Oficio Ordinario N°13980 de 25/05/2018. Comisión para el Mercado Financiero - Doctrina Administrativa - VLEX 809644249

Oficio Ordinario N°13980 de 25/05/2018. Comisión para el Mercado Financiero

JurisdicciónChile
Fecha25 Mayo 2018
4/6/2018 Oficio Electronico - Comisión para el Mercado Financiero - Gobierno de Chile
http://intranet.svs.local/intranet/aplic/serdoc/ver_sgd.php?s567=1fdfd75e1a98b785c0a3eec91a6b60e5VFdwQmVFOUVRVEZOUkVFMVRrUmpORTUzUFQwPQ==&s
OFORD.: Nº13980
Antecedentes.: Su solicitud de inscripción en el Registro de
Empresas de Auditoría Externa, ingresada
con fecha 23 de febrero de 2018.
Materia.: Formula las observaciones que indica.
SGD.: Nº2018050094787
Santiago, 25 de Mayo de 2018
De : Comisión para el Mercado Financiero
A : SEÑOR
, REPRESENTANTE LEGAL DE ASESORÍAS
PUNTO CONSULTOR LIMITADA.
En atención a su presentación del Antecedente, mediante la cual solicita su inscripción en el
Registro de Empresas de Auditoría Externa que lleva esta Comisión, conforme a las disposiciones
contenidas en el Título XXVIII de la Ley N° 18.045, de Mercado de Valores (LMV), y la Norma de
Carácter General N° 275 de 2010 (NCG N° 275), cumplo con manifestar a usted que, de la revisión
de los antecedentes remitidos, han surgido las siguientes observaciones:
I. Solicitud de Inscripción.
I.1.- Conforme a lo dispuesto en el artículo 2 del Decreto con Fuerza de Ley N° 10 de 2017, del
Ministerio de Hacienda en virtud de lo facultado por el número 1 del artículo cuarto transitorio
de la Ley N° 21.000, que Crea la Comisión para el Mercado Financiero, la Superintendencia de
Valores y Seguros fue suprimida el día 15 de enero de 2018. Por tanto, las próximas presentaciones
a este Servicio deberán ser dirigidas a la Comisión para el Mercado Financiero.
II. Información de la Empresa.
II.1.- Constitución y propiedad.
II.1.1.- En la presentación no se indica quién será designado como socio(s) firmante(s), por lo cual
no se distingue si, al menos, el 50% de la propiedad de la sociedad pertenece a los socios facultados
para dirigir, conducir y suscribir los informes de auditoría, según lo requiere la Sección III, letra A,
numeral 3, de la NCG N° 275. Por lo anterior, deberá efectuar las correcciones pertinentes.
II.2.- Reseña histórica.
II.2.1.- En la presentación no se observa una descripción breve del desarrollo histórico de la
sociedad, incluyendo, entre otros antecedentes, la evolución de los tipos de servicios prestados por
ésta, las corresponsalías o representaciones contratadas, etc., según lo requiere la Sección III, letra
A, numeral 4, de la NCG N° 275. Por lo anterior, deberá efectuar las correcciones pertinentes.
II.3.- Organización.

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