspendiendo
asimismo
la
tramitación
del
proceso
sancionatorio
por
el
lapso
que
medió
entre
el
30
de
abril
de
2014
y
la
notificación
de
dicha
resolución.
Esta
resolución
fue
notificada
al
sujeto
obligado
por
carta
certificada
recibida
en
la
oficina
postal
de
destino
el
día
22 de
mayo
de
2014,
según
consta
en
el
expediente
administrativo.
Octavo)
Que,
la
empresa
presentó
un
escrito
con
fecha
30 de
mayo
de
2014,
indicando
a
lista
de
testigos
que
depondrían
al
tenor
de
los
puntos
de
prueba
establecidos.
Noveno)
Que,
mediante
Resolución
Exenta
Dj.
108-330-2014,
tuvo
por
presentada
la
lista
de
testigos referida
en
el
considerando
anterior
y
se
fijó
fecha
para
la
rea
ización
de
la
prueba
testimonial
en
comento.
Décimo)
Que, con
fecha
6
de
junio
de
2014
el
sujeto
obligado
presentó
un
escrito, acompañando
los
siguientes
documentos:
a.-
Copia
de
Oficio
330,
de la
UAF,
de
13
de
junio
de
2013.
b.-
Copia
de
Acta
de
Fiscalización
57/201
3,
de 19 de
junio
de
2013.
c.-
Copia
de
Acta
de
Requerimiento
de
Información,
de
19
de
junio
de
2013.
d.-
Copia
de
Acta
de
recepción/entrega
de
documentos,
de
19
de
junio
de
2013.
e.-
Copia
de
carta
de
resguardo,
de
fecha
19
de
junio
de
2013.
f.-
Copia
de
comunicación escrita
presentada
por
Deutsche
Securities
Corredores
de
Bolsa
SpA,
de
fecha
24
de
junio
de
2013,
acompañando
documentos
requeridos durante
la
fiscalización.
g.-
Copia
de
documento denominado
“Procedimiento
de
Adopción
de
Nuevos
Clientes”,
de
abril
de
2013,
de
Deutsche
Securities Corredores
de
Bolsa
SpA.
h.-
Copia
de
documento
denominado
“Formulario
de
identificación
de
Persona
Políticamente
Expuesta’,
Deutsche
Securities
Corredores
de
Bolsa
SpA.
i.-
Copias
de
documentos denominados
“Formulario
de
identificación
de
Persona
Políticamente
Expuesta”,
con
datos
de
dos
clientes
de la
empresa,
de
30
de
agosto
y
6
de
septiembre,
ambos
de
2010,
Deutsche
Securities
Corredores
de
Bolsa
SpA.
j.-
Copias
de
documentos
denominados
“Formulario
de
Adopción
de
Clientes
y
Actualización
de
Antecedentes”,
para
personas
naturales
y
personas jurídicas,
de
Deutsche
Securities
Corredores
de
Bolsa
SpA.
k.-
Copia
de
organigrama
de
Deutsche
Securities Corredores
de
Bolsa
SpA.
1.-
Copias
de
documentos denominados
“Manual
de
Políticas
y
Procedimientos
contra
la
Prevención
del Lavado
de
Activos
y

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR