Resolución 110-2014 de la Unidad de Análisis Financiero, del 05-11-2014
| Jurisdicción | Chile |
| Número de resolución | 110-2014 |
| Fecha | 05 Noviembre 2014 |
| Año | 2014 |
| Actividad Económica | Casa de Cambio |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circulares UAF 49 |
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
fli)BIiKNU
ni
(11111
RES.
EXENTA
Dj.
N°
108-742-2014
ROL
N°
110-2014
PONE
TÉRMINO
A PROCEDIMIENTO
INFRACCIONAL
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
Santiago,
5
de
noviembre
de
2014.
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
Ley
N°
19.913;
los
artículos
40
y
41
de
la
el
Decreto Supremo
N°
16,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
la
Circular
UAF
N°
49,
de
2012;
las
Resoluciones
Exentas
Dj.
N’
108-195-
2014
y
N’
108-593-2014;
la
presentación
del
sujeto obligado,
de
fecha
20
de
mayo
de
2014;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero
(UAF)
de
acuerdo
a
las
facultades otorgadas por
la
Ley N°
19.913,
y
en
virtud
de
las
instrucciones
impartidas
a
través
de
las
circulares
UAF
dictadas
al
efecto,
verificó
la
existencia
de
hechos
que
podrían
constituir
incumplimientos tanto
de
las
obligaciones
contenidas
en
la
Ley N°
19.913,
como
de
las
instrucciones impartidas
por
la
UAF
por
medio
de la
Circular
UAF
N
49,
de
2012,
en
la
que
habría
incurrido
el
sujeto
obligado
Empresas
SIMSA
S.A.,
ya
individualizado
en
autos.
Segundo)
Que,
la
verificación
antes
señalada
se
produjo
con
motivo
de
la
fiscalización
realizada
el
día
20
de
noviembre
de
2013, por
don
Luis
Emilio Álvarez
Pardo
yjaime
Rodríguez
Abrigo,
ambos
funcionarios
de
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero, quienes
se
constituyeron
en
el
domicilio
del
sujeto
obligado
ya
individualizado
y
en
presencia
de
Cristián
Mery
Arenas,
quien
es
el
gerente
general,
de la
empresa,
verificándose
la
existencia
de
hechos que
podrían
constituir
los
incumplimientos tanto
de
obligaciones
contenidas
en
la
Ley
N°
19.913,
como
de
las
instrucciones impartidas
por
la
UAF
por
medio
de la
Circular
UAF
N’
49,
de
2012,
los
que
se
señalaron
en
el
correspondiente
Informe
de
Verificación
de
Cumplimiento
N
93/2013,
de
fecha
30 de
diciembre
de
2013,
el
que
se
incorpora
a
estos
autos
infraccionales,
como
asimismo
los
antecedentes
de
trabajo
y
documentación
aportada
por
el
sujeto
obligado
durante
la
fiscalización
efectuada por
este
Servicio.
Tercero)
Que,
con
motivo
de
la
revisión
de la
información
recabada,
este
Servicio
inició
un
procedimiento infraccional
sancionatorio,
mediante
Resolución Exenta
Dj.
N°
108-195-2014,
de
fecha
1
3
de
mayo
de
2014.
Esta
Resolución
fue
notificada
personalmente,
el día
1
5
de
mayo
de
2014
al
sujeto obligado,
según
consta
en
estos
autos
infraccionales.
Cuarto)
Que,
con
fecha
20
de
mayo
de
2014,
y
encontrándose
dentro
del
plazo
legal,
el
sujeto
obligado
Empresas
SIMSA
S.A.,
presentó
un
escrito
de
descargos
al
que
adjuntó
documentos
relativos
a
un
robo
del cual
fue
víctima
dos
días
antes
de la
fiscalización
realizada,
señalando
que
con
ocasión
de
este
hecho
no
pudo
exhibir
la
documentación
requerida
en
la
fiscalización,
señalando
que
previo
al
robo
si
contaba
con
ella,
y
que
asimismo
con
posterioridad
a
la
fiscalización
realizada
por
la
UAF
habrían
designado
a
un
nuevo
Oficial
de
Cumplimiento,
señalando
finalmente
que
a
contar
del
2
de
junio
se
capacitarán por
internet
en
materias
de
prevención
del
lavado
de
activos
y
financiamiento
del
terrorismo.
Quinto)
Que, los
documentos
acompañados
por
el
sujeto obligado
junto
a
su
presentación
de
fecha
20 de
mayo
de
2014,
son
los
siguientes:
a.
Copia
de
parte
denuncia
N
201311181301679,
de
la
Policía
de
Investigaciones
de
Chile,
de
fecha
18
de
noviembre
de
2013
que
da
cuenta
de
una
denuncia por
robo
en
lugar
no
habitado,
en
calle
Pedro
de
Valdivia
N
047,
Providencia, Santiago.
b.
Set
de
copias
de
7
imágenes.
Moneda
975
piso
17—
Santiago,
Chile
—
Tel.
(56.2)2439
3000
—
Fax
(56.2)2439
3005
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