Resolución 100-2014 de la Unidad de Análisis Financiero, del 16-10-2014
| Jurisdicción | Chile |
| Número de resolución | 100-2014 |
| Año | 2014 |
| Fecha | 16 Octubre 2014 |
| Actividad Económica | Corredor de Propiedades |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circulares UAF 49 |
UNIDAD
DE
ANAL
SIS
FINANCIERO
(.OBItR\C~
Dt
(‘11(1
RES.
EXENTA
Dj.
N°
108-688-2014
ROL
N°
100-2014
TI
ENEN
POR
ACOMPAÑADOS
DOCUMENTOS,
PONE
TÉRMINO
A PROCEDIMIENTO
INFRACCIONAL
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
Santiago,
16
de
octubre
de
2014.
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
los
de
la
el
Decreto
Supremo
(E)
N°
300,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
la
Circular
UAF
N°
49,
de
2012;
la
Resolución
Exenta
Dj.
N
108-
244-2014;
la
presentación
del
sujeto obligado,
de
fecha
20
de
mayo
de
2014;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero
(UAF)
de
acuerdo
a
las
facultades otorgadas por
la
y
en
virtud
de
las
instrucciones impartidas
a
través
de
las
circulares
UAF
dictadas
al
efecto,
verificó
la
existencia
de
hechos que
podrían
constituir
incumplimientos tanto
de
las
obligaciones
contenidas
en
la
como
de
las
instrucciones impartidas
por
la
UAF
por
medio
de
la
Circular
UAF
N
49,
de
2012,
en
la
que
habría
incurrido
el
sujeto
obligado
José
Tomás
Urmeneta
y
Cía.
Ltda.,
ya
individualizado
en
autos.
Segundo)
Que,
la
verificación
antes
señalada
se
produjo
con
motivo
de la
fiscalización
realizada
el día
14
de
noviembre
de
2014, por
don
Luis
Emilio
Alvarez
Pardo
yjaime
Rodríguez
Abrigo,
ambos
funcionarios
de
esta
Unidad
de
Análisis
Financiero,
quienes
se
constituyeron
en
el
domicilio
del
sujeto
obligado
ya
individualizado
y
en
presencia
de
José
Tomás
Urmeneta
Swinburn,
quien
es
el
gerente
general,
representante
legal,
oficial
de
cumplimiento
y
socio
de
la
empresa,
verificándose
la
existencia
de
hechos que
podrían
constituir
los
incumplimientos
tanto
de
obligaciones
contenidas
en
la
19.913, como
de
las
instrucciones impartidas
por
la
UAF
por medio
de
la
Circular
UAF
N
49,
de
2012,
los
que
se
señalaron
en
el
correspondiente
Informe
de
Verificación
de
Cumplimiento
N
91/2013,
de
fecha
30 de
diciembre
de
2013,
el
que
se
incorpora
a
estos
autos
infraccionales,
como
asimismo
los
antecedentes
de
trabajo
y
documentación
aportada
por
el
sujeto
obligado
durante
la
fiscalización
efectuada
por
este
Servicio.
Tercero)
Que,
con
motivo
de
la
revisión
de
la
información
recabada,
este
Servicio
inició
un
procedimiento
infraccional
sancionatorio,
mediante
Resolución Exenta
Dj.
N°
108-244-2014,
de
fecha
24
de
abril
de
2014.
Esta
Resolución
fue
notificada
personalmente,
el día
7
de
mayo
de
2014
al
sujeto obligado,
según
consta
en
estos
autos
infraccionales.
Cuarto)
Que,
con
fecha
20
de
mayo
de
2014,
y
encontrándose
dentro
del
plazo
legal,
el
sujeto
obligado
José
Tomás
Urmeneta
y
Cía.
Ltda.,
presentó
un
escrito
de
descargos
al
que
adjuntó
diversos
documentos,
reconociendo
en
su
presentación
los
cargos
efectuados,
agregando
que desde
la
fecha
de
la
fiscalización
ha
realizado
una
serie
de
actividades
tendientes
a
dar
cumplimiento
a
la
normativa
antilavado,
como
asimismo tendientes
a
implementar
el
sistema
preventivo
de
delitos
de
lavado
de
activos
y
financiamiento
del
terrorismo
en
su
empresa.
Quinto)
Que
los
documentos
acompañados
por
el
sujeto
obligado
junto
a
su
presentación
de
fecha
20
de
mayo
de
2014,
son los
siguientes:
a)
Listado
de
reportes
ROE
presentados
por
el
ssujeto
obligado
desde
el
segundo
semestre
del
año
2009
al
segundo
semestre
de
2013.
Moneda
975
piso
17—
Santiago,
Chile
—
Tel.
(56.2)
2439
3000
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Fax
(56.2)2439
3005
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