Informe Final 570-16 Hospital de Castro Auditoria Al Cumjplimiento de Garantias Explicitas de Salud Ges y Lista de Espera Quirurgica No Ges - Noviembre 2016
| Ponente | En conformidad con los antecedentes solicitados por esta Contraloría General, mediante el oficio N° 12.683, de 17 de febrero de 2016, el Fondo Nacional de Salud (FONASA), informó a través de correo electrónico de 10 de marzo de 2016, que al 31 de diciembre de 2015, las garantías exceptuadas y las retrasadas, por el hospital de Castro, alcanzaron a |
| Fecha de Resolución | 23 de Noviembre de 2016 |
| Emisor | Regional Los Lagos |
| Servicio | Hospital de Castro |
| Número de informe | 570/2016 |
| Tipo de informe | Informe Final de Auditoría |
| Nivel | Regional |
CONTRALORíA
REGIONAL
DE
LOS
LAGOS
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
Hospital de Castro
Número
de
Informe:
570/2016
23
de
noviembre
del
2016
www.contraloria.cI
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Lh,;'Yi:!
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CONTRALORíAGENERALDE LA R¡;PÚBLlCA .
CONTRALORíA
REGIONALDE
LOS
LAGOS
.
UNIDAD
DE
CONTROLÉXTERNO
PTRA
f'.¡o
13:201
/2016
REF.
W106.998/2016·
. REMITE INFORME FINAL QUE INDICA
CE
W1.774/2016
PUERTO MONTT, O O 6 652
*23.11.2016
/ . Adjunto, remito a
,.
Ud., para
su
. ,conocimiento y fines .pertinentes, Informe Final
N°
j570,de2016,
debidamente
..
. aprobado, sobre auditoría
al
cumplimiento de las Garantías Explícitas enSalud Ges
y de
la
Lista.deEsP/araQuirúrgicat;lo
.(3es,
efectuada en
elgerviciode
Salud Chiloé.
..
.
'Sobreel
partiCular,. corresponde que esa
entidad adoptelasrl1edídaspertinentes, e implementela§ acciones
que
en
cada
caso
se
señalan, tendiÉmtesa subsanar las.situaciónesObservadas, aspectqsque
se
verificarán
en
una próxi'Tlavisita que practiqueÉm
esa
Entidad esteOrgánismo
d.e
Control.,
..
ALS~ÑOR
DIRECTOR
..
..
PHOSP1TAL
DECASTHO
~'cASTRO
..
Saluda atentamente a Ud.,
1
'iODRl .
fNMJARA
'nn!r
I'égionalde
L()
La
:.Hi
R~LGRIAGENERAl
DE
U\
EPUBlICiI
{.
..
C~NTRALORíAGENERALDE
LAHEPÚBLlCA
CONTRALORíAREGIONALDE Los LAGOS
·UNIDAD'DE
CONTROL
EXTERNO
PTRAN°13.201/2016
REMITE INFORME
FINAL
QUE
INDICA.
CE
N°
t775/2016
,
, .
,-
.....
-.
".
PUERTO.MONTI,
006653*2111.2016
.'.
...
...
...
. . ,.Adjunto,
r~mito
. a
Ud.,
para
su
conocimiento y
finCj!s
pertinentes, Informe Final.N°
.570,
de
2016,debidaniente '
. aprobado,
s()bre
auditoría
al
cumplimientó de las Garantías Explícitas enSaludGes
. y de
lalistade
E$pera QuirúrgicaNo'Ges,efectuada
en
el
Servicio de Salud Chiloé.
,
,
ALSENOR
...
.
AUDITOR
INTERNO
·.U·
..
·.H.O.
S.PITAL DE CASTRO .
. . ···CASTRO
..
, ,
r-
\ '
, .
. SaludaatentamenteaUd.,
//
:'1
mGO Si\lll
MAIij\\I!'¡JM~
.
"onlT~¡j()r
Feqióna1.:de
Lo$
Lag~~
(...,1
-
CGNm!\LDRiA
GENERAL
OEL~~EPUullGA
.
\-
.
. ¡ )
,
CONTRALORíA GENERAL
DE
LA REPÚBLICA .
CONTRALOR¡A REGIONAL DE LOS LAGOS
UNIDAD
DE.
CONTROL
EXTERNO
PTRA
REF .
CE
N°
13,201/2016'
. W 106.998/2016
W
1.782/2016
REMITE INFORME FINAL QUEIND.ICA.
"
.'
..
PUERTO MONIT, O
06654*23.11.2015
.
Adjunto,
remito'
a
Ud:,'
para.
su
conocimiento y fines pertinentes, Informe Final W
570,Glé2016,debidamente
aprobado,sobre aucjitoríaal cumplimiento de las Garimtías Explícitas
en
SaludGes
y de la Lista ¡le Espera Quirúrgica
No
Ges, efectuada
en
el Servicio de Salud Chiloé.
Sobre el particular,correspoíldequéésa
entidad 'adopte las medidas pertirientes, e implemente las acciones que
en
cada·
caso se séñalan, tendientes a subsanar las situaciones observadas, aspectos que
se verificarán
en
una próxima
Visita
que.
practique
en
esa Entidad este Organismo
.
'de
Gontrol.
'.
'.
.
ALA
SEÑORA
. . DIRECTORA
....,
~
..... SERVICIO DE SALUD CHILOE
CASTRO .
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.
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..
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Saludaatentainentea Ud.,
,
CONTRALOR,íAGENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
cONTRALORíAREGIONALDELOS
LAGOS
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
.
PTRAW
13.201/2016
CE
N°
H83
1
2016
. Rj::MITEINFORME FINAL
QUElNDICA
,PUERTOMqNTT,
006655*23.11.2015
Adjunto, , remito a Ud.,
para,
su
conocimiento y fines
pertinentes;~
Informe Final W 570, de
2016,debidamente'
aprobado, sbbreauditoríaal cumplimiento de las Garantías E:xplícitas en Salud Ges,
'y
dela
Lista de EsperaQuirúrgicaNoGes, efectuada eh el Servicio de Salud Chiloé. '
,
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----
..
AL SEÑOR ,
AUDITOR
INTERNO,
,
'{)SERVICIO
DE:SALUDCHILOÉ
JLCASTRO
Saluda atentamente aUd"
:----..~
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IGO
S5N
MARi
N
JARA
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de
Lo
Lagos (S)
COiHRALGRIA
GENERAL
unA
EPuaUCiI
'
.CONTRALORíA GENERALD.E LA REPÚBLICA
CONTRALORIÁREGIONAL
DE
Lbs
LAGOS
.
UNIDAD
pE
CONTROL
EXTERNO
PTRAW13.20174
0.
16
CE,
.
N°.1.784/Z016
REMITEINFDRME FINAL QUEINDJCA.
PUERTO MONTT,O O
66
56'
*21
Y\.
2D
lb
Adjunto, remito a Ud.,
para.
su
C;onocimiento
y fines pertinentes, Informe Final
W570,
de 2016, 'debidamente
aprobado, sobreaudítoría al
c~mplímie~to
de "las Garantías Explícítc¡s
en
Salud
Ges y de
la
Lista
dE!
Espera Quirúrgica
No
Ges, efectuada
enel
Servicio de Salud.
Chiloé. . . .
'.
Saluda atentamente a Ud.,
~--:'.
/'
,)
"
í7~~
..
/
AL SEÑOR
ENCARGADO
UNIDAD DESEGUIMIENTO·
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO .
.
CON~RALORíA
REGIQNALDE
LOS LAGOS
{PR,ES
ENTE'
I )
\
. CONTRALoRíAGENERAL
DE
LAREPÚBLlCA· ..
..
. ¿CONTRALORíA REGIONAL
DE
LOS
LAGOS
UNIDAD DE CONTROL
EXTERNO
PTRAW
13.201/2016
GEW
1.78512016
. .
~EMITEINFqRMEFJNAL.
QUE
INDICA
PUERTO
MONTI,
006657
*2111.2016·
Adjunto,remito
a
Ud".
para . su .
. conbéimiento y fines pertinentes, Informe
Fi~al
N°
570,
de
2016,debidamente
aprobado, sol:¡reauditoríaaLcumplirniento
de
las Garantías Explícitas
en
Salud
.Ges
ydela
Lista de Espera Quirúrgica No Ges, efectLiadaen
el
Servicio de Salud
Chiloé. . .
...
/
. Saluda atentamente a
Ud.,
, .
AL.SEÑo.R
ANALISTA"··.
.
..
UNIDAD
TÉCNIÓADEGo.NTROL
EXTERNO.
.?
......
CONTRALORíA REGION.
AL
DE LOS LAGOS
...•.
···PRESE
NTE
. .
..
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" . . '
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. .
COKlTRAlORíAGENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORíAREGIONAL
DE
LOS LAG6S
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
ResumeriEjecutivo
Informé Final W
570,de
2016
Hospital de Castro '
.-
~
-'
. -'
..,
.
,Objetivo:
En
relación a
la
Lista de Espera GES, examinar
el
retraso existente.
en
la
gararitíadeoportunidad de
.los
problemas de salud informados
parla
Subsecretaría
de Red.eSAsistenciales al
31
de ,diciembre
de2015,del
Hospital de
Castrc5,
En
lo
que.atañea,lalista de espera
No
GES, verificar
en
esecentfo de salud que.loscasos
, egresados,a
la
citada fecha, cumplan con las causales que regula
el
Registro de las
Ustas de EspéradelMinisterio de Salud. Asimismo, confirmar que los paCientes que '
'permanecen
en
el
Repositorio Nacional de Lista de Espera,
no
se encuentren .
',fallecidos,juntocondeterminarla
. observancia de dar respuesta a los reclamos';
relacionados a las' referidas. listas de espera; y ,finalmente confirmar el acatamiento
de
la
20.730 Y
su
reglamento.
Preguntasde
,la
auditoría.
• ¿Las excepciones de garantía ,se han realizado de acuerdo a
la
normativa
vigent~?
:, '
• ¿Los egresos de
Lista
de Espera
NoGES,
se
han
efectuado
confqrmealos
preceptos legales que las regula? .
.•
. ¿Existen paCientes fallecidos que
s~
encuentren
con
Garantías vigentes y/o
en
,
Lisia
,de
Espera No GES? ' '
,
.'
• '
¿El
mencionado cel1troasistencial
hadado
respuesta oportuna a
Jos
reclamos'
relacionados con las aludjdas listas, de espera? . '
•
¿El
Hospital de castro ha dado cumplimiento
alaleyW20,730,
y
su
reglámento?'
Prir)cipales resultados:
• Se 'advirtió que
en
36
casos; los pacientes' fuércm exceptuados
por
inasistencia;
'noobstant,e,
se
verificó que dicho procedimiento
fue
realizado el mismo día
en
,
'que
vencía
la
garantía de oportunidad,
sin
que exista evidencia de citaciones
, anteriores, por lo que el Hospital de Castro deberá adoptar:
las
medidas
necesarias para que,.en las sucesiVas excepciones de
la
garantía de oportunidad'
que incurra,
se
registre
la
totalidad de
la
información
en
las fichas clínicas
respectivas, y con
8110
se dé éumplimiento a
lo
dispuesto
en
la
eircularlF W 248,
de27
de julio dé 2015,
de
la
.Intendencia de Fondos y Seguros Previsionalesde
la
Superintendem:ia deSálud, quelmpart!;')lnstnJcciones sobre
la
excepción
de
garantías deoportunidad¡ situación que será valiqáda por
,!;')ste
Organismo
Contralor
en
futuras fiscalizaciones, que se practiquen
ala
materia.
•
$e
constató' que el. referido centro hospitalario aplicó una causal de excepción
distintaa
la
que correspondía, toda vez que respecto de los RUTN9s 1.725.)00(-
X,6.913.)0O(-Xy
8.592.XXX-X,ala
fecha
de
excepción,
se
encontraban!
'.
. .
RA
".'
fallecidos; sin embargo, fueron exceptuadosaduciEmdo¡;¡ otra causal,
lo
que
..
',
."
c>«;..~\
(t),~.v.
ull1era
lo
dispuesto
en
el citado oficio ordinario
C27W
1.493,
de,
30
de 'abril de
.
¡'.'~'~
.
~tl~¡·~
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'A~2¡
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.
,
•
-o"
CONTRALORíA GENERAL·
DE
LA·'
REPÚBLICA'.
CONTRALORíAREGlbNALDE·LOSRíos·.
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO.·
2014, de
la
Subsecretaría de Redes Asistenciales, sobre el cierre
de
casos y
exc~pciones
de garantía
..
Por.lo expuesto,
proc~dequeese
establecimiento de .
salud. adopte las acciones correctivas. pertinentes
para
que
en
las
sucesivas'
excepciones queefectlJese realicen con estricta sLljeción a .
lo
establecido
.en
la
· citada circular
IF
W248,de
2015,
loque~er$
corroboradoporestCj Entidí:1dde
· Control
en
una
próxima auditoría que
se
practiquen sobre esta materia.
• Se detectó que'
en36
garanúas exceptuadas;.
al·
3.1.
de diciembre
de
2015,
no
se
otorgaron atenciones,. situación
que.deber¡3
s~raclCjradadocumentadamente
por
el Hospital de Castro,. aLtérmino del plazo de
60
días. hábiles,contados desde la
..
· recepción del.presente informe. .
•
Se
verificó que
en
elRegistroNacional de Listas de Espera, existen 12 pacientes)'
que seencontrabantallecidos, sin que ese cerltrohospitalí:1rioéfectuarCjsu egreso.
administrativo, situación que transgrede 10dispue,sto
en
los artículos
3°
y5°,
dela
ley
N°
18.575,
en
cuanto
a
la
inobservancia
deJos
principios de control,
responsabilidad y eficiencia, coordinación eimpulsión.deoficio,correspondiendo
que ese establecimiento de salud informe documentadarllente,al términodí'1
plazo de
60
días hábiles contados desde
la
recepción del presente documento.
• .
El
centro
asisténéial,en8casos,
no
dio
cUl'11plimit'nto
al
plazo para emitir
la
respu~$ta
a los reclamos formulados
porlos.usu~riosde..ese
hospital,
· establecidos
en
el
decreto
W35,
de 2012,
del.
[I¡1i
n isterio
de
Salud, sobre el
Procedimiento
de'
Reclamo .de la. ley W 20.584, que Regula.
lOS
Der,echos
y
Deberes
qu~
tienen las Personas.
en
Relación con
Accione~
Vincul¡:¡das
asu
At~flción
.en·Salud,debiendo ése establecimient()asistencia.1 adoptar las
medidas'
necesariaspararespondera los solicitantes, dent.ro.delos plazos que establece
· la normativa
antes~itada,situaciól1.
que será' corroborad.a por este Organismo
· Contralor
en
una próxima auditoría sobre esta materia.
."
•
EISérviciode
Salud
Chi.loé,
·no
haincorpor~docomo
sujetos pasivos a
los'
integrantesctelas cómisionesevaluadoras
designad¡:¡s
por el Hospital de Castro,
en
el warco de la ley
N°
19,886, de Basesú,obreContratos Administrativos de
Suministros y Prest¡:¡ci.ónde Servicios,
losiqúes~señalan
en
el anexo N°'?,
vulnerando'
con
elloelnumeral?
del.artícul04°del¡:¡
leyW20.730,
que Regula
el
Lobby
y las
GestionesqueRepresent~n
Intereses Particulares ante las
autoridades y funcionarios, debiendo el referido servicio
de
salud emitir el acto
administratívp
que
incorpore.como.sDjetos pasivos
ala
mencionada autoridad de
·
es~
centro
asistenciCjI
ya
los integrantes deláscomisiones.evaluador¡:¡s de éste,
.'
.'
'remitienc;lodi.cha.
resoluciónaestaContraíorfCjRégional,¡:¡ltér~inCidelplazo
.de
6.0
díashábiles,contadosa partir de
la
recepción del presente informe.
'.
. .
•
Se.
evidenció que
elHo~Pitatde
Castro.nodisponedeunformúrario
físico
de
'.
solicitud de audiencias,' contando solo con elformulario
el~ctró(1ico
dispuesto
.en
'el
sitioweb
d.e
IObb'idelServicio
deSaludChiloé,
debiendo imp.lementar
ese'
(;í~';';r
,centro
9e:saludla.~~~dictas
necesariaspa~Cj
manterie:r
el.citadofórmul~rioen
Ii
.
("
.
f.
fo
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rmaf!SICa
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PTRAN° 13.20112016 INFORME FINALN°570,DE2016,SOBRE'·'
AUDITQRíAALCUMPLlMIENTO
DÉ
LAS
GARANTíAS 'EXPLíCITAS EN 'SALUD,
GES Y
DE/LA
LISTA
DE
ESPERA
QUIRÚRGICANOGES.
PUERTO MONTT,
,,' " , " " " ,
,En
cumplimientp,
delpran
anual. de
fiscaliZélciónd,e"e~ta'ContraloríaGeneralparael
año
2016,
yen
conformidad
cOn,
lo
establ~cidoenla
ley W ,10,336,
de
Organización y Atribuciones
de
laContraloría
-
General.,
se efectuó ulÍa auditoría
al
proceso
de
entrega
de
prestaciones con motivo
.,
de la
UstadeEspera,de
lasGarantíasExplícitasen Salud,
GES,édmotambiéna
los~gresos
delos¡:iacientes pertenecientes a la1-ista de Espera Quirúrgica No,GES,
en
el
Hospital
de
Castro. 'Asimismo, se comprobó
e]
cumplimientod~laley
,
N°<2Q.730,queRegula
el"
Lobby y las Gestibnesque Representen Intereses
Particulares ante
las
Autoridades y Funcionarios y
su
reglarrientoconfenidoenel
dt?creto W.71"
de
,2014"del Ministeriode
la,
Secretaría General de
la
Presidencia,
"abarcandoelp~ríodoquemFldia
entre
el
1 de juHode2015
al
29
defebrerode2016; ,
Elequipbqueejecutó laauditbría fueintegrado.por donSebastián SuzarteGálvezy
. ,dpña VerónicaÁlvarez Torres; aaditory supervisora, respectivamente. '
\ -
--
..
JUSTIFICACiÓN
••
C?
, " ""El ptesenteexamen fue determinado
en
el
procesp de planificación anual
de
,esta
Entidad de Control, c,onsiderandoque
,la
información de¡lélSu,ósecretaríade
Redes
Asistenci,ale,s,publicada
en
diversos
mediosdecbmuriicación; a junio de 2015, muestra
un
aumento
de
un
8Q%délos
'pacientes que
se
encuentran
en
la
,'lista de esperaGES, y,un.14% de la lista
de
espera quirúrgica
No
GE$,yque
déldo
lo ,anterior; varios parlamentarios
han.
solicitado a esta Contra
lo
ría
General auditar
las
nóminas de beneficiarios, las cuales
alcanzan
a10.173
para
los pacientes
GES
y 239.831 para
las
intervenciones "
quirúrgicas
No
,GES.
' '
,,"
Asimismo, láaludidarevislónsecqrjsideró "
en base a
una
presentación ingresada a este Organismoenel año
.2015;
referida\a
, 508pacientesfallecidosdespLÍésdevencida
su
,garantía de oportunidad
en
lístas,.dé
',esPElraAuge; , ' ,
, \
23 NOV. 2016
CONTRALORíAGENERALDE LA REPÚBLICA
, CONTRALORIA RÉGIQNAL DE LOS LAGOS
UNIDAD
DE;
CONTROL.EXTERNO
~ANTECEDENTES
GENERALES .
. , .
. . El Hespital de Qastre,
..
es .un
centro'
asistencial decente ge mediana cempleJidad de
tipo.
11,
perteneciente
aJa:reddel
Servicie pe Salud Chileé,.en adelante SSCH.
..
.
.'
'.'
E:lhespital aludido., es un establecimiento.
.'
autegestio.nado., y le sen
aplicablE?s,
entre
o.tras
no.rmas,.eldecfeto.
N°
38,
de
2005,
· que
sanCio.na
el
Reglamente Orgánico. delo.sEstablecimiento.s de Salud de
Mener
· Cemplejipady de
Io.s.
Establecimiento.s de Auto.gestión
e,n
Red, e.ldecreto.
N°
140, de
2004,
Reglamento. Orgánicede
Io.s
Servicio.s de Salud,
yel
decreto.co.ll fúerza de ley
N°
1,
de 2005,
to.do.s
del Ministerio.
deSalud,MINSAL,
que Fija
el
Texto.,
Refundido.,
Ceo.rdinade y Sistematizado. del decrete. ley
N~
2.763, de 1979,
yde
las leyes
N°S
18.933 y18,4E)9. . .
