Resolución 052-2013 de la Unidad de Análisis Financiero, del 30-05-2013 - Doctrina Administrativa - VLEX 858002386

Resolución 052-2013 de la Unidad de Análisis Financiero, del 30-05-2013

JurisdicciónChile
Número de resolución052-2013
Fecha30 Mayo 2013
Actividad EconómicaCorredores de Propiedades
Tipo de procesoIncumplimiento Circulares UAF Nº 34 y 49
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
ci’,,,
RECIBE
DESCARGOS,
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
ROL
N°052-2013
RES.
EXENTA
Dj.
107-471-2013
Santiago,
30 de
mayo
2013.
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
los
41, ambos
de
la
el
Decreto Supremo
(E)
422,
de
2012,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Circulares
Nos.
34,
de
2007
y
49,
de
2012,
ambas
de
la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
la
Resolución
Exenta
Dj.
107-289-2013;
la
presentación
del
sujeto obligado
Asesorías
y
Servicios
Cottesil
Ltda.,
de 20 de
mayo
de
2013;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución Exenta
107-289-2013,
de
4
de
abril
de
2013,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Asesorías
y
Servicios
Cottesil
Ltda.,
por
hechos que
constituirían
una
infracción
a
lo
dispuesto
en
las
Circulares
Nos.
34
y
49,
ambas
de la
Unidad
de
Análisis Financiero.
Segundo)
Que,
con
fecha
06
de
mayo
de
2013,
se
notificó
personalmente
al
representante
legal
del
sujeto
obligado
aludido
precedentemente,
de
la
resolución
individualizada
en
los
vistos
de
la
presente resolución.
Tercero)
Que, con
fecha
20
de
mayo
de
2013,
y
encontrándose
dentro
de
plazo,
el
sujeto
obligado
presentó
un
escrito
de
descargos.
Cuarto)
Que,
en
los
descargos
presentados
el
sujeto
obligado
se
allana
a
los
cargos
formulados
por
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
mediante
la
ya
citada
Resolución Exenta
Dj.
107-289-2013,
señalando
haber
dado
cumplimiento
a
la
remisión
de
la
declaración
de
ROE
correspondiente
al
segundo
semestre
de
2012,
con
posterioridad
a
la
notificación
de
resolución
de
formulación
de
cargos
citada precedentemente.
Quinto)
Que,
consta
en
las
bases
de
datos
de
este
Servicio,
y
tal
como
consta
de
copia
de
Listado
de
Reportes
ROE
correspondiente
al
sujeto
obligado
que
se
incorpora
por
la
presente
resolución
exenta
a
este
proceso
sancionatorio,
que
con
fecha
14
de
mayo
de
2013,
el
sujeto
obligado
realizó
la
declaración
de
ROE
correspondiente
al
segundo
semestre
de
2012,
situación
que
se
corrobora
con
el
documento
acompañado
por
el
sujeto obligado.
Sexto)
Que, pese
a
haber
cumplido
la
obligación
señalada
en
las
Circulares
34
y
49,
esta
fue
cumplida
fuera
de
plazo,
por
lo
que
el
hecho
de
presentarla
debe
ser
considerada
como
una
atenuante
de
responsabilidad
por
este
Servicio, lo
cual
no
obsta
a
la
imposición
de
una sanción
de
carácter
administrativo
en
contra
del
sujeto
obligado.
Séptimo)
Que,
en
conformidad
a
lo
señalado
precedentemente
y
a
lo
dispuesto
en
el
de
la
RESUELVO:
1.-
TÉNGASE
por
presentado
el
escrito
de
descargos
referido
en
el
Considerando
Tercero
de la
presente
Resolución
Exenta.
Moneda
975
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Chile
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