Resolución 124-2014 de la Unidad de Análisis Financiero, del 12-01-2015
| Jurisdicción | Chile |
| Número de resolución | 124-2014 |
| Fecha | 12 Enero 2015 |
| Año | 2015 |
| Actividad Económica | Casa de Cambio |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circular UAF 49 |
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
1)1
RES.
EXENTA
D.j.
N°
109-011-2015
ROL
N°
124-2014
TENGASE
PRESENTE,
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
Santiago,
12
de
enero
de
2015
-
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
Ley
N°
19.913;
los
articulos
40
y
41
de la
la
Circular
N°
49,
de
2012,
de
la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
el
Decreto Supremo
N°
16,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Resoluciones
Exentas
Dj.
Nos.
108-403-2014; 108-541-2014;
108-604-2014
y
108-706-
2014;
y
la
presentación
de
Centro
de
Servicios
G
&
E
Express
Limitada,
sujeto
obligado,
de
fecha
9
de
enero
de
2015;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero por
Resolución
Exenta
Dj.
N°
108-403-2013,
de
fecha
17 de
julio
de
2014,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Centro
de
Servicios
G
&
E
Express
Limitada,
ya
individualizado
en
el
presente
proceso
infraccional,
por
hechos que
constituirían
una
infracción
al
artículo
3° de
la
Ley
N°
19.91
3,
en
relación
a
no
haber
efectuado
la
designación
de un
funcionario
responsable
de
relacionarse
con
la
Unidad
de
análisis
Financiero,
denominado
Oficial
de
Cumplimiento.
Segundo)
Que,
con
fecha
11
de
septiembre
de
2014,
se
notificó
mediante
notificación
sustitutiva
prevista
en
el
artículo
44
del
la
resolución
individualizada
en
el
Considerando
Primero precedente,
a
la
representante
legal
del
sujeto obligado.
Tercero)
Que,
con
fecha
24 de
octubre
de
2014, mediante
Resolución
Exenta
D.j.
N
108-706-2014,
se
recibió
a
prueba
la
causa,
resolución
notificada
por
carta
certificada
al
sujeto
obligado
con
fecha
28
de
octubre
de
2014,
sin
perjuicio
de lo
cual,
el
sujeto
obligado
no
rindió
prueba alguna
en
el
presente
proceso
administrativo
sancionatorio.
Cuarto)
Que,
no
obstante
lo
indicado
en
el
considerando
precedente,
con
fecha
9
de
enero
de
2015,
y
encontrándose
fuera
del
plazo
establecido
en
la
ley,
Centro
de
Servicios
G
&
E
Express
Limitada
presentó
un
escrito
de
descargos.
Quinto)
Que,
no
obstante
haberse
presentado
fuera
de
plazo,
las
alegaciones
contenidas
en
la
presentación
realizada por
Centro
de
Servicios
G
&
E
Express
Limitada
con
fecha
9
de
enero
de
201
5,
deben
ser
consideradas
por
este
Servicio,
atendido
el
tenor
y
contenido
de
las
mismas,
como
asimismo conforme
a
lo
dispuesto
en
la
letra
f)
del
artículo
17
de
la
Sexto)
Que,
en
el
escrito
ya
referido,
el
sujeto
obligado
señala
que
dentro
de
su
actividad
económica
estaba
la
de
agencia
y
organizadores
de
viajes,
además
de
actividades
de
asistencia
a
turista
y
traslados
de
encomiendas,
y
que
nunca
llevó
a
cabo
la
actividad
de casa
de
cambio,
agregando
además
que
la
sociedad
Centro
de
Servicios
G
&
E
Express
Limitada
no
existe
por
más
de
dos
años
a
la
fecha
(sic).
Séptimo)
Que,
a
este
respecto,
el
sujeto
obligado
no
acompaña
documento
alguno
que
justifique
sus
dichos,
no
obstante
lo
cual,
consultada
con
fecha
1
2
de
enero
de
201
5
la
base
de
datos
pública
del
Servicio
de
Impuestos
Internos
disponible
en
Internet,
en
ella
consta
que
el
sujeto
obligado
posee
actualmente
el
giro
de
Agencias
y
organizadores
de
viajes,
actividades
de
asistencia
a
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