. Cabe .
mencio.narque
.'
cen carácter
cenfidencial, . rnediante eficio N°,4.688, de.
18
de
agestede
2016, fue
puesto.
en·
cenocimiento. del directo.r del Hespital de
Castro.,
el
preinfo.rmede ebservaciones
W 570,
del
año.'
en
curse,cen la finalidad que fermulara les alcances y precisienes .
que a
Su
juicio. procedieran,
lb
que se materializó a través
del
oficio. ordinario
N°.
3.616, de 15
de
septiembre de 2016, del directo.rdelcitade establecimiento. de
salud,cuyesargurnentesy
antecedentes
de
respalde fuero.n .co.nsiderades para
la
..
el.aboración
d.el
presente inferme,
.'
.
. .
QBJETIVO .
La fiscalización
tuvo.
per
o.bjete,
en
relación.
a
la
Listade Espera GES,examinar el retrase existente
en
la garantía
de
opertunidad
·
de.
Io.sproblemas desaludinfermado.spo.r
la
Subsecretaría de
Redes
Asistenciales
¿13t
de diciembre
de2015,del
Hespital de Castre; co.nsiderando. les
.plazo.s
legales
..
es.taplecides para eUes,cen
el
propósito de varid.arelnúmeto. de pacientes que
00.
. han' recibido.
la
prestación, y las causas
.que
justifican
la
demora
en
la
reso.lución de
la garantía. .
. Asimismo.,
validarlo.scases
dépacientf;ls
faUecido.s
durante.elañe 2015, los cuales presentaban uflagarantía deepertunidad
vencida. . . .
.
.'
. \
'.
Luego.,
en
le.
que
respeqtaalalistadé..
espe(a NO.GES, verificarquelo.s casos egresado.s
de
lalistade
esperaquirúrgica,'
aL
31
de diciembre de 2015, del mentado.hespital, cumplan .co.nlas causales
dispuestas
po(el
Ministerio..
de Salud, queregula f;lIRegistrodelas Listas de Espera.'
Además,
.co.mpro.bar
la contribución delho.spital. para elo.portuoe y eficientf;l
'.,
. cumplimiento. de les cempromisos de gestión aso.ciadesa ládísminución'de
I.a
lista
·.:fitb,,····,,'
,"
\
espera
No.
Ges, a diciembre de 2015, establecido.s
po.r
la Subsecretaría de Redes
'~
:
.':.~"C'~istenciales.
.
.
l't,
.~Jl\·
•
\
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~
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\.
l··
.......
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··-:~(~2:,::~~-'-J
¿'::~'---g?
',,,-'-~
.":;:
~-A
",,',
-
~'t.
./.
.
~:..."'
4
\
':-"
CON1RALORíAGENERAL'DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAL
DE
LOS
LAGOS
, UNIDAD
DE
CONTROLEXTERNO
A
su
turno, mediante consulta
al
Servicio de
, Registro Civil e Identificación, SRCel, validar que
loS
pacientes
que
permanecen
en
elR~positorioNacional
deLista de Espera,
en
adelanteRNLE, a diciembre de 2015,
no
se encuentren
fallecidos.'
.i·
Adicionalmente, se . analizará
el
¿umplimi~nto
deja
respuesta a
los
reclamos relacionados a las referidas .listas
.de
· espera, de
acuerdoalo
consignado
ene.1
decreto
W35,de
2012, del Ministerio
de
Salud, sobre
el
Procedimiento de Reclamo de
la
leyW
20.584, que Regula los
DerechQs
y Deberes ql,le·tienen las Personas
en
Relación con Acciones Vinculadas.
a
su
Mención en Salud; . .
'"
..
' Además,
la
presente auditoríaconsideróla
I verificación del cumplimiento
de
la aludida ley
20.730 Y
su
reglamento, abarcando
el
plazO
contemplado entre
el1de
julio de 2015
12129
de febrero
de
2016 .
.
· METOQOLOGíA
El
examen se efectuó de acuerdo
con
las
dispoSiciones contenidas
en
la
resolución W
20,.
de
?015, que Fija las Normas que
Regulan las Auditorí\,!sefettuadas por
la
ContraloríaGeneral de la República, ycen .
los.procedimientosdecontrol. sancionados por medio
de
la
resolución exenta'
'.'
.
W1.485,
de
1996,.que Establece Normas
de
Contr()llnterno de este Organismo de .
Cóntrol, .ambas de este origen, considerando los resultados
de
las
evaluaciones
d~
control interno respecto de las materias
analizad¡;¡s;
determinándose
la
realización
depruebasdeauditoría
en
la
medida que se estimaron necesarias.
Las.
observaciones que
la
Contraloría
General formula con. ocasión
de
las fiscalizaciones que realiza
se
clasifican'
en.
diversas categorías, de aéuerdo
con
su
grado decomplejidad1.
En.
efecto, se
.entiende por Altamente
compl~jas/Complejas,
aquellas observaciones
que,
.de.
acuerdO a
su
magnitud, reiteración, detrimento,
patrilT)onial,
eventuales
· responsabilidades funcionariqs,
son
consideradas
de
especial relevanciapór ,esta.
Entidad Fiscalizadora;
en
tanto,' se . clasifican. como 'Medianamente
complejas/Levemente complejas,aquellas que
ti~lle
menOr impacto
en
esos .
criterios. . .
. . .
Lo
anterior,
de
conformidad a
lo
establecido
en
el
artículo
52
de
la
citada resolución W
20,
de
2015,de este origen: .
UNIVERSOY'
MUESTRA,
En
conformidad
con
los .antecedentes
solicitados por esta ContraloríaGenerál, rnedianteel oficio
N°
12.683,
de
17
de
febrero.de 2016,
el
Fondo Nacional.de Salud (FONASA);informq a través de correo
. . .
CdNTRALci~íAGENE~AL
DE
LA
REPÚBLICA
CÓNTRAlORíA RJ:=:(310N.I\lDElOS LAGOS
.
UNIDADDECONTROlEXTERNQ
electról'1icode1 O de marzo de 2016, que al
31
de
diCiembre~e
.2015, las. garantías
exceptuádas y las retrasadas; por el hospital
de'
Castro;
alcan~aron
01.1,166,
.
.
.,
. . . . . Asimismo, respecto
•.
a,
los pacientes
egresados pe
la.
lista de espera quirúrgica No GES, eJMinisteriodeSalud rnedianfe
el
ordinario
A15.W675,
de
17
de.
marzo de
2.016-,
informó que el centro asistencial
tenía pendiente
al
31.
dediciembre.de
2015;787
intervenciones:
• " y - " ,
.
'"
.'.
. . ....
'..
las
prestaciones sujetas a
examen
se
determinaron mediante
un
muestreo estadístic() por registré estratificado,
para
el
caso,delos
GES,.
mientras ql,leparaaql,le/los beneficiarios
NoGes,sé
efectuó
por
registro y aleatorio, ambos
COn
un nivel de confianza
qel95%yuna
tasa de
error
de
3%, parámetros
estadísticoJ>
aprobadOs por esta Entidad
Fiscalizadora:'
.'
.
'.'
.'
De
este modO,
lamuestra
para el examen
correspondiente a las garantías' de oportunidad exceptuadas yretrasadasascendi,ó
a 112, lo .que.representa l,lrr9,6% del universo, mientras
quelade
las
intervenciones/
qUirúrgicas No GES alcanzaron a 107, equivalentes
O1.IJ3,6%
del universo
correspondiente. .
.
'.
..
....
, . . .
....
...
'
. . ,
'.'
.
..
~ .
S!¡:NEFICIARIOS·
..
·
..
'.
".
.
..
' .
MATE;RIAESPECIFICA
.
....
.
.....
".
'"
UNIVE:RSQ
MUESTRA
IGarantías exceptuadasyretrasadas listádeesperaGES
....
····1.166
....
112
.'
L
..
Casoségresados de
la
lista de esperá
de
intervenciOnes
. .
787-
' . .
.107
l·.
..
. '
'.
quirúrgícas
No
GES.
. ..... . ,
TOTALES
. ' . .
."
1,953
219
F.uente.
B"se
de
datos
proporcionada por la Subsecretaria de Redes ASlstenClales,.respecto a[as.garanllas
excep¡Uadasyretrasadas.de
la
lista de espera GES, y los pacientes egresados déJa lista.de esperá N?GES.
. . . . ..•......
'.
......
....
...
..
Asu
turno, la
citadacart\,rart,inistefial,
informó
que
la;listade
espera quirúrgica
al.
31
de diciembre
de2015,
ascendió a
2.958 pacientes,
.'
" . . . . .
• Ahora! bien, ése. determinaron
'6
partidas
• _
-.
_".'.
-,
_
".
o,'
,'.,
_.'
• "
',','
•
:.
".'.
r,
clave, las que a continuación se señalan,ycorresponden a pacientes fa/lecidos.que
··se enCOntraban con. garantía de oportunidad vencida. en listá de espera
G~S,aI31
pe diciembrepe2015,
....
. . .
'.
.
".
.'
'.
....
. .
'.
' . . .'
,RUT PATOlQGIA
'.'
.
5.377.XXX-X
'.
29
• Vicios de Refracción f..
"."
6.688.XXX-X
29
-
Vicios
de
RefraCción.·
6.84S.·XXX
cX
..
'
27
•
Cáncer
Gástrico , i
6
..
913.XXX-X
.
'.'
36
-Ortesis.>
a:S92.XXX-X
".
'.'
27-Cáncer.Gástrico
.......
9.
327,XXX"X
..
i.
29 -Vicios
de
Refracción
. .
"
Fuente. Eláboraclon propia,
e,n
base a los datos
proporClonado~
por
el Ministerio.de Salud, respecto
alasgarantj¡,s
excepluadasy
retrasadas'de la lista deesperaG.ES .
" . .
'.~,'
, , ,
CONTRALORíA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALOR.íA R.EGIONAL
DELOS
LAGOS
, UNIDAD
DECONTRO~
EXTERNO
Asimismo"
sedeterminaron/25
pártidas
adicionales, correspondientes a paCientes
que
se
encontrabánen
la
lista
de
espera
GESal
31
de
diciembre de.2014, y ,que al
31dediCierilbre
de
2015,
no
figuran
enel
Citadoregistrq ,dé atenCión. El detalle
se
muestra
a continuaCión:
, ' "
RUT
' " ' " PROBLEMA DE SALUD
4.328.XXX-X " , 11-Cataratas " " ,
3.600.XXX-X ' "
",
11-Cataratas'
5,363.XXX-X ' ' r
,"
.'
11-Cataratas
,,'
""
.
13.
169.XXX"X
','
'"
,
"',,
26-Colecistectomía Preventiva
12.595.XXXcX ' 26-Colecistectomía Preventiva ,
11.11.6,XXX-X , 26-Colecistectomía Preventiva
14~378.XXXcX
" 26-ColecisteGtomía Preventiva
.'
. 11.253.XXX-X
'26~C()lecistectomía
Preventiva , I
13.
169:XXXcX 26-Co,lecistectomía Preventiva
11,413.XXXcX " 26.Colecistectómía Preventiva ' '
, 12,042,XXXcX '
"',
26-Colecistectomía Preventiva
14.230.XXX-X· , ,26-Colecistectomía Preventiva
, 14.508,XXX-X , 26.-Colecistectomía Preventiva,
,14.448,XXX-X
,',
26-Colecistectomía Preventiva ' , , I
13.326.XXX-X 26"Colecistectornía Preventiva "
11.1.18,XXX-X " , 26-Colecistectomia Preventiva
13.409,.XXX-X
"
"
'.'
26-Colecistectomía,Preventiva
",
.,
"
I 4,836.XXX-X ' . ,
,
27
-Cáncer Gástrico '
9.395,XXX-X
27
-Cáncer Gástrico
,,'
, 10,015"XXX-X "
, "
27
~Cáncér
Gástrico , :
'.
, I
20.928XXX-X ' , ' .
39
cAsma BronquiaL' "
10.378.XXX-X 56-Hipoacusia Bilateral Adulto
Uso
de
Audífono Requerido
4.781.XXX"X
56
cHipoacusia Bilateral Adulfo Uso
de
Audífono Requerido
4.973.XXX-X 64-Prevención Secundaria1RCT
"
5.
11.7.XXX-X
.
'64
cpreVención Secundaria
IRCT
"
Fuente: Elaboracron propra" en base a lasgarantras exceptuadas y
retr~sadas
de
la
lista de
. espera
GESal31
de diciembre dé los años 2014 y 2015, proporcionadas por
él
Hospital de
Castro, • ' ,
"
Por
último, en lo concerniente
ala
ley.
de
Lobby,
se
procedió a efectuar una revlslon del 100%
de
los sujetos pasivos,
correspondiente
ala
cantidad
de
37 personas.
RESULTADO
DE
LAAUDITÓRíA.
, "
','
Del examen practicado y considerando los
argumentqsy
antecedentes aportados
por
la autoridad en
su
respuesta:,
'resp6ctode
, ,
C\",',',
:
"I,as
Sit,
uaCiones
observe
a:daseneste
infor~e;
se
determinólosiguienté:
ff))'t\- ' " , , "
~
','
, "
! " ,
7
'.
CONTRALORíA GENERALDELAREPÚBLICA
CONTRALORíAREGIDNAL DE LOS LAGOS
.'
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
1.
. ASPECTOS}OE CONTROL INTERNO.
1.
AuS:enciade
control
de las observaciones de. pontralÓríaGe.l1e,ral;
. .
,LaContraloríaRegional/de
Los
Lagosha
· efectuado una fiscalización al Hospital de Castro, mediante informe final .de
investigación especial W 127
,de
2015, de esteorigen¿
. :
.'
-,
. . :
En
ése sentido, requericloelaoclitorinterno
administrativo de ése centro
de.
salud, éste informó mediante. correo electrónico de
2Tde
.abril
de
2016"qué
el Hospital de Castro
no
mantiene
un
éontroldéJas
obseryacione¡;
quefoJlllúla
la CohtraloríaGeneral
de
la República, así como
· tampoco se
hanefectoadocorrecciones
o se han
tomadomedidas$obre
las
situaciones objetadas. . .
Lo
anterior
¡;e
aparta de
lo
previsto
énlos
hUmerales
57
y 78 de
la
re¡;olución
exel1taW
1.48;5,
de 1996,
de
este .Organismode
Control, qLÍedispone que debe existir
u.n
supervisión.competente dé todas las
"funciones para el logro de
lbs
objetivos
del
control interno
..
"
.'
,",
-,'
-"
.
'.
.
....
..Ensu
respuesta,eIHp~pit¡¡1
de
Géistro
señala que.remitjó copia
delpr~informe
de observacioriesW
570,
de 2016, de este .
origen, a la Unidad
de
Auditoría Interna,
..
dándocumplimiento al' pficioordinaiío
Nó 28, de 2016, de ése origeni por
el
cual
solicita copia
de.
lOs
informes de esta
Contra
lo
ría
Regional,
.'
. . .
Agrega,
qUe
respecto
de
las observaciones
pencjientesdelinformefinaJ
de
investigación especial W 127, de 2015, de
esta'
·
Entidad.
de
'ControJ,iriformalas
'.
medidas'
implementadas, . adjuntando la
documentación
,de
re~paldo·Pertinente.
.
.
,.
. ;
virtodde
las medidas. implementas
observac.ión.
Analizados los antebedentes aportados y
~rÍ
por .e¡;e órgano de salod,
se
súb¡;ana
la
. .
-.
.
2; Falta deidEmtificación y firma
del
profesionaltratanteenlosf6rmula~ios
confeccionados
por
el
hOS.pital.
'.
,.
.
.'
.,
'.
'.'
.
'.
Se constafó que
en
la
confecCión
dé.
los
formularios, sean estos,
el
Informe de Proceso Diagnóstico, IPD,
de
constancia e
infoTmaciónal pa?ienteGES, de excepción de garantía o cierre decasos>asícomo .
de los datos régi¡;traclos en lafichéiclínica, seencontraronomisionesdelnombreylo
firma del médicotratante, citándose, a mododeejemplo,laaJenc.iÓn
pac.iente
• \
-"C"
RUT
N°
20.928:XXX-X,donde seevidencióünioamenté,lafirma del prbfesionalen .
.
·;:i~\~"f¡.Iª,
hoja de registro
de.
atenc.ión,
sin
dejar
constar;lciade,la
identificación
del
.
:c'v,,".,,,.;prof~sional·
que
la
otorga,
10.que
no
se
ajusta a
lo,
contemplado'
en
artículo 70,
.del
•
~-
t..:r~(l·,~~€!~p'r~to
N°
41
,de
4.012,.
delaSubs~cretaríade
Redes ASistenciales,
qu~Aprueba'
i~m."toSob'.
Flo,"
ell,I,""
lam,:,"
""i.,.
000 1
..
Priri"p~",d.
'P""p!
"'.
/
· y responsabilidad consignados
en.
el
artículo.
3°
de
la
ley
N°.
18.575,Orgánica
Constitucional de
Base.s
Generales
de
la
Administrációndel Éstado.
".
.
.'
•...
..'
Elmencicmadó establécimiemto.desalud
..
· señálague
cÓntinuará
reforzando
en
todos los profesionales
el
correcto
lIenadQ
de .
·.·Io~
documentos que conciernenalGES. . .
.'
'.
..'
.
Los
'.
argumehtosvertidospú
ese¡:;entfo
..
hospitalario
no
permiten desvirtuar
el
alcancÉdormulado, por
lo
que se
niantien€p
la
observaciÓn, debiendo .eseestablecimiento de saludad optar
las
médidas necesarias·
para que,
en
lo sucesivo, las fichas clínicas
de
lospaciente~
atendidos
en
el
mentado
hospital,cuenteh;con todalainformaC1ón de los profesionales
gUé
otorgan las
prestaciones.de salud, situación
que
será verificada
en
futuras fiscalizaciones
qUe
realipe esteOrganismoOontralorsobreestá
materia."
'.
. .
11.
EXAMENOELAMATERIAAUdlT
ADA
.1.
"Sobrelalista
cleesper~GESár31dedicielT1brede
2015.
El
decreto
N~4,de
5defebrerode2013;del
fV1ihist~riodeSalud;MINSAL,
..
que
Aprueba.mírantíasExplí¡:;itas en. Salud del
. Régimen General
de
Garantías.enSalud, incorpora nuevas patologías.
al
plan de .
salud. del país,
..
estableciendo
una
GOberturagarantizada
~
para 80pafologías,
asimismo
se
aprueban, mediante
el
decreto
W4§,de2013,
del mismo ministerio, .
las Normas de Carácter Técnico Médico y AdministrativoparaE1ICumplimientode
las.
Garantías Explícitas
en
.Salud.de .Ialey
W·
1.9.966,
las que.tendrán
un
·carácter
obligatorio.'
. . . .
.
...
.
•.•.
".
....
'.
La
garantía déoportunidadqpera conforme
alos·plazosestablecidosporpatología, indicado 'enelaludido decreto W 4, de 2013,
por
lo
quelainobservanciá de dichoplazo conllevará a tener
paciente~
con
garantías
retrasadas
en
cuyO
caso
noseha
prestado una atención. .
" _
---',-_.<.>
-',',
-'
-",.'
-'
.,'
-,',
-'
--
:,'-
_"",
",/
- -
·.No
obstante
lo
anterior,
yen
Virtudde'lo
. ···.s€pñaladoeneLartículo11deesemismOdecreto., no' existe unincumplimientoenel
· plazo de garantía deoportunidadcuandopor
~Igunade
lasrazones.allí descritas,
imputables
al
beneficiario, se
..
justifique
la
no realización
o··'
póstergaciónde.
la
prestación,
en
tales casos
'se
entenderáqueaictía;garantía.
se . encuentra
··exceptuadCl./
'.
. .
....
Conforme a
lo
anterior, las causas para .
efeduar
lInaexcepciónaun.problema de salud;
s'eeni::uentran~stablecidasenel.'
ofici00rdinario
C27W1.493,
de
30
.deabril
de2014,de
íaSubsecretaría
de
Redes
'.
'Asistenciales, sobre.el.cierredecasos
.y.
excepciones de garantía, y la circular
IF
NC248
, de 27
dejuliode2015,
de
la
Intendencia de Fondos y Seguros
Previsíon~les
de
la Superintendencia
deSalud,que
Imparte Instrucciones sobre
la
excepción
de
garantías ge oportunidad. .
