Resolución de la Unidad de Análisis Financiero, del 08-05-2014 (Rol núm. 232-2013)
| Jurisdicción | Chile |
| Número de resolución | 232-2013 |
| Fecha | 08 Mayo 2014 |
| Actividad Económica | Corredor de Bolsa de Valores |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circular UAF 49 |
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
Cfl)~IfRNt,
Dl
(11111
RES.
EXENTA
D.J.
N°
108-290-2014
ROL
N°
232-2013
TIENE
POR
ACOMPAÑADOS
DOCUMENTOS,
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
Santiago,
8
de
mayo
de
2014
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
los
de
la
la
Circular
UAF
N°49,
de
2012,
de
la
Unidad
de
Análisis Financiero;
el
Decreto
Supremo
N°
16,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Resoluciones
Exentas
DJ
Nos.
107-762-2013, 108-136-2014
y
108-187-2014;
la
presentación
de
Munita,
Cruzat
y
Claro
SA.
Corredores
de
Bolsa,
de
7
de
abril
de
2014;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución Exenta
N°
107-762-2013,
de
fecha
12
de
noviembre
de
201
3,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Munita,
Cruzat
y
Claro
SA.
Corredores
de Bolsa,
ya
individualizado
en
el
presente proceso
infraccional,
por
no
dar
cumplimiento
a
las
obligaciones contenidas
en
la
y
en
las
instrucciones impartidas
por
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero,
en
la
Circular
UAF
N°49,
de
2012.
Segundo)
Que, con
fecha
13
de
noviembre
de
2013,
se
notificó
personalmente
al
representante
legal
del
sujeto
obligado
la
resolución
individualizada
en
el
Considerando
Primero precedente.
Tercero)
Que, con
fecha
26
de
noviembre
de
2013,
y
encontrándose
dentro
del
plazo
establecido
en
la
ley,
el
sujeto
obligado
presentó
un
escrito
de
descargos
y
acompañó
una
serie
de
documentos.
Cuarto)
Que,
en
la
presentación
Q
referida
en
el
considerando
anterior,
el
sujeto
obligado
desarrolla
una
serie
de
alegaciones relativas
a
los
cargos
formulados,
argumentos
que
son
analizados
en
el
Considerando
Noveno
de la
presente
resolución
exenta.
Quinto)
Que, con
fecha
3
de
diciembre
de
2013,
el
sujeto
obligado
presentó
un
escrito
acompañando
un
documento
y
ratificando
el
patrocinio
y
poder
conferidos
al
abogado
señor
Boris
Santander
Cepeda.
Sexto)
Que,
por
Resolución
Exenta
DJ.
N°
108-136-2014,
de
fecha
17
de
marzo
de
2014,
se
tuvieron
por
presentados
los
descargos,
por
acompañados
los
documentos
individualizados
en
dicha resolución,
se
abrió
un
término
probatorio
y
se
fijaron
puntos
de
prueba.
Además,
se
tuvo
presente
el
poder
conferido
al
abogado
señor
Boris
Santander
Cepeda,
para
actuar
en
representación
de la
empresa.
Esta
resolución
fue
notificada
al
sujeto
obligado
por
carta
certificada
recibida
en
la
oficina
postal
de
destino
el
día
21
de
marzo
de
2014,
según
consta
en
el
expediente
administrativo.
Séptimo)
Que,
Munita,
Cruzat
y
Claro
S.A.
Corredores
de Bolsa,
con
fecha 27
de
marzo
de
2014,
presentó
un
escrito
solicitando
se
tuvieran
por
acompañados
en
parte
de
prueba,
los
documentos adjuntos
a
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