Oficio Ordinario N°14724 de 16/05/2019. Comisión para el Mercado Financiero
| Jurisdicción | Chile |
| Fecha | 16 Mayo 2019 |
OFORD.: Nº14724
Antecedentes.: Su consulta web de fecha 15.11.2018.
Materia.: Informa.
SGD.: Nº
Santiago, 16 de Mayo de 2019
De : Comisión para el Mercado Financiero
A : SEÑOR
Se ha recibido la presentación del Antecedente, mediante la cual solicita - en relación a las
transacciones de cuotas de un fondo que efectúen personas relacionadas a la administradora de
acuerdo al artículo 23 de la Ley que Regula la Administración de Fondos de Terceros y Carteras
Individuales ("LUF") contenida en el artículo primero de la Ley N° 20.712 - "(i) confirmar si es
aplicable lo señalado en el referido artículo 23, en relación con la información a la CMF de las
transacciones respecto de Fondos de Inversión y Fondos Mutuos; y (ii) en caso de ser aplicable
lo antes indicado, que se pronuncie sobre las condiciones en que deben ser informadas a la
CMF las transacciones de cuotas del Fondo que efectúen las personas relacionadas a la
Sociedad Administradora". Al respecto, se informa a Ud. lo siguiente:
1) De conformidad a lo dispuesto en el segundo inciso del artículo 23 de la LUF las
transacciones de cuotas efectuadas por personas relacionadas a la administradora general de
fondos ("AGF") "...deberán informarse a la Superintendencia en la forma y plazos que ésta
determine mediante norma de carácter general". Asimismo, dicha disposición indica que "No se
considerará, para efectos de este inciso, como persona relacionada al custodio cuando actúe
por cuenta de terceros".
2) De acuerdo a lo anterior, al no haberse establecido una distinción en la ley al respecto, la
obligación de información en cuestión es aplicable tanto a las transacciones de cuotas de fondos
mutuos como a las que tengan por objeto cuotas de fondos de inversión.
3) Ahora bien, en cuanto a la forma y plazo conforme a los cuales debe ser cumplida la
obligación de información referida, la misma no ha sido regulada, a la fecha, por normativa
dictada por esta Comisión.
4) En vista de lo anterior, en ausencia de normativa especial, la forma de presentación deberá ser
por escrito a través de la Oficina de Partes de esta Comisión, ubicada en Avenida Libertador
Bernardo O'Higgins N°1449, torre I, piso 1, Santiago, cuyo horario de atención es: de lunes a
viernes, de 9:00 a 13:30 horas.
5) A su vez, respecto del plazo para informar, se deberá atender a lo dispuesto en el artículo
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