'.
. . .
; . '
. CONTRALORíA GENERAL
DELA
REPÚBLICA'
CONTRALORíA REGIONAL
DE
LOS LAGOS
UNIDADDE CONTROL EXTERNO
Pues
bien,dela
informaciórlproporcionada
por
el
MINSAL,
ydel
número de casos a
revisar,849se
encuentr¡;¡ncon
gar¡;¡ntías
exceptuadas, y 317 con garantías (etrasadas. El.detalle de las causaleS de
la
nt:>
, prestación de
la
¡;¡tención
se
det.alla
en
la
siguiente tabla:
.
'.
CAUSADELANOPRESTACIÓNDElAATENCIÓN
~
TOTAL
DE
CASOS POR CAUSAL .
Causa Exoresada oor el Paciente ,
'.
.
...
40
,.
Exceoción
de
Garantía oor Otra Causa . . . . ...... 40 .
. .
'.
".
Inasistencia
....
....
. . 560
..
,
..
.
'.
....
Indicación Médica Transitoria . 170
.'
.
"
.
;-
Indicaci6n MédicaDefinitiva
.'
. . .... 9 '
..
. ' No-qestionaofe oor SS . . 14
.....
.....
. Rechaz(j del Prestador Designado o Rechazo,dElI 16
'.
. .
'.
Tratamiento
Garantías Retrasadas .
......
·317
..
',
.
'.
. . , Total
.,
. 1.166
Fuente:
Elaborado
en,
virtud'
de
la
información
de
la
base
de.
datos .
ro
orCionada
or'el MINSALen
.
rel¡¡ción
a las garantías
de
Salud.
' p p p
1.1. Falta de registro en la ficha
clínica
que
justifiquen
la
excepción dé
I~
garantía,' .
. . Se comprobÓ que para los 5BcélsosqÚe
se,
individualizan en
el
anexo
N°
1,
que fueron exceptuados,
no
se
encontró
en
el
historial médico de' los pacientes el registro
dé
las causas que justificaron tal .
. '
situ¡;¡ción,
según se detallaa continuación: .
a)'
De
50 casos
en
que el MINSAL
.'
informó que fueron exceptuados por inasistencia, en
41
noSeencontróen
la
ficha
clínica el registro de
la
citación del paciente. . • .
El
Hospital
de
Castro responde
quede
los .
41 casos,
unp'
de
ello~
no cqrrespondea una excepción dE;lgarantíapor in¡;¡sistentia, .
adjuntando para tal efecto
el
caso señalado. Añade,
queen
f4
casos
si
seencontró
en la ficha' clínica el documento. donde
se
detalla.
la
fecha'.
de. inasistencia
a.
sus
ro~~.
.
" ,
,:
__
" .
__
-i
,,'
_
.''
_ _ _ i
~
Agrega, que para los restantes
16,CélSOS
no
se
. encontraron sus datos en
la
ficha clínica, por
lo
que se debe reforzar
necesariamente eUrabajo
cOn
.el
objeto de adjuntar los citados antecedentes
¡;¡I
'momento de tenerlos. disponibles. .
. .
.....
'.
.h)
Para
los
casoS.
exqeptuados' por
indiqación médica transitoria, .s6constató
qLie
para 8 pacientes
no
existe registro
en
• e
la
ficha clínica de
la
justificación del profesional tratante ante condiciones específicas
:"Q'
;:
..
'~rdel
paciente. "
!
'+1"~
(",
-
(:
'O,J;
.
",
'~.\
\
i:
\k'Y!:_i._
í\'
j,,(
:"',
.
~$\Fc':;·'.2
,c;
'í·
~c;:;{].
-~--
. "
'.
".:
. .
/10
.'
CONTRALORíA ,GSNERAL
DELAREPÚSLICA
.'
. CONTRALORIA REGIONAL
DE
LOS LAGOS
UNIDAÓOECONTROLEXTERNO·
.
/'
"
.
..,....
,
'En
su
respuesta, él establecimiento
de
..
-
:.
,_,,
__
",
'"
'_
,',
_
'1%'
- " " -
,"
_'
:
sa]up informa que
en
tres casosse'encontróelformular.iotantoen
s.u
versión digital,
como ensuversiónmulticopiadaen la ficha cHnicadeIpaciente, .
..
'
." ."
....
.....
.
.•..
•...•...
....••..
.
••
'
......
..
..Agrega,
quéen
otros 3 éasoscorresponden
agatantíásexceptu§ldas quenecesáriaménte se.debenrealizar
en
sistema
SIGGES¡
.
puesdeotrj3forma.;'se
Invalida
el
,tratamiento realizado.para
.esos
pacientes
señalandq,.además;
queesun.problemaya
reportado
en.
la
última fiscalización
de
'laSuperintendEmciáde Salud
..
.
..
Añade, respecto'delos 2casOs 'rest¡mtes,
.queno.seencuÍ'lntra el registro del documento,'por
lO
que se
Seguirá
trabajandO para
que los doc.umentosgeneréldosseanarchivadosenla.JichacHnica correspondiente.
....
....
.
...
'..
.....
. .
'.
.'.
.
c)
En4casos
exceptuados por rechazo
··delprestador.designado
.0'
tratamiento, . no
fue
habido
en.lasfichas
clínicas
. respectivas, evidencia que dé. cuenta
de
esa decisión por parte del paciente.
'.
....
. .'
.'
.EI
hospital responde que
en
3
casOs
fueron
habidoS
los
docum1:')ntos
que acreditan
el
rechazO
por.partedelpaciente.Sin
¡;¡mbargo;
respecto del otro afectado,
se
trataría.de.
un
rechazo previ() a tenerficha
. clínica. . '
. d) .
Existen2Casbseh
los cuales los
paCientes ·.fueronexceptuados por otra.·
callsa;sin
embargo, revisadas .Ias.
correspondientes fichas clínicqs,
nCl
se
evidencia allí
1:')1
sustento de dicha acción.
. ,
. .
'.
....
.
..
' . . . •
.'
.. '
.'
.EI
Hbspitald1:')
Castroadjuntáen
un
cáso
el
'.
do.cumento
derespáldo del.establecimiento de origen,
el
cual
informa~1
traslado de .
domicilió del paciente, mientras que
el
'otrocasO, corresponde
auna
garantía
exceptuadaporinasistencia;.detallada
'de1:')sa
manera
en
.el.mencionadoformulario.'
'.
.'.
.
.'
.......
.e)Noseobtuvo
evidencia respecto del
motivo de excepción porcausaexpr¡;¡sada por
el
paciente y
no
gestionable por
el.
...
serviciode
.salud,
aplicada por
1:')1
Hospital de Castro.a dos pacientes. '
"
i',
,',
'
,','
.:
'
'.!
'.
. .
Eh
sú
respuesta,esé establecimiento de
Salud
indica que
.sOlo
se
encuentra
un
caso quecbrTesponde a "No gestionable por
. SS" y este tiene
su
regIstróJanto
en
la ficha clínica como
en
documento que cierra
casoGES porrechazo del prestador, pero Juera de plazo,
.'
.
. .
'.
.'
'.,
..
'.
.
..'
f).
Se
evidenció que
elpaciehteRUT
.~~·4.434.XXX"X,.fue
iríformad()poréfi\t1inisteriodeSaludcómopacienteexceptuado .
por " inasistencia;
sin
.'
embargo, revisado
..
el
Sistema de Gestión de Garantías
Explícitas
d¡;¡
$alud, éste
no
habría sidoexpeptuado.
El
hospital informar que
ese.
caso no /
de
excepción de garantía, pues se generaron
'de
manera previa a
Já
.11
,~-
,
t
,
CONTRALORíA
GENERALDELA
REPÚBLICA
'.
CONTRALORÍí\REGIONAL. DE LOS LAGOS
.~.
!
'.'
UNIDAD1:>E CONTROL EXTERNO . .
publicación de
la
circular
IF.
W248,
de 4015, que imparte 'instrUcciones sobre la
excepción de garantías de
oportunidad.'
.
•
'.
.
..
Lo
indicagoen
los. literales a),
b),c),d),e)y
. f), precedentes, no se con dice con lo señala.do en' el citado .oficio
ordinado.CZr
N°
1A93,
de
2014, y tampoco
seaviene
con
la
aludida circular
IFN°
248,
de20t5,.
que Imparte Instrucciones sobre
la
excepción de garantías
de
()portunidad. , ,
.'
'
'-
','
.
."
/
..
Asimismo, respe.cto.
del·
registro en
.el
-historial médico: las situacione.sdescritas se
apartande
loprevisto
en el nombrapo
decreto W 45, c;le2013, del MINpAL, y
deL
artículo 12,
de
la ley
W20.584,
q)Je
Regulalol? Derechos y Deberes
qUe
tienen las Personas enReláción
coqAcciones
.
VirJculadas a su AtenGiónerlSalud,.Ios que precisan que la ficha o historia clínica es
'elirJstrumento
obligatorio en
que
se registraelcorJjuntode
antecedentesr~lativos
a"
diferentes. áreas relacionadas con la salud de
Una
persona,q~e
cumple la finalidad
de mantener integrada lainformaciqn necesaria para
el
otorgamiento de.atericiones
.de salud al paciente. .
. .
....
".
. . . . . Respecto de locleteCfa.do en
lasl.etrasa),
b),
c),d),
e) y f), precederJtes, analizadas las reSp1,l9stasy los antecedentes
acompañados, sé advierte que estos
últimos
se refieren al fotmulario "Ingreso de
Causal de Cierrede.
Cal?o
AUGE y/o Excepción
de
Garantía de Oportunidad" y rJoal
registro en la fichaclínicárespectiva que motivó la elaboraciórJde dichodocumentoi
por
loque
s,e
mantienen
las
observaciones, debiendo. el
Hospita.ldeCastroarbitrar
las acciones correctivas para que en las sucesivas excepciones a las gararJtías.de
"oporturJidad que, efectúe, se disponga de la evidencia "que la motivó en·
la.s
respectivas fichas clínicas, situación que será.verificadaeh futuras fiscalizaciones
que se' efectúen a la
materia.'
..
. 1.2. Irregularidades en la excepción
dela
Garantía.
1.2.1
..
Garantías mal exceptuadas;
.'
Seadviltió
que el hospital exceptl,ló algunas
. garantías,
en
circunstancia que no correspondía. / .
. "
.'
....
En
efecto,en
36 Casos en donde los
pacientes fueron
exceptuadospor
inasistencia,
se
verificó que dicho procedimiento
fue realizado el mismo día en
que
vencía la garantía
de
oporturJidad, no existiendo .
evidencia de citaciones anteriores para la entrega
delaprestación
por parte
del·
hospital, cuyo detalle. se muestra en el.anexo
N°'2
..
(,
. Lo anterior,'.
no
se
condice
con
lo dispuestO .
. en el citado oficio ordinario C27 W 1.493, de.30 de abril
de
2014,
dela
Subsecretaría
'~_~
de HedesAsistenciales, sobre. el cierre de casos y excepciones
de
garantía, y
la
.
.
.
;:
....
¿
...
é.,.'·.t
..
/.·~
...
\
..
~
.A
.....
,'
.•.•
'.5{(J.;
..
-
.....••..
no~br
..
a.
~a.
Circ.,ular
..
IF~
...
0.
24
...
~'.
d.
e2.7
d.
ej~.
lio d
..
e
20.
'.1
..
5,
..
e.n
relación a
lasexcepcione~
.....
I;;';'¡;':;¡~~rr
maslstencla y Justtficaclon del profesional tratante. . . . .... .
....
...
...
,.'
'\~;,~~4~
. .
...
1;
.
..
Asimismo, transgrede
.10
establecido
en
él
·
al1:ículé>11
,del
referido decretoN°A,
del
2013, que
con~igna
quenó
se entenderá
quehayinCumplimientó.de.
ía
gacanHade
oporturlidadenlo.sca~osde
fuElrza
mayor,
. caso fortuito
oquese
derivendecausaimputabfealbeneficiario,
lo
que
deb.erá
ser
. debidamenfeacreditado,situación que noacontecióenlaespecie.
'.,
'
~
','
'''.
" " -",- '
-.:'
.',
" ' ,
'-
",
""
-.
'.
.
..•.
.....
....
.'
.. '.
..
•....
El
Hospital de Castro responde
queen21
'.
·
cl3sos,
seexceptuó.lagarantía .deoportunidad por no.retirarsus lentes
Eln
la·
fecha·
disponible parahacerlo, toda vez que desde la data indicadaenlosdocumentos.de
constanqjade
pacienteGES,.yen.ElI
formularióde
la
óptica
en
conVenio;
los .
pacientesse.pueden presentar en modalidad de libre demanda a ese centro para
el
retirode'losrnencionados lentes; por
lo
tanto, cada día
enqueno
seretirasepuede
coritl3r comq
Un
No se Presenta (NSP), entendiéndose.que es
el
papiente quien
no
.'
'seacer<:a class="ls7">a
finali~ar
supJoce~o:
..
' ..
Agrega,. que enLlncaso,
el
pacienterio se
prElsentóaunacitacíónagendadacuando
.todavíaera
válidalaexcepcióndéia,
garantía
en
ménosde~O
días (previo a
laemisióndelacircular
IF
N~248:
de 2015,
de la Intendencia de Fondos y Seguros Previsionales
de.
laSupefinlenctencia.
de
§alud).
.'
, .
'.
'.
. ' ... "
'..
"
'.
'
..
Contil')úaseñalandoque,
'en
un
caso,
el
pacienterechazólacitación para atendersedeforrnaparticular.
..
.
".
-:.
-.
. .
. . , .
...•.
'.
. Finalmente,señalóqiJe existen13 casos en
c:¡uéno
se encuentran
los
registros
enlaficha
clínica, por lo quesecautelará junto
cChel Departamento de .OrientaciónMédica
alUsuario-enadelante
DOMU-para
.'
qUe
dichos tegistros.sean anexa¡jos
de
acuerdo
10
exige
la
normativa. ' •
. . .
.·.c
.. '
.....
. .
..
'.
. Analizados .
....
los .antecedElntes
,proporcionados porese.centro asistencial, estos
no
permiten desvirtuarlo
obJetado,
· atendido'
lo
cual
Se
mantienen 'Ia' observación, toda . vez que los . documentos
aport¡¡¡dos
no'evidenc:ia los mecanismos empleados
por
ese centrbhospitalario para
acreditar ;Iascitaciones
.delospacientes,losque
pueden
ser,
deacuerdo
alo
contenido
en
JaYl3citada circular
iFw248,
de2015, citación presencial; llamada
telefónica, utilizan¡jo
para
ellb,alo
menos,
la
información disponible
en
el
.'
"FórfTlUlario
de Constancia
de
Información al' Paciente. GES:',(núrnerostelefónicosy
c(meO
. electrónico) uofraaportada·.·.con posteriéridad·.para este efecto; visita'
domiciliaria y/o carta certificada, debiendo
el
Hospital de Castro adoptarlas medidas
· necesarias para que
en
las excepciones
de·
garantía de oportunidad
se
registre
la
totalidad de la información
en
las
fichasclínic:as respectivas,
y.conellosedé
'cumplimientoalo ¡jispueSto
en
la menciona¡jacircularlFW 248, de2015,
situaciOn
quesera corrobor.ada poresteOrganisrnoContralorenuna próxima auditoría:
-.'
. '
'",
-
",
:.
.
-,.~'
1.2.2;
Causaldee.xcepc:;ión
mal aplicada.
"
'''.
, . .
'
..
Se cohStatóqueel.centro hospitalario aplicó
'.
'.' .
?~~~
,ti,
o('
excepción distinta a la
,que
correspondía, toctave. z
q~e
respecto
de.
,
..
~v¡.\o
~~
" .
13"
.
:c:c:..
~"
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¡XTERNC.:",
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Jl:'j
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..
"'"',
-tar.:tfs,
.'.
.~"
_'
--~f).)
-'-">::~-,*,.bj
'CONTRALORíA GENERAL. DE
LA
REPÚBLICA
• ,CONTRALORíA REGIONAL
DE
LOS LAGOS
. UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
los 3casQs que
se
señalan a
continuación,~,la
fecha de excepción,
se
encontraban
fallecidos; sin embargo,fueron'exceptuadOsadu,ciendo a otra causal, ,Ioqúe'vulnera
lo
dispuesto
en
elcitaelóoficioordinario C27
W1A93,
de
30de
abrilde2014, dEjla
Subsecretaría de Redes Asistenciales,sobre el cierre
de,
casos y excepcionés de
, 'garantía:
,"
.
· '
..
" . .
...
. .
....
. . .
· . RUT CAUSAL DE EXCEPCiÓN APLlC.ADA FECHA FECHA
..
'
PACIENTE
'.
'.'
."
. .
...
FAllECIMIENTO
EXCEPCiÓN'
1
·1.725,XXX-X
,
POr
otra causa.
',.
27-08-2015 28-08'2015
6.913.XXX-X No gestionable por Servicio de Salud; 09-06-2015 10-06-2015
8,592XXX"X
NQ
gestionable
por
Servicio
.de
Salud. 1
.11-03~2015
.'
. 13-0;3-2015
...
'
..
.
..
.-
.'
Fuente: Elaboraclon
PrOpia,
en
base
a la
reVISjon
delas fichas c"nlcasproporclOnadaspor el Hospital de Castro .
,>
Er
su
respuesta,
.el
Hospital de Castro
informó que para el pacienteHUT
W·1.725.XXX~X,
existe.tanto
un
érror de digitaeión
como
ele
sistema, considerando que cuariqose digita la excepción de
I,a
.gararitíade
este paciente
en
SIGGES,',ese . sistema debería bloquearcualquierdQcumenfo
· posterior a
la
fecha de fallecimiento
del
paciente.-
<
Agrega, que
pamel
paciente' RUT
W 6.913.XXX7
X,
se genera tanto
el
documento de excepción de garantía "no ,
. gestionable por SS".como cierre
de
caso porlamisrria'
y fe¡cha.Añade,·quese
...•
usa excepción para cerrar
la
garanUa,la que
de.
otro modo, quedaría indefinidamente
. abierta
en
el sistema, no sie¡ndo.suficiente
el
cierre de caso en instancias que
el
paciente presenta el retraso de llnagarantíá.
.'
Finalmente, en
relaciÓn
con
elpaciE:'!nte
RUT
W8.592.XXX-X, sé repiten
los
criterios del paciente anterior, ,toda vez que
en
todo
momento
se
requiere, tanto la excepción de
la
garantía
"no
gestionable por SS",
cómo
el
cierre de casop-orfallecimiento. '
.'.'
. .
'.
"
/..
, .
'.
Atendidas ,las consideraciones .expuestas
p'orel Hospital de Castro, y c,onsiderando que
lo
observado es
un
hecnoconsólidado;
que no es susceptible
de
ser corregido,
se
mantiene la observación,debierido
el
citado
.,'
centro asisténcial, adoptar
las,
acciones necesarias
para
que 'las próximas
excepciones que efectúe, se ajusten a lo establecido en
la
circular
IF
W 248, de
,2015',10 que será yerificado
en
futuras auditorfasque sepractiquer alrespectoi
/:;.
..
-
,"
....
.1.3.'
Pa.cientes
con
garantías ex
sin
lap~estación-otorgada.
, ,
Se
detectó,
queer
36 garantías
exceptuadas,equivafentesa
uI)30,5%deios
casos analizados,nose han dada tales
,atenciones hasta
la
féchadeC,orte de lafiscal.izélción;estoes,al31 de diciembre de ,
2015,pese a ql!e
se
cl!rlJplióelplazo ql!e -originé\lmente
le
corresporidíaal paciente
de,
acuerdo a
su
patología. Los atrasos
se
indican
en
eí
an'exp
W
3.
'
/
....
\r·°,f.!~·"
.
,P"
e
"1'
\.
.
1.0
expl!esto, infringe
lo
previsto en 'ér';"'
.•
.
_~--:-
IC"
,o~
de.qreto
N°
4,
de 2013,
ya
citado, ql!e indica qué l!na excepción o postergación de
\ó
.~~:,:,::[,"~~al!festación
garantizada implica que
la
atención deberá realizarse en cuanto el
'~":
,,..,,,,",, " ) \
\\"
,.
~~!
