Resolución 024-2014 de la Unidad de Análisis Financiero, del 26-08-2014
| Jurisdicción | Chile |
| Año | 2014 |
| Fecha | 26 Agosto 2014 |
| Número de resolución | 024-2014 |
| Actividad Económica | Corredor de Bolsa de Valores |
| Tipo de proceso | Incumplimiento Circular UAF 49 |
II
UNIDAD
DE
ANÁLISIS
FINANCIERO
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RES.
EXENTA
Dj.
N°
108-546-2014
ROL
N°024-2014
PONE
TÉRMINO
AL
PROCESO
SANCIONATORIO
Y
APLICA
SANCIÓN
QUE
INDICA.
Santiago,
26
de
agosto
de
2014
VISTOS:
Lo
dispuesto
en
la
Ley
N°
19.91
3;
los
de
la
la
Circular
N°
49,
de
2012,
de la
Unidad
de
Análisis
Financiero;
el
Decreto Supremo
N° 16,
de
2013,
del
Ministerio
de
Hacienda;
las
Resoluciones
Exentas
Dj.
Nos.
108-037-2014
y
108-275-2014;
la
presentación
de
Jaime
Larrain
y
Cía.
Corredores
de
Bolsa
Ltda.,
de
fecha
22
de
mayo
de
2014;
y,
CONSIDERANDO:
Primero)
Que,
la
Unidad
de
Análisis
Financiero
por
Resolución Exenta
N°
108-037-2014,
de
fecha
23 de
enero
de
2014,
formuló
cargos
e
inició
un
proceso
sancionatorio
en
contra
del
sujeto
obligado
Jaime
Larraín
y
Cía
Corredores
de
Bolsa
Ltda.,
ya
individualizado
en
el
presente
proceso
infraccional,
por
no
dar
cumplimiento
a
las
obligaciones
contenidas
en
las
instrucciones
impartidas
por
esta Unidad
de
Análisis Financiero,
en
la
Circular
UAF
N°
49,
de
2012.
Segundo)
Que,
con
fecha
3
de
febrero
de
2014,
se
notificó
personalmente
al
representante
legal
del
sujeto
obligado
la
resolución
individualizada
en
el
Considerando
Primero precedente.
Tercero)
Que, con
fecha
1
3
de
febrero
de
2014,
y
encontrándose
dentro
del
plazo establecido
en
la
ley,
el
sujeto obligado
presentó
un
escrito
de
descargos.
Cuarto)
Que,
en
la
presentación
referida
en
el
considerando
anterior,
el
sujeto
obligado desarrolla
una
serie
de
alegaciones
relativas
a
los
cargos
formulados,
argumentos
que
son
analizados
en
el
Considerando
Séptimo
de la
presente
resolución
exenta.
Quinto)
Que,
por
Resolución Exenta
Dj.
N°
108-275-2014,
de
fecha
5
de
mayo
de
2014,
se
tuvieron
por
presentados
los
descargos,
se
abrió
un
término
probatorio
y
se
fijaron
puntos
de
prueba.
Esta
resolución
fue
notificada
al
sujeto
obligado
por
carta
certificada
recibida
en
la
oficina
postal
de
destino
el
día
9
de
mayo
de
2014,
según
consta
en
el
expediente
administrativo.
Sexto)
Que,
mediante
presentación
de
fecha
22 de
mayo
de
2014,
Jaime
Larrain
y
Cía
Corredores
de
Bolsa
Ltda
reiteró
las
alegaciones
señaladas
en
su
escrito
de
descargos,
además
de
acompañar
los
siguientes
documentos:
a.-
Copia
de
documento
del
sujeto
obligado
denominado
“Procedimiento
Verificación
Clientes”,
del
mes de
enero
de
2013.
b.-
Copia
de
documento denominado
“Registro
Lectura
Manual
de
Procedimientos
para
la
Prevención
de
las
Actividades
de
Lavado
de
Activos
y de
Financiamiento
del
Terrorismo”
de
Jaime
Larraín
y
Cía.
Corredores
de Bolsa
Ltda.
c.-
Copia
de
Acta
N° 18
de
Comité
de
Riesgo
de
Jaime
Larraín
y
Cía
Corredores
de
Bolsa
Ltda.,
de
fecha
8
de
agosto
de
2013.
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