14
~
CONTRALORiAGENERAL
DE
LAREPÚBLlCA '
CONTRALORíAREGIONALDE
LOS
LAGOS
. UNIDAD
DECONtROLEXTERNO
W3cienteesté
en
condiciones de recibirsu
préstRCión,
quien deberá continuarconsu
ciclo
d~atención,cuyo
plazo
no
podrá exCeder del qué originalmente le correspondía
al
paciente de acuerdo
aesa
misma
normativa, a partir
déhi
fecha de la excepCión
de
IR
prestación garantizada. ,
En
su.respuesta, el Hospital de Ca?tro
· manifiesta que el decreto W 4, de 2013, señc!la, en el. artículo 11, que: "No se
entenderá
queh~y.incumplimiento
de
la garantía de oportunidad en
los
casos de
fuerza
mayor, caso fortuito o que se deriven de causa imputable al beneficiario, lo
que deberá ser debidamente acreditado
poreIFONASAolaISAPRE",
no
haCi.endo
'.
referencia a "cuyo plazo no pódráexcederdeÚ que .originalmente le correspondía
al
/
paCi~nte,de
ac.uerdo a esamismanormativa, a partir
de
la
fechade
la
excepCión de .
la
prestación garantizada", señalando además que adjunta
los
formularios .
encontrados
por
ese' centro hospitalario
..
. Las consideraciones expuestas por ese
órganodesaludnopermite!1
desvirtuar lo objetado, toda vez que
no
aCredita
fundadRme9te que los pacientes que se identifican
en
el anexo N?
3,
se encuentren
en
la
condición
Citada
en la norma legal que expresa.
En
este orden, es menester señalar,que de
aCuerdo a
lo
manifestadoenelartícuI04",
del mentadode9reto N°
4,
de2013,del
Ministerio de Salud, el Fondo Nacionalde Salud y las ISAPRES deberán
otorgara
· sus beneficiarios las prestaCiones asociadas a los problemas de salud,
enlaforma
y condiciones de.,acceso, calidad,oportunidad\¡ protecCión finanCiera que establece
éste
deCretoila
ley W 19.966 y sus reglamentos, por lo cual
se
mantiene lo
observado, debiendO el Hospital de Castro, informardocumentadamente,altérmino
de 60 días hábiles, contadós a partir de
la
recepCión del presente informe, sobre
las
· gestiones efectuadas para otorgar las prestach;mes exceptuadas a los paCientes
indicados en el anexo
W3.·
.
'.
1.4.'
AU,sencia de lrift>rme
de
Proceso
Diagnó,~tico,IPD:
.
'.
'
..Se
comprobó
queen12
prestaciones,no se
· confeccionó el IPD, formulario
en
donde el profesional de
la
espeCialidad tiene que
'.
confirmar o
descartarla
hipótesis .diagnóstica de
cadac~soensospechade
una
patología GES, los procedimientOs terapéuticos necesarios, emitiendo las órdenes
de atención,. tales como: exámenes, recetas, tratamientos, éhtre otros, agregando. la
fechaen'que
el paCiente deberá dar inicio a ellos: Las situaciones observadaS
Se
. muestran a continuación:
..'
. . .
. . ,
RUT PACIENTE .
'.'
PATOLOGíA .
17.719JOO<>X . 34-Depresión . .
. 17.649.XXX'X . 66-Salud Oral Integral de lat9mbar¡¡.zada . .
9.284.XXX-X '. 34-Depresión
,.
16A49XXX~X
. . .
34~Depresión
'. 13.001.XXX-X . 26"Colecistectomía Preventiva
'.
'.,
23.7Z1XXX-X
'.
39-Asma Bronquial ; I
, 15 .
.'
. ( ~.
.'
. '
. OONTRALORíA GENERALDELAREPÜBLlOA
CONTRALQRíAREGIQNALDELQSLAGO$
UNIDAD DECQNTROLEXTERNO .
•
',.""
"
.HUT
PACIENTE
'"
' . PATOLOGIA ••.
·······
'
..
'.
"
••
. 9.062.XXX,X
....
."
37
-Accidente
Cerebrovasc~lar
.'
66~SaludOral
Integral de
la
embarazad", '
..
20.009.XXX-X .
'.
",'
.'
.'
6,52fxxx.,j(
. 64-Prevención' Seéundarial RCT' '
..
.
.
".
3.675.J9O(eX 64"Prevencióo Sect.¡odaria IRCT "
..
'
4.656.XXX,x 41-Tratamiento rv;édicoArtrosis de
c"aera
y/o Rodilla
..
6.913;XXX~X
....
.
....
..
36,Órlesis . .
.'.
;
....
.
...
..
.
Fue~te,
Elaboraclon propia,
~n
base a los datos de los
regJstros
del¡¡shstas.deespera
GES proporcionada
por
el
MINSAl.
y los registros contenidos
en
el SIGGES:
1.
.'
. "
....
.....
."
'.
.
Lo
anterior,nosecondicecon
lo
indicado
en
·.··.el
numera11°,pul'lto.W2, letraq), del nombrado decreto
W45,deZ013,Y'enel
artículo
12,de
la
ley
W20.584,
ya mencionada, los que precisan sobreel registro
en
I.a
ficha clínica. .
.,
. .' '
...
' .,...
'.
.
".
. .
El
HóspitaldeiCastrorespondequé
no
todos los
Gasos
son.
oríginadosen.ese recinto asistehciál,"alil'lcuando tenga que
cumplir las garantías
de
los
rnismos.
.
I
.:
','
Añade, que
en
muchas oportunidades,lo¡¡
..
' ..
problem.as dé salud son confirinados
..
en
la,
atención primaciá,.siendp "derivado
al
.
..
hospitalunavez diagnosticado
el
pacienteseñalando,;además,c¡uepor ese motivo
no
Gorresponderl'lantener los Informes dePrpcesoDiagnósticClenlps p
.
N~s
17.719.XXX-X,
..
17.(349.XXX,X,
16A49.XXX-X,.13.001.>OO
23.721.XXX-X,
6.521.XXX-X,. 3.675.XXX-X; 4.656.XXX-Xy (3.913.XXX-X.. . .
. , ,
,.{
,
..
' •
'.
•.......
o.
Agrega; que
en
relación a los pacientes
RUTN°S
9.284.XXX"X.y g.D62,XXX-X, al.
momentod~serreque¡'idaslasfichas'
clínicas para
la
elaboración de
la
presente
contes~ación;'
éstas,
no
fueron
; encontradas. \ . .
....
. . .
'.
....
'.'
.
AnalizadaJa
respuésta,.
es
menester
señalar que ese hospital
no.
adjuntó los formularios desolicjtud de intercpnsulta
emitidos por lossérvicios de
primária de sl:¡lud queden Guentaque,diéhos
'.'
pacientesfueroh diagnosticados en esos centrosasistenciale¡¡. . '
..
..
;..
.
."
.
c.
'.
.
Puntualiz~do
lo
ahterior.y
~onsiderandd.
"Memás
que ese establecimiento
.de
salUd
no se prónun,ció
respe~todejosRUT
N°S
9.284:XXX-X, 9,062:XXX-Xy20.009.XXX-)(, procede' mantener lo observado,
debiendo
el
Hospital
de
Castro adoptar ltendientes a anexaren las fichas
clíniGas de los
pacíent~s;queson
atendidos pQfUna p
la
informaciélO
relacionada'
con
las prestaCionesot6rg'ad'que será
4~~f,C;
erificadaen futuras auditorías
qué.
se
practiquen sobre
la
materia, .
16
!
CONTRALORíAGENERAL
DE
LA
REPÚBLICA"
CONTRAlORíAREGIONAL
DE LOS i.J\GOS
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO .
¿1.5.
Ausencia
de
elaboración
del
formulario de constancia e
información
al .
pacienteGES. '
.' Se coí-roboróque en 17 situaciones, las que
se indican a continuación, tras la, confirmación diagnóstica' de una patología
garantizada, .el hospital
no
elaboró el' formulario
de
información y constancia al
pacienteGES, lo que contraviene el artículo 24
de
la
leyW
19.966, sobre Garantías'
enSal~d,el
que dispone que es deber del prestador informar.al paciente que padece'
'de
ulla
patologí¡:¡gararítizada, notificación que corresponde
hacer
al momento de la
,.
c()nfirmación del problema de salud,procediendoael1tregarle uria eopia del aludido
...
formulario firmado
por
el
representante
del
prestador, asimismo
se
apartadel()
cons¡:¡gradoenel referido numeral 1° , punto
N°
2,
letra
q), del decreto
N°45,
de
2Q13,
Y
delártíéulo
12 de
la
.citada ley. N" 20.584, los que precisan que
la
ficha o
historia clínica
es
el instrumento Obligatorio en que se registra el conjúnto de
anteéedentes relativos. a diferentes áreas relacionadas
éonla
salud de una persona,
que cumple la finalidad de mantener
integradála
información necesaria para el
otorgamiento de atenciones
de
Salud alpacierlte.· .
.
,.
....
. '
..
RUT
PACIENTE
..
PATOLOGIA .
13.407.XXX-X < 11-Cataratas .
5:332.XXX-X 11-Cataratas . . I
. . '
5.
726.XXX-X . 12-Artrosis
de
Cadera
.'
.
. ··11:504.XXX-X
'.'
. 27-Cáncer Gástrico
'
...
15:831.XXX-X 27-Cáncer Gástrico
.
4.763:XXX-X 29-Viciosde Refracción'· ' .
4A63.XXX
cX . 29-Vicios
de
Refracción
·5.958.XXX-X . . . 29-Vicios deRefracción .
..
.
5.557.XXX-X 29-Vicios·de Refracción
4.930.XXX-X .. 29-Vicios
de
Refracción ' .
. ' 3.589.XXX-X
..
29-Vicios deRefracción '
3,357.XXX"X 31-Retinopatia Diabética
. 9.284.XXX-X . . 34-Depresión
'3.477.XXX-X .
37
-Accidente.Cerebrovascular
24.815.XXX-X 65-Displasia Luxantede Caderas
. 24.871.XXX-X 65-Disp)asia' Luxantede Caderas
24.745.XXX-X 65-Displasia Luxante
de
Caderas
..
..
Fuente: Elaboraclon propia. en
b.ase
a los datos de los registros
de
las listas de
espera GES proporcionada
por
el
Mll'iISALy los registros contenidos en el
SIGG.ES.
.
Ensu
respuesta, el hospital
señala'queha
hecho presente, en reiteradas oportunidades, tanto en capacitaciones como
en
reuniones directas'con
,los
profesionales médicos, acerca
delaobligatoriedad
de
la
.
elaboración
de
tales registros. Agrega que, como existe
un
déficit en este
curnplimiento, se segulrárecordando en cada
ocasión
que lo amerite e instruyendo
alos
mencionados profesionales
la
correcta elaboración del mismo.
.'
-
-'
Analizada
la
respuesta, yconsiderando.que
~~th
.élHospital
de
Castro
confirmalo objetado, se mantiene
la
observación, d¡;¡doquelos
'1
~ER;~~cionarios
responsables
detal
omisión,
nqhan
dado observancia'a las funciones
/¡
c2umfO~o
(:;\~...
,
'17'
".
I
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'.
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~
i!:::,,-~
~~'js
'i:;?
"~-~::~./'.
CONfRALORíA GENERALOE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORíA RÉGIONAL:
DE
Los
LAGOS
,UNIDAD
DE
CONTROL EXTEHNO .
asignadas,
lo
qlle
s.ignificaun .inc,umplimientoa lasobligacione$funcionarias, acorde
á lo dispuesto
Josartíclllos61.
Y siguientes
dEl.
la ley W 18.834,'
sObre
Estatuto.
Aciministrativo, debiendo
la
dirección de ese establecimiento
de.
sallld arbitrárl.as
acciones necesarias para
qlleesta
situación
no
se
JElpita
en
el
futuro,y~iasJ
·o.curriere,disponeroportunamentelas medidas que estime. pertinente conforme
·10
mismo
texto estatutario,
ya
qqees'
un.
deber
informara
Jos
pacientes respecto
de
lasgarantí¡;js.exp¡ícitasdé salud:'
(GES), acreditando télLélccióna través delretericiodocumentoy éldjuntarlo en. la ficha
clínica~espéctiva,
s.ituación que.seráconfirmada pOLesta PontraloríaGeneral,en
· unafuturafiscalizaciónsobre
la
materia. ' . .
1.6. .
F~lta
de
corlfecci6ndelClsformularios
de
excepción
de garantía,
'....
. . .
...•.
Se
constatp que
.·el...astableánij3nto
asistencialno emitió el documento denominado "Formulario
d~justiffcaciónde
la
no
realización o postergación de
la
prestación" o "Formulario
de
Excepción
de
gélrantíél"
en
los 37 casos que se
ind.ican
en
el
aneXO
W 4. . , ,
. '
.,
. .
'.'
. . .
'.
Cabe hacer
presente,.queel
Manual
de
Procedimientos defSistema de Gestión de
GarantíasExpl[cit~s.
en Sélluci,SIGGES,
. establece que cuando
él
un
beneficiario
no
sEr
le
re,alizauriprocedimientoouna
atención gárantizada,
se
deberá justificar dicha
medida,que.pu~deser
derivada de
una decisión.del paciente
odé~u
tutorTesponsable,obiendelptofe~ional
tratante,
tOmando en cuenta las condiciones
ysu
estadode'salúd,~aralocualsedebe
cOmpletar
fa
notificación
antes.
señalada,o en su
ciefectO.'podrá
consiglJarse
en
la
'
· ficha clínica.
....
.
,
.'
" , .
Lo
descritQ
no
se
aviél1eeon
los
principios
. de control y responsabilidadcoritempiadosen
.el
élrtículo3"dela
antedicha
leY
"
-,',
-
",','
'_,"
'0_'
",
••
,',
';"
,>
¡
· 18.575,comotampQcose condiee con
lodispu~stoen.·el
alud.icio
numeral 1
~'.
punto
W
2,.
letra
q),
del citadodecrefo
N°
45,
ele
2013 Y en
el
artículo
12¡de
lalElY
. W 20.584,
ya
nombradél, los que precisan sobre elregistro enlél ficha clínica,
'.:;'
'.
. .
..'
.....
En
su
respuesta, el
Hospftalde
castro,
'adjuntó los documentos
"FcirrTlUlario
de'
jUl>tificációncjelq
no
Jealizqció(l. o
,"
postergación de
lapre~tación"
ci
"Formulario de excepción de garantfél";
de8,
cielos
37 casos observados, los
qUe
sedetallaná
contirnlaci9n:
'"
'.
.'
RUT
.' '
..
PATOLOGIA
GARANTIA
EXCEPTUADA
• I
4.463:XXX
cX
l·"
,
29~Viciósde
Refracción
Tratamiento' ....
·'·4,763XXX-X . 29cViciosde
Refracción
...•
".
"Tratamiento .
I
5,557J00(-X ,
2B-Vicios.de
Refracción
Tratamiento
"
'.'
5.958XXX-X . .
....
29c
Viciós
de
RefraCción'
"
",
, . Tratamiento
......
23,323XXXcX
" . . .
....
30
é
Es!rabisrno
. '
..
Tratami~nto
'. ,
,
9,284,XXX-X
.
..
'
34-Depresión
,'.
.'
.
Tratamiemto
'.
.'
.......
6.913.XXX-X
'.
'.'
36-0rlesis .
Tratamiento
....
I
'" ,.24.871.XXX-X
6.5-Displasia
LlIxantede
Caderas
...,
Diaqnóslico
.....•
p1.
Fuente:
EI~bor~ción
propi~,.
erlba$é
~
la
ie$pue$t~
~I
pr¡¡informe cont;,niqaen
el.
oficio ordi
l1
ario ' ,
•••
\~O
3.616, de2016,del.Hospital
de
Castro,
'.
.'.
".
.'.
'.,
' •
"1
:c
18
/
....
GONTRALORíAGENERAL
DE
LA
REPÚBLICA·
.
GONTRALORíA
REGIONALDELOSLAGOS·
UNIDAD DE GONTROLEXTERNO .
J "
~
,
..
. .
..'
. .
••..
Analizada la . respuesta, considerélndolos
antecedentes
apo~ados
relacionados con los pacientes antes indic¡;¡dos,se subsana
la
observación respectQ de ellos; sin embargo, se mantiene para
loS
.29
casos
restantes. que se. detallanE1n .
el
.•
anexo
W4,dadoque
.
eSe
centro asistencial·
no
proporcionó. la.
totalidaqde.formularios
de
..
·excepción
degarantla
.objetados
debiendo, para las sucesivas excepciones.degarantía. que realice, adoptar las
acciones pertinentes, con el objeto de disponer
en
cada ficha clínica, de tQda
la
..
documentación relacionadaéonel proceso, situación que será corroborada
por
este
Organismo
de
Controlen futuras auditorías que se efectúen sobre Jarnateria
...
1.7.
'.
Ausen~la.defpr'J11Ularios
de
9ierre de.casos.
¡ Sedetermin¡) que
en
53
préstaciones,
no
se
elaboró el formularió
dederrede
.casos,
en.circunstímciasque correspondía
'realizarlo, toda vez que se hicieron . efectivas las tres citaciones, lós pacJentesse
encont~abanfallecidos,
hub9 .uricambio
de
pre~isión,terminó
'el tratamiento,entre
otros. Las situaciones observadas se detallan
en
el anexo
N°
5..
..
. .
..
'
.....
. /
..
.......
'..
'
..
Lo
señaléldoanteriorrnente se aparta de
lo
. j::ónsi.gnado en
la
letrab
) del oficioordin¡;trip
G21W1
A93,
de
30
c:;ie
abril
de
2014,
. de
la
Subsecretarí¡;¡de.Redes Asistenciales,
el
quelndica que
Jos
casos pueden ser
cerrados· por diferentes' causales, los cuales. deben· estar justificados
Ém
la ficha
clínica y/o
en
los documentos establecidos para tales efectos; del mismo
mo~jo,
transgrede el artículo
12,de
lacitada
leyW
2Q.584.. .
En
su
respuesta, el Hospital de Gastro
adjuntólosfoflnularios de cierre
detasa,
.para 27 pacientes.
Agreg~,queérílos
casos de vicios de
. refracción,
..
en10s
que
Se
él. lente
aL
paciente,el
sistema· SIG(3ES
automáticamente genera lbS cierres de caso alos.3.Gdíasde.cumplida
la
garantía,
pues se entendió. porparte.delsistema,que
la
entrega
de
loS
lentes marca el Jindel ..
. tratamiento, sieridoasí,
no
queda
un
registroel1laficha,clínica
al tratarse
de'
un
. proceso
¡;¡u.tomático,
digital y online: . . . .
.
..
/
..
..
.'
. .
..'
....
. De,formapre\iia,esdableseñalar
qüedelos
27formulariosaportados
porel
Hospital de Gastro, solo. 10
de
ellos
se
refieren
al
formulario de cierre de caso. .
...
.
.,
. ' . .
.
......
..'
. .
....
. Puntualizado
lo
anterior, y analizada
la
respues,ta y' los documentos . acompañados
en
esta ocasión por ese . hospital,·
se
nlantiene la observación, toda vez que. dichos antecedentes
no
aludenalat6talídad
de los casosobser\iados¡ existiendo 43 pacientes sin el mencionado formulario,
segúnconstaen
5,
debiendo; portanto, esee.stableéirnienfo de salud
implementar lasacciof'lesqueestime pertinente para que,
'en
los sucesivos cierre de
."
caso
que
..
efectúe,
'seelaboren
y adjunten a'pada
..
' ficha clínica, el . mencionado
documento, situación que . será verificada
por
esta Gontralorla Regional
en
una
f'
5;.tf~A
rÓJl:ima.
auc:;iitoría.
' . ,
..
1,
J/
~
le,
Mffl'0Afr
<:>
J,
,CO~::J(
l f
XTERN[
"'1
~
I
e'I"'
'"
'4:.
\.p
1,i.!~~),1
~:
~
I
!\'
>
"","'/
<.>
...
';.::)
~:
I~
-('
~:';/,
'
CONTRALORíAGENERALDELAREPÚBLlCA'
CONTRALORiA REGIONAL
DE
LOS LAGOS
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO'
1.8. Inconsistencia
en
los
días de demora
inforrnadospor
la Subsecretaría
de Redes Asistenciales.
. . Sobre el 'particular;
la
ley
N°·
20.798, . que
Contiene la Ley
de
Presupuestos del SectorPúbHco para el
año
2015, establece
en
la
glosa
N°6;
letra
a),
de
la
partida 16,correspondientealMinisteriode Salud,
q~e
.
esa cartera de estado deberá pl.lblicar en sU,página web,enviandocopia de ello
ala
Comisiém
Especial Mixta
de
Presupuestos, un infoíme trimestral que contengaientre
. otras Gonsideracion¡es,
la.
información detallada
por
ServiciodeSalud, respecto de
los retrasos
en·el
cumplimiento de
la
garantía
de.
oportunidaddecada
tina.delas
patologías cbmprendidasen el Régimen
GES.Agrega
la
citada horma legal,
qu:e
este repórte deberá contener
fa
duración promedió del retraso por patologías,
. desglosados
según
sean estos de menos
de
treinta días;
demásdeíreintaymenos
. de sesenta días;
demás
de sesenta y
menOS
de noventa días, y de más.denoventa .
. días: . . . . .
.
..
.
Enesesentido,secol1státó
que.en los
11
casos que se indican.a continuaciÓn, no fue posible
verificaren
la
ficha clírlÍca,
el
respaldo docurnel1taldonde
Se
indique
la
fecha de inicio de
la
gárantía de
oportunidacl'de esos pacientes .
..
RUT
.'
PATOLOGÍA
'
.....
/
PACIENTE
. .
5.332.XXX-X
..
' . 11-Cataratas
.'.
' .
5:181.XXX-X
29"Viciosde
Refracción
.
3.65.3:XXX-X
29Nicios
de
Refracción
....
3.668.XXX-X
....
29-Vicios
de
Refracción
. .
4.684.XXX-X .
29-Vicios
de
Refracción
1/
.
5.831.XXX-X
,
12cArtrosis
dé
Cadera
10.444.XXX-X
.....
26-Colecisiectomía
preve(1tiva
'.'
.
14.739.XXX-X
26-Colecistectomía.·Preventiva
..
'
23.6t9.XXX-X .
39-Asma
Bronquial
..
24.664:XXX-X
.
'.'
o
39-Asma
Bronquial'
.....
".
21.438.XXX-X
39-AsmáBronquíal .
..
'
...
,
..
Fuente.
Elaborapon. propia.
en
base a
la
revlSlon
de fichas
cllnlC~S
proporciqnadas por
el
Hospital
de
Castro. . •
Lo
anterior
nose
ajusta a
lo
dispuesto en
la
. p¡,lrtida16,de
laglosaW
6,
letra
a),
contenido
enlaleyW
20.798, antes citada,
.así
como tampoco se ajusta
ala
señalado
en
elartículo
12,
de
la.
Regula los Derechos y Deberesquetíenen las
Per~o(1as
enRelación con Acciones .
Vinculadas a
sU
Atención en Salud, el cual precisa
quel¡,l.fi.chaclínicaes
el
instrumentoabligatoríoen el
que
se registra el conjunto de antecedentesa
las
diferentes
áreas relacionadas con ·lasal!,Jd.de I?s personas,. que tiene como
.~.~;;t'fiol1alidad
la
integración de
la
información necesaria
en
el proceso asistencial de cada
/
GS-\'·~}¡~~ente.
[ r J J
?'~
.
~
I
..
."
."
\
~,~
-
,~
_."::'c
)
~t
.;........(/
..
~
....
.
Pi.
~V
20
CONTRALORíA GENERAL DE
LAREPÚBLlCA.
C.ONTRAL.ORíARE.·.GIO.NAL
...
D
..
E
...
L.··.OSLAGOS
, . UNIDADDE CONTROL EXTERNO
./
.
..'
'.'
.
El
hospitalrespondiqquenotodosloscasos
se inicián
en
es.e
centroasistenciClI,
portantó
noseencontraráregistro del comienzo
· de esas ¡;¡arantíasen lasrespect[vasfichas clínicas, • . .
'.
.
Agrega, quelossiguienfes pacientes tienen
su . ingreso
a.~ESenestablecimientosdistintos
al hospital, a saber: . RUT
N
Ós
5.332.xXX-X,
,5.181.XXX-X,3.653.xXX~X,
3;668.XXX~X,
4.684.XXX-X,
1 0.444.XXX-X,.14.739.XXX-X, 23.619:XXXcX, 24.664.)QO(-Xy 21.438.xXX.c
X.·.,
,-
".-
--
-'.
-
-.'
- -
-.
-
,"
---
--
· .
....
....
.
...•
."
•
....
.
...
Finalménté,señála.que>
no
fue habida
la
ficha clínica
delpacienteRUT
W
5.83ixxX-x,
.'
".
. .
.'
.
. . . Analizadalarespuesta, de forma
preVia,
es
dable señalar que aún cuando
la
garanÚadeoportunidad
se
inicie
en
otros
establecimientos .desalud,ese hospital debe disponer,
en
la
resr:eétiva ficha clínica,
de
la
documentaCión
ql.le
dé
cuenta del traslado del paciente, .comopor ejemplo
la
••
sólicitud de iníerconsülta
..
".
.....•...
'.
'.'
.
...•
..
/AclarCldó
1.0
anterior:y considerando que
lo
observadocorrespondeaunasituaciór:r consolidada, que
no
es susceptible de ser
corregida,
Se
mantiene lo observado, debiendo eSehospitál, . adoptar las medidas.
necesarias paraadjuntarenlas·fichasclínicáscorrespondIentes, la totalidad
de~la
infórmaciónrelacion~da
.con
los;pacientesGES,loqueserá
corroboí:adoen
una'
próximafiscali?aciónque
.r¡:lalice
esta Entidad
d~
Control sobre
la
materia.
2.SobreJáUstade
espera
de
h1tervención c¡uirúrgicadepacientes
NoGES
.
..
..
. La Norma Técnica W 118, para elRegistro
'.
de
las Listas deEspera,sancionada mediante la resolucióriexenta W 502,
de20
de
abril de
2011
,.
del.MINSAL,
ingicaen,sucapítulolV,
que el ingr'eso
al
Registro .
Nacional de Lista
de
Espera;
RNLE,.
es
atravésde
la
consulta
nUeva
de especialidad
y
la
intervención quirúrgica. . . .
'. . Conforme
alama.teria
enrevisión,clicha
. ,norma; . define
.enel
punto 4.4;
que:.
la
intervención· quirúrgica
es'
"la ,actividad
terélpéuiica,queimplica la incisióndt?la piel
uotrosplanos,con
.el
fin de extirpar, .
drenar, ;liberar o efectuar un aseo quirúrgico ante
un
cuadr,o
patológico", y.queincluye
· a todos los pacierités pendientespára unácirugía
no,
urgenteyNó
GES,indicada
. por
un
médicoespecialista, una
Vez
cqncluidossus estudios diagnósticos y para
....•
cuya realización el hospital tiene previsto usar quirófano, independiente
de
si
precisa"
o
no
hospitalización y
dellipode
anestesiaautilizaL
.
'.'
.'
..
'
Lásalidádelaludido
repositoriO
ocurre
.
(cuandose
presenta cualquiera
de
las causales
de
egreso definidas, lasque pueden
clasificarse
detipomédicao-administrativa
y deberán estar respaldadas con
la
. información que sustente el egreso
del
beneficiario, de acuerdo a
lo
establecido
en
el manual "Procesos.de registro
de
lista
de
espera No GES",aprobadomediante
la
..
';b~~~
.
-.....
.
21
. CONTRALORíA.GENERÁL
DE
LAREPOBUCA
CONTRALORíA
REGIONALDE
LOSL,L\GOS
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
reselucióne\entaw
662, de 27 de junio.
de
2013,
dela
Subs8c(etaría de
REldes
AsistenCiales,
Per etra parte,
elcempromlsedegestión
del .
Ministerio.
de
Salud para
elperíede
2015-2018, censi'derala reducción del tiempo. de
.espera
delas
intervenCienes .quirúrgicas, asimismo.
queal
31 de.diciembrede 2015,
las persenas ingresadas con fecha
igualeanterieral'31
de
diciembre
de
2012, se
enclientren
egresadasdelalista:
.
..
.
. . . . . .
..'
.
Ahera
bien, cenforme.
ala
base
de
dates
prepercienada
per
eIMINSAL,
y respecte
deles
casos
de
la muestra egresades del
RNLE sujetes a revisión, cabe .señalar
que
su salida se efectuó en virtud de las
~siguientes
'causales: .
•
...
".
CODIGO .
.....
• CAUSAL
DE
EGRESO
'.
'..
WDECASOS
. 1 . Atención realizada .
.....
...
..
.'
...
. .'·81
..
'
.
··4
•.
Atención otorgada en
el
exlrasistema . 2 ...
'.
5··
Cambio
de
asegurador
(*).
. . 1
6··
Renuncia o
rechazo.
voluntariodel usuario (*)
..
11'·
7
.......
, Recuperación Espontánea
(*)
.
.'
1·
.'.
...
·9
..
, Fallecimiento
(*)
. , 1
...
10 Solicitud
de
indicac:iónduplicada(*)
..
' .
',..
. 8
..
'
.....
.
11
Contacto
no.
corresponde
(*)
... , ..•....
... ...
2
....
.
..
TOTAL .
.....
107"
.
Fóente.
Base
de
dato~_-proporclonada
por
el
Ministerio
de
Salud
de,Llsta
tie
Espera
No
G,8S
al
·31.12.2015 .
.
n.
Caus.al
administrativa .
. .
. Del análisis permenorizade
de
la
muestráse
.
determinaren lassituacienes
que
se detallan.a centinuación:
.\
-,
. .
.
2.1.
Inconsistencia.en)ascausales
de.
egreso.
2.1.1. Atención Realizada ..
. ,
.....
,...
Sobre
estac;ausal,se
centempla que
eL
. respalde
para
las intervenciones qUinJrgicas es el pretecele eperaterie y
eJ
registre
en
la
ficha
clínica
del beneficiario.,
más
la base
de
dates
de
pacientes eperades,
ya
seaenseperte
digitaloe papel. /
..
.
.
.'.
. . En
81
cásesinfermadoscemeegresades
del. RNLE
per
esta causal,. se encontró el respalde
de
dichOact9
en
la ficha clínic.a.
No ebstante,le
anterier,se
identificaren las siguientes situacienes: '
('.
..
. a)
En4
cases
no..
fue habido. en
la
ficha
....
,~i
..
clinica el censentimiente infórmáde, per les
precedimientesquirúrgicesque
se les
~.~~;~~:~~licaron~
les pacientes, les
que
a
centinuaciónseseñalan:
. .
..
.•
,e-
'~.;\\I
l,,,~
t,..>l:.r,¡;C
~_'._
1I
'
"Y~-i~
-
.~
..
'
-
.....
~¿'
..........•..
'
•.•...•.......
¡
.••..............•
' .
.•
~f¡
...
~.
·u,,·'r
•.
~<:>
.
J'
'.'
-
'f:L!:~7
22
,
\'
ID
LISTA
ESPERA
..
CONTRALORíAGENERAL
DE
LA REPÚBLICA
CONTRA,LORiAREGIO~ALDE:LOS>LAGOs.·
.
UNIDADDECONTROL
EXTER~O
RUT
.'
INTERVENCiÓN
REALIZADA
9446.
XXX
16.84.
2.XXX_XC6Iecis!ecto.mía
por
videolaparoscopía, procedimiento
comleto. .
...
.
..
.'
.'
.'
Facoéresís
extracapsular'
con
implante
de
lente
intraocular
8215XXX
1
0.875;XXX~X
inélu
e
el
valor
de
la
retesis.·
.
,1'.
O'
046XXX
'..
,"
Reconstitución
.tránsito
post
operación
de
Hqrtmélnn o
6,482JOO(eX
similiar. . .
·
12426XXX
21013
XXX'"
··X·
Tumor~so
quistes o
le¡;iones
pseud.oq.uísticas
o
musculares
, .
.'.,
.,...
- . lotendíneas, tratamiento uirúr
lco.'·
.
. Fuente:Elabpración propiá,
en
Msea
lareyisiónde
las
fichas clinicas proporcionadas por
el
Hospital
de
Castro.. . .
Lo
anterior no se aviene a
lo
dispuesto en
los'artículoS1
o,2°,3°y
10, del decretp W
31¡
de2012, del Ministerio de Salud; que
aprueba
ekReglamento'sobre
Entrega de InformaCión y Expresión. de
· Consentímientolnformado en las AtencicmesdeSalud.
. .... .
,....
.'.
.
En
su. respuesta, el Hospital.
dé
.Castro,
adjuntólosfqrmularios
de. c()nsentimiento . informado, de· los paCientes
RUT
N°S
16.842,XXX-X,
6.482XXX"Xy
21.013.XXX-X, . . . .
. \
.. '
.'
Agregá,
.que·
fe$pecto del paciente RUT'
Wl0.875XXXéX,
existeúnerror
en el código de
la
prestaCión de
salida,todavez
qUea'esle
no
se
le
realizó una facoéresis,
s.ino
qiJ$l.Ina
GÍrugíarhenor
corresppndienteél.
una
resección de pterigion bílateral, para
lo
cual
se
modifícala
prestación de salídaerYHNLE:
....
. . . . . .
.'
..
'....
.....
.
..
,
".
......
..'.
."
..Analizadoslos'docl.lmentosap6rtados
relaCionadoS a los
RUTN°S
16.842.XXX·X;'>6.482.XXX-X y 21.013J(XX-X,
corresponde subsanar lo observado.
No
obstante
lo
anterior,. se mantíeneloobjetado
respecto del RUT W 1 0.8?5.XXX"X, debiendo eseestablecimíento de salud informar
fundadamentea· esteOrganísinc\Contralorel cambíode
la
mencionada prestaCión,
al término. del.plaz()
de
60 días hábiles, contados desde)a recepción del presente
. informe. .
. ,
'.
'.
. . .
.,'
".
'.'
.'
b)
En
32
casos, los
que
se señalan
E)n
el
a'hel
W6,
no se identifico en
la
ficha clínica respectiva,
el
documento de epicr.isis·
relacionado. con
la
intervención' qiJirúrg.ica practicada a
los
Citados paCientes,
situación
qUenodacumplilllientoa
lo
estableci,do en
la
letra
c),
del
art¡c~IO
6?,
del
deqeto
N°41,
de2012,
delíy1rnisteriode Salud; que aprueba
el
Reglamento sobre .
· FíchasClínicas.
..
.
.'
.
/--
.~
. / . '
En
su
respuesta',elliospital
de Castro
indica que
el
documento. de epicrisis
S(3
realizáa
.pacientes que hayan sido
.bospitalizadosyno
apacientes
que
han
sido intervenidos
Vía
cirugía mayor
ambulatoria, como es el caso de los 32 pacientes objetados, señalando además, que
...
~~stos
no se hospitalizan y solo llegan
el
día de su intervención quirúrgica, son
/c>W~'Trfi
..
L
':
'
.'
, -
(¡
I
-
,
'"
.
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~,!i~;P
%/Y'h
.~
~Li
..
".
;,;'j/.
"Z-''
;_:'-"'-2.~~.'
.,
CONTRALORíA GENERALDE'LA'REPÚBLlCA
. CONTRALORfAREGIONAL
DE
LOS'LAGOS .
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO .
. operados, se les entregan
las
indicacionespostquirúrgicas por parte del médico y
. enfermera,
yse
d.eriva
a
su
domicilio. . . . .
r .
De
forma
previa,ésmenesterrecordar
lo
dispuesto
en
él artículo
6°
,del
decretoN°41,de 2012, del Ministerióde
Salud,que
aprúeoa el Reglamento sobre Fichas Clínicas, previene que toda ficha clínica deberá
contener,
alo
menos,entré otros, el documeptoepicrisis
..
. . Puntualizado
lo
anterior,
yconsiderapdo
-. que
lo
observadácorrespqnde a
un
hecho consolidado que no es susceptible de ser
enmendada,se mantiene.
lo
observado, debiendo ese-.establecimiento de salud,en
losucesivo,
..
adoptar las medidas necesarias para elaborar el mentado ,documento .
de epicrisis, y adjuntarlo en las fichas clínicas respectivas,situaciém que se verificará.
poresteOrganismo Contralor
en
unapróximaauditóría sobre
la
materia. .
. . .
2.1.2...,A,tencfónotorgada
enel
extrasistema.
, ---"
'.
.
.Se
advirtió para
¡lbS
pacientes RUT
N°S
4.966.XXX-X y 15.645:XXX-X,
no.
se
encontraron los registros que r§spalden·el
egreso de
la
lista de espera de intervepción guirúrg(ca. .
" .
....
...
..
' . CabehacerpresePté que laalucjidacausal, .
correspo'nde a unaatencióprealizada
en
unestablecimiepto
deLextrasi~temapor
.
iniciativa' del usuario de satisfacer
su
demapda por.qtrostTíedlos.
El
respaldo
cI.ela
·'.salidadela
lista de espera, debeser elregistro delllamaqo real¡zado con
la
persona
.dondese evidenciatal circunstancia,consignapdo
en
la
ficha clínica Den el sistema
informático.de
agendamieptoode
copfirmacióp
de
citas
psimilar,
la fecha
del
contacto,
la
persona contactada, teléfono,
la
prestaciónrecibidaen
el
extrasistem¡;¡
yel
responsable,del contacto;
lo
que
no
aconteCió
en
la
especie.
. .
Ep
su
respuesta,
eSécentro
asistencial
señaJaquepara los casos observados,
no
exist§registro de
lácopiade
la.
ficha
clínica del extrasistema, pues
la
información de
su
intervenCión les fue entr§gadavía.'
,telefónica
porel
propio
paciente-sin
especificar
el
RUTde
éste~,
que ,incluso
no
recordaba con exactitud la-fecha de
la
intervención quirúrgica,' y
por
lo
tanto no, era'
posible pedir copia
,al
establecimiento privado
de.
salud.
.
.'
.'
. Agrega, que.
no
se optó el egresar a los
P?cientescop causal
de.
rechazo, pues prefirieron operarse
en
el sistema privado .
. Analizada
la
respuesta.
yd.ado
que,
no
precisa el paciente que
se,
habría operado
en
forma privada,
ni
da • cuenta
dE(
la
situación del otro,
se
mantiene la'observación;
no
obstante,
se
trata de
u~
hecho'
consolidado, que
es
imposibleenmendaractuahl1ente,
cQrrespon
de qué el citado •
/.establecimiento de salud,
,en
. los sucesivos egresos por átención otorgada
en
el
.'
'r'
,'"
. extrasistema de
los
pacientescfe
la
lístadeespera quirúrgica,ad0pte las medidas
gc~'i~:cesariaspara
registrar en las fichas clínicas respectivas,
la
totalidad
'deta
'x"r,","
",
. .
..
'.
. .
24
CONTRALORíA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRÁLORíAREGJONAL
DE
LOS LAGOS .
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
.'
información relacionada con los egresos de
ellos,lo
qUe
será abordado por este
OrganismoContraloren una futura fiscalización sobre este materia. .
2.1.3. Cambio de asegurador. . .
. .
.'
".
. Para esta causal,
el
respaldo debe
ser
la
impresi6rldel certificadopre\(isional desde.el validadordelFondo Nacional de Salud,
FONASA, incorporado. a
la
ficha clínica o
en
Un,
sistema de respaldos que permita
recuperar
el'
documento de manera oportuna frente a .la. búsqueda de
dichos'
soportes,constatándosequeel
paciente
RUT
N°
22.926.XXX-X no cuenta con
antecedentes que .sustente!!
su
salida del RNLE
en
I?
fecha consigllada
en
este.
El
centro asistencial ,responde que no se
adjuntóelcertificado.previsional entregado por FONASA;no obstante ello, señala
,.
que
si
existe respaldo de
la
clasificaciónprevisional del paciente, que se.obtiene del
sistema interno
de
clasificaciónprevisional que extrae la información
desde
FONASA,
quese
encuentra consignado
en
el
documento "Solicitud de I nterconsú
Ita
o Derivación",adjunto a la ficha clínica.
Sobre esta materia, 'es menester señalar ¡
quelaclasificación previsional?
la
que
hace
referencia el hospital, corresponde a
un
fimbre,dondese registra de forma manual,
el
sistema de previsión de salud
al
que
se encuentra áfiliado el
paCiente.
.
.
..'
Puntuálizado
loantérior,
y considerando
que el certificado previsional del paciente RUT
N.O
22.926.XXX-X,.
~ose
adjuntó
,a
la
.
ficha
clínica,se
mantienelo
observado, debiendo
el
Hospital de Castr.o:en los .
sucesivos egresosde,la·.lista
de
espera quirúrgica,
por
motivos de cambio de
asegurador;.se adjunten a
la
aludida ficha clínica, el certificado previsionalextraído
desde los sistemas informáticos del Fondo Nacional de>Salud, he.choql.leserá
corroborado por este Órgano de Control
en
unapróxirna auditoría.
2.1.4. Renuncia o rechazo voluntario.
..,
".
La
salida del paciente
del
RNLE para
la,
aludida causal
se"
evidenCiara
con'
el registro del contacto realizado con este,
consignado en
la,
ficha clínica o
en
el sistema informático de agendamiento o . de
confirmación de citas o similar, la fecha,
la
persona
Gontactáda,
teléfono
si
corresponde,
el
mdtivódel
rechazo y
el
nombre del profesional responsable,
determinándose que, enlasJichas de
los
pacientesquese indican a continuáción, .
no
se
ubicaron antecedentEls,
en
cualquiera de
sus
formatos, que .sustentaran el'
respectivo
egreso.'
.
ID
LISTA
ESPERA
5266Xxx
·RUT
PACIENTE
INTERVENCIÓN.REALlZADA
/-
....
\
.
ID
LISTA
ESPERA
. ' 8570XXX
O.oNTRALORíA GENERAL
DE
LA
R5PÚSLlOA
CONTRALORíAREGIONALDE
LOS LAGOS
UNIDAQ
DE
CONTROL
EXTERNO'.
RUT
PACIENTE INTERYENCIÓN·REALlZADA·
5,308.XXX-X Pterigión ylo pseudoptedgióho
su
reéidiva,.eXtirpaciqn, .
8215XXX'
12
391.XXX-X
ME¡miscectom
í:a
u,
otrasin~érvencionespor
víaartroscópica
•.
.'
. e
Inclu
.eartroscopla di'!
nosbca).
.
<.>
..
'
.9624XXX 6A74.XXX-X
Pteri
ión
lo
seud()
leriióno
surecidiva¡ extiráción.
F~erite:Elaboración
propia, en base a larevísión de las fichas clíhicas proporciona'éjas
porel
Hospital de Castro.
Al respecto, el mencibnadoestáblecimiel1to·
..
de
salud
indica, sobrecCj,dacaso,
lo
siguiente: .
..
. ' . ' . . . .
.'.
RUT
..
;
'.
.'
.
...
....
'.
.
INTERyEN~ION
REALlZADj\
..
'.'
..
"
..
'.'
."
.
PACIENTE
.
'.
.
.....
" Seegresó por error
con.
causal
W6,siendo
que,debíaegr~sarsesegún
•..
12:.15.1.XXX-X
causal N'.13,.
de
traslado coordinado,ya.que viveén. Santiago.
.......
.
9.568
•.
XXX~X
Adjunta evidencia
de
registro de llamadas y posterior
rechazo
a cirugía:.
. 4.930.XXX-X
No
existe.
resp¡¡.ldo
en
ficháclfnica,
no
obstante,señ¡¡.la
.que
en
la
planilla
de,
..•.
5i308.XXX-X control
de
lista
de
espera
si
había
registro
del
rechazo.
Agrega,
que
de
todas
6A74:XXX.cX
.
formas,
ese.
hospital llamó a
los
pacientes y
se
confirmó elTechazo
..
..• 12391'
XXX~X
No.
se
encuentra' respaldo
del
rechazo
pOr
parte
del
"paciente en la ficha
'.'
...
clínica, y por
lo
tanto
se
reabre
caSQ
enel
RNLE
...•.
.
....
.....
..
'.
Fuente: Elabora.eión'pro ia sobre larEls
uesta
enviada al.preinforrné
p . p p
orelHos
p
ital de Castro. ,
.....
.
.'
. ( .
'..
Analizada
larespuesta,ycqnsiderandolqs
d,ocuínentbs aportadós
por
ese centro hospitalario, se mantiel')ela observációl'),. con.
excepción del cC\soRUT N° 9:568,xXX-X"pCj,ra el cual
elHbspital
deCastrbadjuntó
ladocumentaciol') que
da
cuenta_del rechazo p.orparte delpC\ciente a
la
cirugía,
debiend.o el aludido establecimiento de salud,. irhplementarlas.medidas
nec,~$arias
.
para
anotaren
las
fichas c,línicasrespectivas, el registro delc.oi')tacto r.ealizadoéon
el paciente, situación,quE:lserá corroborara
por
esta
Contraloría
Regional
en
una
. futura fiscalización sobre.
la
materia. .
l·····
-'".
• f •
~.1.5.
.Solicituddé
indiéaduplicada;
Gorrespondeaunr~gistroduplicado
de
indicación
de
atención o de
interyencióncoincident~
enl.os
datbsdelusuari.o,.la
prestación' solicita.da
yelestablecim
iento
de
destino,cteacuerdoCj,ello, se determinó
·queelbeneficiario
RUT
N°
23.471.XXX-X,
quienfue
egresadoporesacausa,.no
evidencia otro ingreso
.creadQ
con
iguales característIcas en el..RNLE. _ .
. ' .
'.
.'
.'
Elh0spitalrespondequeparaeJ
:RUT
observado, se evidenciandós. ingresos al Repositorio Naci.onal de. Listas de Espera
bajo los siguientes ID
N°S
10596XXX y 11293XXX, confirmando que existe
una·
incticaciónduplica'da;por lo que mantuvo.
el
primeringresq
áIRNLE;,considerando
que se trataba del más antiguo.
..
.
¿j\SRÁ¡.o/~
.,.
. ··¡::n virtud
cte.
Id expuesto,
se
mantie~e.la
.
!."C"
"'T.'"'
i ervaclon, debIendo en lo
suceSIVO,
ese centro aSistencial, adoptar las acciones
1¡~:'f,;;::¡~~'~~:;~w:i2
ectivas necesarias para evitar
la
duplicidad
de
información contenida en el
\\4
~,1
~
,"t;>
, '
,,¿,
.,
,,i..
f<
26'
\":".
~l'F/
~,.'
f . '
,," .
"~
\
-t
CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA .
··CONTRALORíA REGIONAL
DE
LOS LAGOS
, UNIÓAD
DE
CONTROL EXTERNO
Registro Nacional de Listas
.de
. Espera, materia que será validada. por·
e~te
.
, OrganismoContralor
en
i.ma
próxima auditoría.
-
,--'1
.
. Finalmente, es dable manifestar que
lo
. observadoen los puntos 2,1,1,2,1,2,2,1,3,2,1 A Y
2,
1.:5,tránsgrede lo dispuesto
en
lo's
artículos 3° Y
5°,
de
la
.ya citada ley.
N°
18,575,"
qUe
consignariquela
Administración debe observar
en
su
actuar, entre otros principios,
la
responsabilidad,
. eficacia, control,.coofe impulsión de.oficio del procedimientO, asimismo,Ias
'
..
autoridades y funcionarios deben
velar
por la eficiente e idónea administración de
...
Iosmedios públicos, Igualmente,
vulnerael
Capítulo
V,
numeral 5,2,2, causales de
salida del registro
.de
lista de espera, establecido
en
la 'referida Norma Técnica .
.
N°
118, de 2011, del MINSAL, así coma también el manual
de
procesos de registro
de Jista de espera noGES; ya mencionado .
. Del mismo
modo,es
dable
señal.ar
qu~la
ausencia de registro
en
la
ficha clínica no
se
ajusta.a
lo
indicadoen el artículo 12;
. de la ley
W20.584,
ya
nombrada, que precisa que
la
ficha o historia clínica es el
instrurrl'eníoobligatorio
en'quese
consigna el conjuntó de antecedentes relativos a
diferentes áreas relacionadas conJa
~aluddeuna-persori,a,
que cumple lafinalidad
demantenér integrada
la
información necesaria para el otorgamiento d¡:¡afenciones,
, de salud
.al
paciente,
2.2.
Falta de evidencia de
aplicaéiónde
criterios
de
priorización
dela
lista
de
Espera
NoGES.'
, ,
, .
" "
.'.
,.Se,
c()mprobó
qUE)
el Hospital "de Castro
cuenta con
un
proceso de resolución
de
Lista de Espera Quirúrgica, aprobado
mediante re¡;olución
N°
3,252,
dé31de
julio de 2013,
No obstante
lo
anterior, de acuerdo a
lo
manifestado a través
de
corre? electrónico de 7 de
julio
de 2016, por don Vigente
,Jofré
Jibaja, Jefe . Administrativo del Centro
de
Responsabilidad de Atención
Cerrada,
no
existe evidencia de las reuniones sostenidas por los médicos de ese
hospital al momento
de.
aplicar los criterios de priorizaciónpara la gestión de
la
lista
de espera Noi3es, '
j
La
situaciónexpuestano
se
condice con los
principios de control y responsabilidad,
comotampococonlos
de eficacia,
ni
con.la'
eficiente e idónea administración de los medios públicosámparados en el artículo
3~
y
5?
déla
citada ley W 18.575, al
no
existir
mecanismOS
objetivos para
.Ia
gestión
de
la
lista de
espera,'
. .
.'
,
En
su
respuesta, el Hospital
de
Castro
manifiesta que encuentra trabajando Pélraformalizar
la¡;
reunionés clínicas de cada
especialidad, con
el
fin
de
que
se
disponga de
un
registro de
la
priorizaciónque se
(' .
!ealizá
antes
d:
génerar
latablaquirúrgica,'
'
#;rO~
i!:e;\
.
'.(ili'f
CDNIV',
EXTERNO
7,j1
27.
••
. •
.\j
""
.,"
,do
'CU:'_':1¡');U,;:i¡/-i
1)
\~~A.
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~~Ú~".:~)'~3
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• - u
t
·CONTRALORíA·GENE~LDEl..AREPÚBLlCA
CONTRALORíA .REGIONAL
DELOS
LAGOS
UNIDAD
DECONTRQL
EXTERNO·
'.
..'
......
Conforme
lo
expuesto,
se'
ri,antiene 'la
observación, a
la
espera que ese centro asistencialforníalice lasreunionés clínicas
.
de.
cada . especialidad y se disponga
131
citado
regist~od.epriorización;
s0l:>relo .cual
deberá. informar docUmentadamente
aestaContrclloría
Regional; .alterníino del
plazo de
60
días hábiles,ccintadosdese la recepciól1del presente informe.
• • • • • < " • - ,
~"
,"
.'
•
2.3. Pacientes falleéidos que
no
han
sido
egresados
deiáLista
de Espera No
'GES. . .
.'
.....
'.'
."
.
..'.,
..
El Manua!de ProcesosdeRegistro'de.(jsta··
de Espera No GES, contempla
en
su
cap¡tuI03,qúela
L
causal
de
salida.9
"fallecimiento" se aplicará con la fecha de
la·
defunción verificada
en
elServic[o
ele
.RegistroGivile Identificacián,SRCel, directam!3nte,o
en
lapáginadelDepartamento
de Estadísticas
elnformación
de
Salud
(DEJS)
por
publicación
de
p~cie~tes
fallecidos,
yel
respaldo corresponderá
al
registro¡jelafechadefaliecimiento, fuente
de información y responsable
de
la observación
en
la ficha clínica, soportedi.gital o
papel, o sistema iriformáti.co de agendamiento'o de confirmación
de
citas o similar,
correspondiendo' eLdía de egreso del paciente a la d.atade muerte, .
. ."
.'.
.
.;
....
. .
AJrespecto,
..
de los
...
2,718ingresqs
consignados
enel
RNLE, que
al31
de
diciembre de
2015
permanecían.sin atención,
§e.
verificó
.•
que 12 correspondían a
padént~sque
se encontraban fallecidos; sin
. embargo, continuaban fo
rm
ardo
parte del referldorépositorio, sin que
el
.centro
hospitalario efectuara su egreso administrativo,
tal
es
el
caso
de
la
pacientéRUT
N° 2,923.XXX"X, cuyo deceso
se
produjo
el
28
deoctubré
oe2013;
no
obstante,
habiendo transcl,lrrido casi 3 años de tal
SucesO,
aún figura c(:lrnopendiente
de.
atención;
los.
casos observados se individualizana.continuación:
'.'
.
'.
,
. .
FECHADE
-
.'
FECHADE
....
N° RUT INGRE8.0AL :
"'DEFUNCIÓN
"
...
'
.•..
RNLE
.....
1
1 1:736XXX-X . 27-03-2015
....
;
....
'23"09-2015 -
2 2,923,XXX-X . 12-09-2013 ,
........
28-10-2013
.3.
3.
278JO " 23-04-2014 te-08-2015 .
4
3.508.XXX~X
. 22-07"2014
.....
'. 30-12-2015
."
5 ·3.537,XXX-X 15-05"2014
.'
. 17-10-2015
6 4:560.XXX-X 17-04"2015
.'
'11-10-2015. .
...
el
4.592.XXX-X l
..
22"05-2015
..
'
.'.
. 20"01-2016
..
8 5.400.XXXcX
'.'
..
' 28-08-2014 05-09-2b15
.'
.
9 '.' 5:908.XXX-X . ' ,30"04-2014 26-03-2016 " .
•...
10 6.704.XXX-X . 30-07-2013 01"11-2015
..
/-,~.c~_
..
/\.:~\:,.RAt,~¿"/>~
~
i-' Ci''''
..
",'"
/ _ .
(~~.
F~ente.
Informaclon
proporcionada
por
la
S~bsecretarra
de
Redes
ASistenciales,
en
t~Y
:X
1
Ef;¡:(d.
base
a
la
lista
de
espera
quirúrgica
No
GES
del
Hospital
de
Castro.
.
\td:
..........
c:)~il'.;.~
..
~Ji".1(
..
\;~>",i
;~Jt)'
'.,
..
,
*\\~'
~"-~'::~Y.·
.
.'
, . :
.~~
"
11
8,588.XXXcX . . 18"08-2014 • .
..•.
03-04"2016 " .
1.2
•.•
8,879,XXX-X 09-04-2015 • .
.'
.•..
28~0.1~2016
.'
'.'
..
.
28'"
.
"¡
. . .
. CONTRALORíA
GENERAL
DE
LA REPÚBLICA
CÓNTRALORíA REGIONAL
DE
LOS LAGOS
'.
. 'UNIDADDE CONTROL EXTERNÓ
LoS
hechos mencionados·transgredenlo .
dispuesto
en
los artículos
3°
y
5°.,
de
la
ya citadaJey N°
18.575,enC:uantoa
la
inobservanpia
dé
los principios dec?ntrol,
responsabilidadyeficienci~,
coordinación·
eimpúlsi¡)n deoficio,pomoJambiénquelosfuncionariosdeben velar
po~laeficiente
e idónea administración de los medios públicos, asimismo
seapartandelo
indicado
en
el capítulo 3 delcitado Manual
de
Procesos de Registro de Lista de Espera No
Gffi
.
"
'.
...
...
' '.
'.'
..
'
El
mencionado
'ce'ntrode
salud respo'ride
,que
ladave
única de consultél que el Servicio dél Registro Civil eldentificélción
. entregóéll.Hospitéll
de
Castro,.es
administrada
por..suJete
de
la.
Sección de
Estadísticas,
.Ia
cual solo permitelaconsulta individualporRUT, y considerando que
el total de
la
Jist~
supera las 2.50Q.personas,
s~ría
un
tr¡;¡bajo de larga data y no.se·
lograría obtener
tél
información
con
la debidaopórtunidad.
. . . . . J
."
. .
. Añade, que solo a
partirdelaiío
2016, el
RNLEest§entregandola alerta de fallecimiento,
con
la ,cual se
.ha
idoegresando
él
los
pacientes'fallecidos, agrega además, que el
,egreso
del Registro Nacionalde
.
lista
de ,Espera porestélcausa, se realiza
en
cada
actuaHz;¡¡ción,
laque
ocurre cada
15 días. . . . . .
'.
..........
. "
Enyirtud
de
lo
expuesto,yconsiderandj).·
qU,elosargurnentos esgrimidos
no
permiten desvirtuar
el
alcance' formulado,
se
.
mantieneJaobservélción,¡correspondiencfoque ese establecimiento de salud informe
documentadamente,alt~rminode60
días hábiles, contadosdesoelárecepción del
presente documento,
E'!I
egréso de .Iospaciéntes señalados precedentemente que
estando fallecidos, siguen formandóparte del Registro NaCional de Listas de Espera"
.'
.
.
..........
Sin
p~rjuiciode
lo
anterior; cabe manifestar
. que es obligación
de
los órganos
de
la
Administración
.del
Estado
darc~mplimiento
al
principiodeco?rdinaCión consagrado
en
el
inciso segundo del artículo
5°
deláley
W .18
..
575;
en
virtud del cual.debendesarrollar sus cometidos coordinadamente y
pr()perideralaunidad de acción, com()
ocUrre
con el fistad? de pacientesregistradO¡;
.
en
éfRNLE,qui3 pérmanecensinatención;
yque
pudieran estar fallecidos,debiendo
esecentro~sistencialárbitrarlas
medidéls necesarias para .gestionarla colaboración
. del mencionado
S~rviciode~egistro
Civil e Identificación, a
fin
demantenerel
referido sistema
con
información oportuna y
veraz
de
·Ios··beneficiarios
de
dichas
prestaciones, lo que será abordado
en
una próxima auditoría. que realice· este
Órgano de Control sobri3la materia. .
2.4. PaCientes ingresados en
laJistád~>espera
desdeeláijo2011
que aún
no
hansidointervenidos.
'.
.
..'
.'.
.....
.'.
.'
'"
. .
Cabe
señalarque,confórme áLcompromiso
de gestión del MINSAL,
el
Hospital
dEl
Castro
se
comprometió para el 31
de
"~PJ)A.di.ciembre
ge
20t5,
aegresardela
citada lista aquellos casos ingresádosconfecha
........
'
.•.
~
...
'L
...
J):.
<.>
..
'"
éll?,anterioraI31dedicie.,
l"fIOred.
e 2012 ..
,"!'l{
U~\
Aa
'l7
'l.
'.
'.
. .
'.
:3
C~N1RQ,
¡X
1
ERNC;r;)
'.
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....
29
\
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.,
'~
/'
\.
. CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
'CONTRALORíAREGIONAL
DELO$LAGOS
.
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
. En esesent[de, de
la
revisiónefecfuada
en.
errefe~ido
centro hospitalario, se constató que al
31
dediciembrede2015,existen
..
56 casos aguardando
Un
procedimiento quirúrgico desde el. añó2
el
.
siguiente
detalle:'"
.
....
. . . .
•.....
' . . ' . . .
N°
ES~ECIALlDAD
, PERIODO INGRESO'" .
TOTALPOR·
•.
·
QUIRÚRGICAS 2011
·2012
. ESPECIALIDAD
.'
1 . Traumatología
AduJto
. 14 28 . . 42
2 Cirugía Adulto ........
'.
2
'.
9
..
11
. . ' .
...
3 Cirugía Maxilofacial 2
.'
O
'.
.2
.
4 Urología y Nefrología .
O·.···
" 1
\.
.
'.,
.
.'
..
. 1
TOTAl
POR PER.IODO· 18 38 56
..
.
.'
.
..
.
Fuente:
InformaClon
proporcionada por la.Subsecretana
de
Redes
ASls.tenclales,
en
b.ase.a
la
hstade
espera
.
quirúr~ica
No
GES
del
Hospital'de
Castro.
....
.'
Al
respecto, es posible establecElf que
la
especialidad de TralJmatolggía Adulto mantiene
el
mayorvolumende
pacienteserl
espera, concentrando el 75% del total
dslalista.Por
otro.iado, las
eSPElcialidades
'6en
la
menor cantidad de pacientes en esta situc¡ción, son Cirugía Adulto, Cirugía
Maxilofacialy Urología y Nefrología,con
el25%deiofal
de.la lista.
_.
0,
- •
En
relaciém.conlostiemposdeatención, hay
papientes que
se
encuentran. con una demoraenintervenchJn quirÚrgica
desde
el
...
año 2011; sin embargo,eJ mayorvolumen de.usuarios permaneciendo ser.atendidós .
.
se
agrupa
enel
año 201?,lps que ocupan E;¡167,9%.dertótal
delali~ta\
.<
.•
'
*La
situación descrita se aparta
de
..
'
lo
comprgmetido enmateJias de gestión de la Lista de Espera
No
GES,
en
relación a
que
al
31 de diciembre de 2015, .Ias personas ingresadas
con
fecha
iguaLo anterior .
al
.31
de
diciembrede2012,debíanseregresadas
dé
la
lista, y asimismo, np.se
aviene
Gon
lo.s
prindpios~dÉ)eficiElncia,
eficacia, responsabiíidady control, como con
lae~ciElnte
e idónea administraciOn de los medios públicos, amparados en los
artículos
3°y
5°
de
la
referida ley
N°
18.575. .
.
En
su respuesta, él Hpspital de Castro
señala que
la
existe~ciadEl
pacientes del cornpromiso de
gElstión.
año 2015, que
se
\encuentran
.aúnene~pera
de cirugía,.
se.
dElbe,
principalmente, a que beneficiarios
que están en pn;)cesode reevalua.ciones médicasporcomorbilidades; . disminución'
delequipo de traumatólogosadultps; capacidad instalada de pabellones quirúrgicos;
y prestaciones que
ya
no están en
la
cartera de servicios, .
.
.'.......
. Las explicaciones
".
otomadas
por
ese
establecimiento de salud
son
insuficientes para desvirtuar el reproche formulado, por
lo
quese
mantiene
la
observación, dado que
no
sedio
cur;nplimientoalcor;npromiso
.
..~A.~~e
~estiónde.1
MI.NSAL,
debiendo, por tanto
eseéentrohospitalariojmplement~r
las
•....
).;f¡}.~\F."itq~.IIO.
ne.
sc.
orrectlv
•.
.as
ne.
c.es.a.nas
pa.
ra
efec.tua
..
r,
a.
I~
b.r.ev.
ed.
a.
d.,
I.a.
s.prElst~clones
fi
Y . afl1sadas a los
56
pacientes cuyos casos Jueron Ingresados con fecha Igual o
I¡~
x;tR:a~Ejlrior
al
31
de diciembre de 2012, informando documentada mente a esta
'-1,.
'"JI
\;"'"- .
,-'~
:,(c.;1
"\!'\~;:;"':f/
30
CONTRALORíA·GENERALDELAREPÚBUCA
CONTRALqRíAREGIONAL DE!-OS LAGÓS
UNIDAPDECONTROL
EXTERNO
· ContraloríaRegional,altérminode 60 díashábiles.coníados desde
la
recepCión
del
presérítedocumento,
la
efectiva eJecución . de ellas. . .
·
3.So~re
d~rántí~sExp1ícitas
de~alucÍ(GES),.retra~adas
a131 dec!iciembre
d~.~
.'
.
Sobre
corrE\spOndientes a .las partidas adicionales
. identificaron lassfguientes situaCiones:
los 25 casos analizados,
determinadas como
muestra,se"
.... '
....•..
•....
'.
'.
..•.
.......
..
'.
. .
.··a)
Para
los 7 pacientes que a continuación •
se
señalan,
..
nose
identifícó.en
sus
fichas clínicas,
la
causal o motivo que sustente.'
'su.egresode.dicha nómiríaal31 de diciembre de 2015." .
.'
....•
.'.
'.'
.•..
'.
.'
.'
. Lo
previamentee:pue~tocontra~iene
.10
dispue~to
en
el
artículo 12, de
la
20.584, que Precisa que
laficha
o historia
..
clínicaeselinstrumento obligator,ioen
qu'e
se consigna elcoríjunto
de'
antecedentes. "
relativo.s
adiferentesáreas
relacionadas con las.álud de una persona,.
qUe
cumple
lafil)aliciad demanteneriníegrada
la
información necesaria para el otorgamiento de
/atencionesde
.saluda.lpaciente.
Asi
l11
ismo, incumple lo establecido
enel
numeral
5.2.2; de
la
li1encionadanorm~técnica
N°
118, de2011
,de}
MINSAL,la Gualfijalas ,
..
causales,desalidadel regis'trode listas.de espera:
."
.....
..
..
'
'.
i . ,
..•..
. ' '. . ' . . . . ' .
..'
· .
..
I .
NOMBRE
DE
LA I
RUT
PROBLEMA
DE
SALUD
,
.'
'
.'
.
GARANTíA
.'
· 13.16\l)(XX-X
'.
26-CofecistectomíaPreventiva.
'.
,
lnter:yen.ción
Quirúrgica
··11.413.XXX"X .
26-Colecisfectomía
Preventiva
Intervención
Quirútgiéa
·
14.448.XXX~X
....
26cColecisféctómiá
Preventiva' . I
Intervención
Quirúrgica
. . , -
..
1O:015.XXX~X
.
'.
27~Cán.cer.Gástrico
. . . ConsultaEspecialista
.'
~
:.
. 56-HipoacusiaBiJateral
Adulto
Uso
de
10:3lB.XX?-X
".
:
Tratami.ento
.....•..
•
....
. . Audifono
RéQuerído
.
'.'
.....
. • •
, ···56-Hipoacusia BíláteralAdultoUso,de . -
.'
. . '
4.7B1.XXX-X
Trata!Diento
.
".
.
....
.
....
·.·Audiforlo
Requerido
'.
. . ' .
4 .
.973.XXX-X
. .
64-Prevención
Secundaria
IReT. .
'.'
Atención
Especialista
..•..
"
Fuente.
Ela,boraclonpropla,
en
base
a
las
fichas
clinlcas
proporclona9as
por
el
Hospltal.de
Caslro.
. .
.
...'"":'.,,.,
. /
.'
. .
.....
'.
ElestableCimíento de salud responde. que
'"
para
los
7 casos observados,
fueronencontr~d6s
enlafichaclínica
respectiva
fos
documentos yregístros, los cuales adjunta,
Ye
que explican los-distintoscierres y
•
__
- _ _
_','
_
,'_
,H
_ _
__
' ' 1
cumplimientos. Agrega,
queparael
paciente RUT.N" 1 0.Ot5.XXX-X,
se
identificó.en
la
ficha clínica el registro
queda
cuerltadela.atención con el especialista, Joque'no
'.
:
fu~
considerada por esta Entidad FisCalizadora.
.'.
.'
...
.
.'.
. Deforma previa, es dable señalar que para
elpacienté~UT
N°
1
Om5.XXX"X,ese
hospital
no
Jemitióla docutnentaciorl quedé.
cuenta
delegresódel
citado paciente del Registro Nacional
de
Lista
de
Espera,"
31
. ,
CONTRALORíA(3ENERALDE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORíA
REGIONALDELOS
LAGOS
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
. . .
Aclarado lo anterior, y
respectQde
los.
paCientes
RUT
N°S
14.448.xXX-X, 18:378.XXXcX y
4.
973"XXX-X, analizados.los
antecedentes aportados en esta ocasión, se da por subsanada
la
observélCión.
,
Sin
pe~uicio
.de lo anterior, sobre
lo!:;
pacientes RUT
N°S
13.169.xXX-X y 11.413.xXX-X, l¡i información de respaldo del
egreso de
los.
pacientes proporcionada por
eseCel)troasi~tencialcorresponde
al'año
2816,
en
circunstancia que el egreso objetado
fOé
realizado durante el año
20.15.
. .
'.
. . " .
. A
su
turno,
.enrelaciónal
caso'
RUT
W 4.781,XXXcX, el HospitaLde Castro adjuntó hoja de evoluc.ión
dela
ficha clínica·
donde
se
registran las inasistencias
los
días
18
de.
septiembre de 28:14,11 de
diciembre de
20.14,
12y
15 de enero de 4015; sinembargo,l1o
sedacuentadelas
citaciones efectuadas para esos días,'
por
lo
tanto
no
se.
cónside¡ran
dic;hos>
.'.
antecedentes como Válidos para
él
egreso del paciente.
. . .
, ,
'.
•...
.
.•
Establ~cidqloanteriQr,
YCOn~.id~randoque
lo
reprochado corresponde a
un
hecho consolidado, que no
és
susceptible
de
ser
corregido,
'se
mantiene
lo
observado, debiendo
e.se
establecitniento. de salud,
adoptar
las.
acciones necesarfas para dejar registro
de.
las prestaciones otorgadas, y
..
excepciones de las garantías
en
lasfic;has clínicasres¡rectivas,lo materia'queserá
abordada en una futura
fiscaliz~ción
que realice este brganismo.de ContróL
b)
Los
pacientes RUJ
Nos4:328.Mx-X,
3.600.XXX-X yi 10.378.xxXc
X,
seencuent~al1
cerrados
en
eLsistémaSLGGES
•.
con
fechas 30 de
diCiembre.
de
2014,5
y13
deenerb de2015,respectivamente, sin que
exista er'íla ficha clínica, el formulario ingresacfoenelrnenciO'OéldorepQsitorio.·
. .
'.
..l,.qclOteriortransgréde
IÓdispuesto
elllos
artIcLJlos
3°y.
5°,' de
la
antes citada ley
N~18.575,
que consignan que
'Ia
.
Administración
de¡be
observar
en
su
actuar, entre otros principios, la responsabilidad, .
eficacia, ¿ontrol, c()ordinación, e impulsión de oficio del procedimiento, asimismo, las
.'
autoridades
y.
fLJncionarios
.deben velar por
la
eficiente e idónea administración de
.'
. los medios públicos. Igualmente, vUlnerae.ICapJtulo
V;
numeral 5.2.2, causales de .
salida
delregistrodelista
de espera, establecido en
la
referida Norma Técnica
W 118,
de4011,del
Ministerio de Salud. . $
..
belmismo
modo,
es'
dable señálar qLJela.
'.
ausencia de registro
en
la ficha clínIca no
se
ajusta a
lo
iÍldicadoeh
elartículó12,
.
de
la
ya
nornbrada,qúe precisa
que
la
ficha o historiaclínica es el ' .
. instrumento' 0tlligatÓrio
enque~e
consigna
el
conjunto de antecedentes relativos a
diferentes áreas relacionadas con
'Ia
salud de unapersQna,
qUe
cumple
la
finalidad
de mantener integrada
la
información necesaria
parael
otorgamiento
de'
atenciones
pesalud
al
paciente. .
•
El
Hospital de Castro responde
queparalos
antes individualizados,
se
adjuntan documentos que
corroboran'y
32
l.
.
'.
.'
.
~.'
. .
. .
. CONTRAt.:ORíA GENERAL
DELAREPÚBLlCA
.
CÓND~6~~í~ER2g~~~'6LL
~~f~~N~GOS
justifica~.I()scierresdecasQ.Agrega;
qUe
los documentos aportados
en
esta ocasión'
..
'
fueron encontrados
en
ficha
.clínica
de
cada pacIente. . . . .
. . . Revisados los aocumentos aportadgspor
la
entidad . hospitaiaria,.
en
. esta 'oportunidad( respecto
.'
pe
los pélcientes·
RUT
Nos4.328.X)G
3.600.XXX~Xy
10.
378.xXX-X, prQcededar por. subsanada
la
observación. '
'.
¡
. -
-.
m.
OTRAS OBSERVACIONES
1 . . ' .
Ofic:irí~delnformación,
Reclamos y.SugereríCias,OIRS·
'.'
-"
-
','
--
-'.
-
-,'
',-
{
. . . .
..... .....
....•
. ..... ...... Al. respecto,
oabeseñalar
que durante
el
.
períodobajoexamen, fa.OIRSdel hospital, recibió un toíal de1.65reclamos, de los
cuales,
22de-eUos
se
vinculan
con
las listas
de.esperaGES
y
No~ES,'
'.
determinándose
qUe
el
centro asistencial nodio.cumplimiento
al
plazo.
para emitirla
respuesta a
los.
rec:lamos,establecidos
en
el
de Salud, .sobre
el
Procedimiento
de
Reclamodelaley
W 20.584, que Regula
los
Dere.chO$yDeberesquetienerflasPersonas
en
Relación con AccionesVinculadás
'a
suAtenciónen
.•
Salud,efcual,en
su artículo11seMlaqueeste,ser?i
de
quince
días hábiles;.contados d
13
sdeel
pía
hábil
siguiente a
su
'recepción;dentro del.cual¡
él
prestador reclamado deberá responder
con
los antecedentes
de
quedispongá,
observándose demor?sde hasta
117
.díashábiles, conforme
al
siguientedetalie:
....
'
..
'
','
,',
. . ' .
••
....
. .
..
'
.'
.
'
......•.
. .
...
'.
··FECHA
. ..... DfAS I
. VENCI-
ID
..
·
...•..
TEMA'
....
. .
'.
MIENTO HÁBILES
• • '!3ECLAMO
RESPUESTA
·DE
....
DELPLAZO
ATRAso
I
. .
..
'.
' LEGAL .
215,551 .
'.
. Información
..
12-05c2015 18"06-2015 03-06"2015
11
2170haciendo expeditos los trámites que debe cumplir
Tiempo de Espera
deCirugíá
14-05-2015 18"06"2015 05-06-2015 9
..
. 219.376 . TiElmpó.de Espera
deCirug
ía. 19C
05-2015 . 18-06-2015 .
10~06-2015
.'
6·
.'
I
222,987 Tiempo de Espera
de
Cirugía·
27-05,2015 1'8-06-2015 17,06-2015 i
1,
308.485
•.
Tiempo
de
Espera
deCirugia
30-11-2015 07c06-2016 22-12-2015
....
117
316.65.1
Tiempo de
Esperáde
Cirugía 17:12-2015 . 01-02-2016
11-0.1
c2016
....
15 .
2:39.265 ProcedimiEllltosAdministrativos 01,07-2015 .07-08-2015. 23-07-2015 .
.'
.•
11
I
. 239.443 .
Tiempo
de
Espeta
de
.CiruQía 01-07-2015>
04~08-2015
23-07-2016
8'
Fuente .. Elaboraclonpropla,
en
base a reclamos Ingresados y respuestas remitidas proporcionadas. pocel
Hospital'deCastro, .
.'
.
.,.',
..
..
, .
ASimismo,iasituacióndescritajnfringelo
" .
.consagr¡;¡dOenel artículo7°delareferidaJey
N°
19.880,enloquedice
relación
con.
qU.e
las
autQrid¡;¡des
y fUncionarios
de
los órganos
de,
la
Administración deberán
.'
actuar por propIa 1niciativaen!ainiciación del procedImiento de que se trate
yensu
el
expediente y
..
femoviendotodo obstácllllo que pudiere afectar a
su
pronta y debida decisión
y,
.(\.,
n adem.ás, se aparta
~elos
principios deeficiericia y responsabilidad, consagrados
en
l.
. .
.rtlculo3~delacltadaley
N°
18.575 ..
'~O'
....
t\lN\O~O
();~
.'
'.
'.
'.
.
'.:5
CUlll¡¡C,.¡~1!.RNO;;+
33
~
..A
-
"'f\'.,,~-:;!l\_',J'~'~
.';;:.:J
\Iv
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.
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'"
¿,f,'
\ Í\{;"'''' ,
;..,'
/
.
~:J~.::,.;'
/.
.
CONTRAtO RíA GENERALOE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORíAREGIONAL
DE
LÓSLAGOS .
. UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
.
....
En
su
respuesta,
la
entidad hospitalaria I
'
..
adjunta historial
de
cumplimiento
de
plazos y bitácoréJde:cada reclamo,
lo
que
.de[puestra,asuentender, que en solo
un
caso
se
registró un.atrasode
~
días fuera
del plazo legal, acompañando para
tal.
efecto,
los
comprobantes deJos reclamlJsy
el
despacho
de
las respuestas. .
~
" .
Revisada la docwnentación que ,exhibe
en
esta ocasión; se mantiene
la
observación, toda vezque
de
su
'ana lisis no
es
posible
. confirmarla entrega de larespuestaa los
afectéJdos,
debiendo
ese
establecimiento
.'
.. asistencial adoptar las medidas
necesariéJs
para responder a los
s.olicitantes,
dentro ..
de los
plazosCtueestableceelaecretoN°35,
de
2012,
de~Ministeriode
Salud,
situación que será corroborada por este Organismo CO!1traloren una 'próxima .
auditoría sobre esta
materia.'
.
2
..
'.
CumplimientoléyN~20.730,
que regula el lobby y las gestiones
qu~
representen
int~reses~articularesante
las autoridades y funcionarios.
Adicionalmente, se. revis6elcumplimiento .
de
la
l1)erltada
ley
N°
29.730, durante"el período comprendi9? entre
el
1de
julio de·' '
·2015,
al
29
de febrero.
de
2016,
para
los
sujetos pasivos definidos en eléJrtículo
40,
" número 1 ,
de
laley; determinándose
lo
siguiente:
2.1. Sobre
el
reconocimiento de suietos.pasivos.
.?
.'
a)
Se
verificó
que
mediante
la
resolución
exenta
N°
2.206, de
29
de marzo
.de
2016;.el Hospital de Gastro reconoció como
sUjeto pasií¡ode lobby
al
director
de
ese centro asistencial,
don
Ricardo Salazar .
Cabrera, en circunstancias que dicha
obligéJción
compete
al
Servicio de
Salu.d
Chiloé, . ,
, . .' .
.AI
respecto; esmenesterseñaléJf que.entre
los sujetos pasivos que enumera expresamente
la
ley W
20.730;que'RegulaeL
Lobby
tilas
Gestiones que representen
IntereSes
ParticulareséJnte las Autoridades
y FlJf)cionarios,en sus artícúlos3°
y4°,
no
Se
encuentran comprenqidos
I¡)S
directores de 10sestal:¡Iecirnientos autogésti¡)lÍados, comoeselcasodélHospital
de
Castro, siendo útil precisar.
qUe
éstos
no
pertenecenéJ.la categoría
·de
Jefes'
Superiores que
hace.
referencia
el
citadoartíeulo tercero, pues
al
tenor
de
lo
,,'
señalado
en
el
decreto con fuerza.
de.
ley
W1,
de,
2005"
del, Ministerio'de Salud, y
por
el
decreto
N°
38,de?005,
de
ese origen, que aprueba
el
reglamento orgániéo
de esta clase
de
organismos asistenciales; esecaracter
lo
posee
el
Director
del
Serviciode'Salud Chiloé,
locualndsealterapqr
el
hecho de gue esa normativa
orgánica haya desconcentrado
en
dichas autQridades determinadas atribuciones
respecto
del,
pérsonal
de
esos hospitales, asimilándolas,
en'e(casode
los
",r\BRA-·~uncionariosacontratao
sujetos
al
régimen de
tJ,onorarios,
a
las
propias de
unjefe
.
/G"'~'
,(
~
erior
d~
servicio,
/"
.,y
¡ -
-.::'
. _
tmurAB
,
i?
;:z
CGNlFqEXTER1W",
.
No
obstante, a juició de esta Contraloría
.
\\~~;!::~~~
eral,
cons,iderando
la
preceptiva::puesta,
se configUra respe:to de
los
CONTRALORíAGENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
..
CONTRALORíAREGIONALDE
LOS
LAGOS·
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
directores
de
los hospitales,
la
hipótesis prevista en
el
inciso segundo·del precitado
artículo
3°
que atribuye.lacalidad en referencia a las personas que en razón
de
su
función o cargo tengan atribuciones decisorias relevantes. .
-
,.'
>
..
. .
•..
.
....
...
..
..
....
En
ef~cto,
de las atribuciones contempladas
en el.artfculo 36 del.decreto
confuerza
de
JeyW1,de
2005,que
se han reseñado·
anferiormFínte, aparece que
..
estas autoridades tienen prerrogativas para adoptar
diversas decisiones, las .cuales inciden en
el
ámbito
de
cuestiones
el
cuyo respecto,
según. lo preceptuado en elíranscrito artículo
5°
dela
ley W20.730; los interesados
pueden hacer gestiones
para
influir positiva o negativamente;
..
En mérito de lo expresado correspOnde
qUe
los directores
de
losestablecímientos deautogestión en red, como ya se indicara es
el caso defHospital de Castro, sean incluidos en la resolución que el Director del
SerVicio de SaludChiloé, como jefe superior de servicio, debe dictarindividualizando
. a las personas que se encuentren en
la
condición .prevista en el inciso segundo
del
artículo3° de la
ley
W 20.730Jsituación que
no
ocurrió
EHi
la
especie, tod"avezque
revisado el portal
webde
lobby que mantiene el 9itado servicio de salud,
no
se
. aprecia el reconocimiento del señor
SalazarCabrera
como sujeto pasivo (aplica
dictamen W58,364,. de 2015,
de
esta Contraloría General de la República). .
b)
El. Servicio de Salud
Chiloé,.noh¡:¡
incorporado como sujetos pasivos a los integrantes deJascoT1)isiones eyaluadoras·
designadas en
el
marco
de
la ley
N°
19.886, sobre contratos administrativos y
prestación
de
servicios,los que se señalan en e¡(anexo
N°
7,
vulnerando
con
ello.el
numeral7
del artículo
4°de
laley·N°
20.730, queR.egula
el
Lobby y las Gestione's j
qúeR.epresenten Intereses Particulares ante
.Ias
autoridades y
funcio~arios..
(
.'
..
.
..
En
relación a lo observado en los literales a)
y b), precedentes
el
Hospital de Castro señala que mediante el oficipordinario
N°
3.607, de 2016,
dirigido.a'laDirectoradel
Servicio de Salud Chiloé, solicitó que
tanto.eldireGtor como los integrantes
dejas
cornisiones'evaluadorasde ese. centro
asistencials.eanincluidosen
la
resolución que
la
jefatura
del
aludidoservicio.de.
salud deba .dictar
para
tales efectos. .
. . .
Por
·10. expuesto, se
mantiene'
la
observación,
ala
espera que
el
ServiCio de Salud Chiloé, emita
el
correspondiente
acto administrativo que incorpore como sujetos pasivos
ala
mencionada autoridad
de ese centro asistencial
yalos
integrantes/d8lascomisiones evaluadoras de éste,
remitiendo dicha resolucióna esta Contraloría Regional,
al
términodel
plazo.de60
días hábiles, contados a
partirde
la recepción del presente informe. .
2.2, Solicitud. de audiencias, .
. ' . Se evidenció que
el
Hospital de Castro no
..
dispone
de
un
formulariofísiéode
soliCittld
de.
audiencias, contando solo
conel
formulario .electr.ónicodispuesto en
el
sitioweb de lobby del SerVicio de Salud Chiloé,
.
..
situación confirmada por
la
asesora jurídica del Hospital
de
Castro, doña
C¡3rola
. #.
?f,lf-R
t
Manríquez mediante ·certificado
de
fechaAde
ma.
y~
de 2016.
JI;]
..
timo
0'9'
. . 35
.'
!¡)
CoNT
H(Ít
(XTERN\
:';'1
\\',';t\Ci
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.
~
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.
\~o
,
'<:>
$
-:_'~~,._,,~
"
CON¿~1~~btí~~~~I~¡f~E~f~~!LICA
UNIDAD DECQNTRQLEXTERNO
...
_
.'
...
....
Lo
anteriormente señalado,
no.
da
cumplimientoalo
estaplecidoen
el
artícul010dél
de.cretoW71,
de
2014,
del
Ministerio Secretaría Generalde
ra
Presidencia,queRegula
el
Lobby y las Gestiones
· que Representen. Intereses Particulares ante las Autoric;lades y Fun9ionariosdela
Administración
del
Estado,
el
cual previene que "Iasolicitudcje>áudiepcia respectiva
. deberá ·realizarse medtante un formulario elaoorado par?
.estos.
efectos por . el'
Ministerio Secretaría General de.la Presidenci?donde se indique
la
·información
descrita
enel
inciso anterior. Dicho formulario se encontrará disponible
en
papel en .
las' oficinas
de
partes respectivas
yen
formato electrónico
enel
siti~
web
ctel
órgano
al.
q.
u.
e corresponda
el
sujeto pasivo", situación que
no
ocurrió
en
.la
especie.
-. . ,
"".','
,-'
.,
--
-,',
'
....
.'
.
'.'
En
su
contestaci?n,el h()spit?tseñalaqúe
mediante elóficio ordinario N"3.614,
de
2016,
sElon:l.enóalaoficinadepartes,
disponer de
un
formulario de solicitud deáucjiencialey
N"
20.730,formatopapeL'
.
$ Atendidas las conSideraciónesexpuestas,y
dado que se
trata
de
medidas dispuestas para su
cQrrecciÓn
en
el
fljturo,
se
· mantiene
la
observaciófl,hásta verificar,
en
una
próxirTla
fiscalización,
la
efectividad
de la aplicación
del
citado formulario que [fIantendráen formafisicaen
su.oficina.
de
partes
•.
2;3. Remisión de Información
al
Consejo para
la
Í'rasparencia.
. .
..
-
'.
.'
'.
.
.'
, . Sobre
el
particular,
~linCi¡;o
tercero
del'
artícLil016 del citado
decretoW
71-,
de 2014,delMinisterio Secretaría .General
de'la
Presidencia, que
contien~
el
reglamento
dela
."
establece, 'en
lo
que Interesa,. que "
..
,.Ios
órganos o instituciones
a'Cjue
pertenezcan .
los sujetos pasivos deberán. remitiráLConsejo
para
la
TransParencia;
el
pri[flerctía
· hábil de cada
mes;
electrénicamente
yatravés
de mecanismos
de
carga de datos,
los:
registros
yla
¡'nforrnacLón.
contenidos en ellos en
el
formato
de
datos abiertos
reutilizables,
tal
como
XML,
CSV'u otro similar, que.determineelConsejoatráyés .
de
una
instrucción general uótras·d.irectrices ó liríearnfentosqueésta imparta sobre,
la.materia". . . . . .
. .
'.
. .
".
....,
.'.
Al respe9to,.·
esmen~ster
señalar.que
mediaritecorreo'
electróniéode9de
junio
de
2016,
el
señor 'Rodrigo'Roctríguez
Cabrera, funcionario dependiente delServiciode. SaludChiloé,manifestó que desde
· abril del
año
2016. ese servicio .cpmenzó qimplementar
la
ley de lobby,
el
cual
considera exclusivamente
ala
Dirección del Servicio de SaludCHiloé,excluyendoal
Hospital de Castro.. .
.
En
estesentido,el SérviciódeSalud Chiloé
nohá dado cumplimiento a ladisposi9ión en anáíisis, pues
nO,ha
remitidoalConsejo'
, . para
la
Transparencia loscitadosregi¡;tros,
en
la fo,rmaesta.blecidaenelartícuI016,
P'~4l'o'
ciso tercero,
deldecr~toNq
71
,de
2014,yaaludido.·
.¡
'ir
:"
-,
{."
¡;~~DN~~a;"D.T.f"'.
t.';
.'
En·
sU
respuésta,
eL
establecimiento
,de
~~i,~~j1
"cemite eLofioioocdioorioN"
3:607,
::20
16
, dirigido.
l.
Dice"o"
~el
SeNi"o
'de Salud'Chiloé, 'Solicitahdo, entre otrósaspectos" que remita
la
aludida información
alCónsejó para
la
Transparencia. . . . .
_
Atendidoloariterior,dadó,que
nÓSeha
concretado. la . rerT)isián de la ¡nformaciónantes. mencionada,
se
. mantiene.
la
.
observación, hastqiverificar,
en
una próximq auditoría, el cumplimiento
delenyíode
dichos antecedentes al referí do Consejo
paraJa
TransparenCíaenlos plazos y
itérminos señalados
en
la.
normativa vigente por parte del citado Servicio
de
Salud ' .
..
ChiIOé.
'.
. .
2.4. . RegiS"tro
delobbistasy
gestores
de
intereses
particulares.
.
.'
.'
'.
. .i . '" se'. verificÓ
que
··el
Hospital de Castro
disppneúhic:;amente de un registro delobbistas y gestores
de
intereses particulares
deforrnaelectrónica,por tanto no
mantiene,~ste
registroenformafísic:;a,.
situ.ación
'confirmada pOr
la
. asesora jurídica de ese centro asistenCial, doña Carola Andrade
Manríquez, por medio de certificado, de fecha 4 de
mayodelañoencúrso,lo.que
.
noseavien~alodispuestoenelinCíso
tercero,delqrtículo 17,
del
deCreto
W
7.1,
de 2014, deLMinisterio de Secretaría General de
la
Presidencia.
'.
.....
.
....
El
Ho~pital.
de
..
Castro Tesponde que se
implementóunlibroJoliado con.la informaciónsOlicifada deforma electrónica.
Revisadoslosdocumentos.que remite.
eh
estaocqsión ese centro de salud, no
se
acompaña una copia
del
citadolibro,
pono'
queseimantiene
la
observación, a la espera que ese establecimientohospit¡:¡lario
remita a
~esteOrganismode
Control evidencia de
l~
implementación del referido
registro; al término de'60 días hábiles, cbntadosdesdelarecepción del' presente
infarme.·
" . .
CONCLUSIONES'
.
.........
.
.....
. .
Atendidaslas
considerapiones expuestas
. . durante el'desarroflo del presente trabajo, el,' Hospital de
Ca91rD
ha.aportado .
. antecedentes e iniciado acciones que han permitido salvar algunas de las situaciOries . ! .'
.planteadaseriel PreinformedeObservaciories
N"
57.0,
.de
2016, deestaContraloría
General.
..
.'
.
.
En
efecto,
procedegar
porsubsanadas;jas
observacionesseñaladasenE;l1 punto
.1
..
Ausencia
de
,control
de
.Ias observaciones
deContraloríaGeneral, del capítulo
1,
ASpectos de control interno;
yenloscasos
que se
indican
en
los .numerales '1.6, Falta
de
confección de
.Ios
formulatiosde
excepc:;ióndegarantía;2.1.t,.Atenciónrealizadas; 3,Sobre Garantías Explícitas de ,
Salud (GES),retrasadas
al3Ldediciembre
de.2014,Jetras
a)yb),fodas
de.l;:¡cápite
11,
Examen de
la
materia.auditada. .
Respecto de aquerrqsobservacionesquese
'.
~B4!
antienen, se deberánadoptár medidas
con
el objeto de dar estricto cumplimiento a ..
.
¡I
.....
c(é'
.
sf
".
.".
f
37.
í'
<
.oo
..
17
(l.'
GONT
•..
,f~TERN[,:;:
\~
Cu<
""''''41 .
....
,~~~;:";;J;jí
.
. CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
. CONTRALORíA
REGIONALDELOSLAGOS
UNIDADDE
CONTROL EXTERNO
las normas legales y reglamentarias que las
necesarioatend.er,
e;¡
lo
menos, las siguientes: rigen, entre las cuales se estima
\
1
,En
relación a
lo
objetado
en
eJnumeral2,
¡
Falta
de
'.'
identificación'y firma.
del.
profesionaitratanteen
los formularios
confeccionados por el hospital, del
capít.ulo
1,
aspectos de control
interno,ese
establecimiento .desalud deberá adoptar
lasmedidasheces~rias.
para que, en
lo
sucesivo, las fichas clínicas de los pacientes atendidos en.
el
mentado hospital,
cuenten con toda
la
información de los profesionales. que otorgan laspréstacíones
de salud, situación
que
será verificada
en
futuras fiscalizaciones que realice este
Organismo Contralor sobre esta materia (MC). .
r . . .
2.
Sobre
lo
advértid~en
ernumeralt.1, letras
'1,'
,_'
.-
-,
' ,
.-
.
al,
b),
c),
d),
e)
y
f),del
acápite
11,
d.e
examen
dele;¡
materia auditada, el' Hospital de
Castro deberá
arbitrarlas
e;¡cciones.
correctivas. para que en. las. sucesivas
.'
• excepciones.alas garantías de oportunidad que efeGtúe,sedisponga.ge
la
evidencia'
quele;¡s motivó en las respectivas fichas
clínice;¡s,
lo
que
será
corroborado.
en
l,Ina·
próxima auditoría que realiceesteÓrganode c;ontrolaese recinto
desalud(C).
.
·
'.
'.,
'.
.
:3:
RespeCtode
lo
observado
en
los numeros
.1.2.1,
garantías mal exceptuadas, y 1.2.2, causal deexCepdón mal apncáda, del
capitulo
lI,examende
la
materia auditada,
ese
centro
asistendaideberá
implementarlas ,acciones pertinentes
parG!o
que
en
las futuras excepciones.
de
la
, .... garantíade
.opo.rtunidad
que incurra, se registre
la
totalidadde lainformación.en las
fichas clínicas respectivas! velando por el estricto
cumplimient~
á
lo
dispuesto
en
I~
.
citada circular IF W 248. de 2015,
lo
queseráabordadopor esta Contraloría General
.en
una futura fiscalización sobre los asuntos mencionados
(C).
. .
4.
A
su
turno,
en
relación
alo
objetado
en
el
numeraL 1.3, Pacientes con garantías
exceptuade;¡s
sinlaprestádón
otorgada, del
acápite
11,
examen de
la
materia auditada, el Hospital de
Castro,deberá~nformar
documente;¡damente,
a¡térmlno de 60 días hábiles, contados desde larecepcióndeJ
..
presente informe, sobre las gestiones efectuadas
para.
otorgar las prestaciones
. exceptuadas a los pacientes indi.cadosen
.el
e;¡nexo
N°3
(e).
..'
o',
• •
. . .
5.
En
relación a los puntos 1.4, ausencia
de>
.
· Informe de
Proc:;eso
Diagnóstico;.IPD,. 1.5, ausencia de elaboración del formulario de
constancia e información
al
paciente GES; 1.6, falta de confección de los formularios
de
Elxcepción
de garantía;
1.7,
ausencia de formularios de cierre de casos, y·1.8;
Inconsistencia en los días de aemora inforrnadospor
la
Subsecretaría
de
Redes
Asistenciales todos del capítulo
11,
'examen de
le;¡
materia auditada,
ese.
hospital .
. deberá adoptar.
las·
medidas necesarias
pare;¡c
que en las sucesivas atenciones de
pacientes por una patología GES,
se
registre y
anexe
en las fichas clínicas
respectivas,
.Ia
totalidad de Jainforme;¡ción relacionada con .Jasprestaciones·
. torgadas,
yaseaen
elformulari6lPD, deconstanC:;iae información
alpacienteG~S,
.r}
O~¡DAD
.
('.
'.
excepción. de garantía y O.ecierre
de
casos,entre
otros, y
encallO
de.
I'~
GDNJF0¡[X,.:"N~
r'
cumplimientos por parte de Josfuncionariosy profesionales que interVienen en
su
.
,;;t,
C.
;~~.\;;t
gistro, disponer. oportunamente las medidas que' estime pertinente conforme
lo
·
\{'~/r
.
38'
•
,
CONTRALORíA GENERALDÉLAREPÚBLlCA
.
'eONTRALORíAREGIONALDELOSLAGOS
.
UNIDAD DE eONTROLEXTERNO
estáblecidoen, los artículos.
f19y
sigÚientes deJa ley
W18:834;
ya
que
esun.é:Jebe~
' • .informar.aJos pacientes respecto. de .Iá.sgarántías
explícit?sdesalud.(GES),
'.
acreditando tal
acciÓn
a través:
de.
los referidos· documentos
'y
adjuntarlos en las
fichas clínicas
r~sbectivas,
Jo que será
yalidadoporeste
Órgano de
Controlen.
futuras
se
practiquen sobre
la
materia (e). .
".
.
.....
6.
Sobre
loobjétado
en
el
nÚmero
2;1.1,
létra a),atencipn.realizada,
del
capítulo
11;
de examen de
Iamateriaaudltada,ese
hospital deberá,
en
el plazo de 60dí.ashábilés, contados desde
la
fecha
de
reqepción
.
delpres~nte
in~orme;
informar fundadarnente a esta C.Qntraloría
RegionaLdelos
Lagose¡1
cambio
de
la
prestación otorgada
al
paciente
RU]"W
1 0.875.XXX-X
(e).
.
.'
'.
.7
. Respecto
delo
señalado
en
I~
letraQ
¡,del
numeraI2}.1,atenciónrealizada, delacápitell, examen (Íe lamateriáauditada; ese
. establecimient9de salud deberá adoptar las medidas que estime pertinentes, con el
objeto dé confeccionar e.Ldocumento denominado epicrisis, y adjuntarlo
en
lasfiphas.
'.'
clínicéJs
re~pectivas,~araájustarse
,plo
dispuestoen.elartícu.l06°
,del
decreto .
.
WA1,de
2012,
del
Mini¡sterió
deSalLld;situaciónque
.
s~rá
validada.
por
este
Organismo eontralorenfuturasauditórías que
se
practiquen sobre
la
materiá(e).
,
"".
'
"..'
',',
-,'
.,,'
/ .
•
...•...
.'
' ... ' . .....
'..
..8.
En
atención
a
lo
expuesto en los p
numerales 2.1.2,?tención otorgada
en
el
extrasistema;2,.1.3, cambio de asegurpdor;
y2.1 A, renuncia o rechazoyoluntario, todos
cOFrespondientes
<11
capítulo
11,
~xamen
de
la
materi?audit?da,e::¡ecentro?sistencialóéberáen los sucesivos egresos de
pacientes
perteneciente~.
a
la
lista de espera quirúrgica, . adoptar las acciones
correctivasne¡cesarias
para
adjuntar
ala
ficha clínica respectiva,
la
totalidad
de
la
'.'
información relacionada con
lo~egresosdelpspacientes,
así como también, .'
adjuntara dichodocumenfo de registró, elcertificado.previsional extraído desde los
sistemas de! FONASA, y disponer
..
de evidencia en las fichas,que.
dé
.cuenta
·deL
rechazoporparte del paciente a
la
intervención quirúrgica,
lo
que seráiabordado por
..
. ·estieOrganismo eontraior
én
una futura fiscalización. sobre esta materia (e)
..
. . -.
.'
.
.
9:Asuturno,sobre
IO.observad.o
en efpunto
2.1.5, solicitud déindicaciqn 'duplicada,
de.1
aludidocapítuloll,eseestablecimiento
de sálud deberáimplement?F I?saccionespertinentes para evitarla carga
.dUplicada
de
datosen~tRegistroNacionaIdeUstas
de Esperarmateria que será corroborará'
por este Organismo eontralor enuna.próxima auditoría(MC). .
... '
.•..
....
'..
'.'
'.
10.
Sob'reel numeral 2.2, falta
de
evidencia
. deaplicaqiónde criterios de pdorización de
la
Lista
de
Espera No
GES,del
acC¡lpite
11,
de. examen de
la
materia auditada,ese centro asistencial deberáJorm6lizarlas
reuniones .clíniqás
decada~specialida9
y disponer
un
. registro de priorización;
. . inforl11andosu materialización documentadamente a esta eontraloría Regional, al
. ··.término del plazo de
60
días hábiles,
contad.os
dese lá.reqepción del presente
gocumento
(C).
.
/
~.
,""
. ,
ese centro asistencial
deberá
arbitrar
las
luedid"snecesarias
para
gestionar
la
colaboración
del
mencionado $ervicio de Registro Civil e Identificácion; a fin de
mantener el RNLE coninformación oportuna y veraz de los beneficiarios de dichas .
prestaciones, lo
queserá.'abordado
en una próx.ima auditoría que realice
este'
Órgano de Control sobre
la
materia. .
,
'.
....
....
Sin perjuicio
de
lo antElriór,ccirrésponde que
ese ,establecimiento de salud informe docurnentadamente,
aHérmino
de 60 días
•. hábiles, contados desde,l", recepción
del
presentedocumento,el
egreso,delos
. pacientes que están fallecidos
yque
siguen formando parte del Registro Nacicinai
de
Listas
de.
Espera(C).·
.
.'
'.
.
.......
, 12. En lo concernient
El
alnumerar2A,
pacientes ingresados en la lista de espera desde el año
2011que
aún no han
sido
intervenidos, . del capítulo
lI,de·.
examen
de.la
materia auditada, ese centro
hospitalario deberá implementar las acciones correctivas necesarias.
para
efectuar,
a
I"brevedad,
las prestaciones atrasadas a los 56 pacientes cuyos casos fueron
ingresados con· fecha igual o .anterioral.,31 de diciembre
de
2012, informando
documentadamente a esta Contraloría.
Regional,al
término de 60
días.
hábiles
contados desde la recepción del presente documento,
la
efectiva ejecuciónde ellas.
{C).
13. Respecto de
loobsérvadoen
ElI
numeral-
-
..
3¡letraa),
sobre GarantíasExplícitas de Salud (GES), retrasadas.al31 de ,diciembre
de
2014,
del capítulo
11,
de examen de la materia
auditáda,enlp
sucesivo; ese
; hospital
••
delJerá
adoptar
las acciones. tendientes
paradejarregistrdde
las
. prestaciones.otorgadas y excepciones de garantías.efectuadas en las fichas clínicas
respectivas, materia que será abordada por este
OrganismoContralorenunafutura
fiscalización (C). .
,',
,
14., Sobre lo
objefadoen
el numeral
1,.
Oficina
delnfcirmación,
Reclamos y
$ugerenciaS,OIRS,
delacápite
lB,
Otras.
observaciones, ese establecimiento .asistencial·ClElberá,
adoptar
las medidas
.' necesarias
para
resporideralos,solicitantes,dentro'de
los,
plazos
que
establece el
decreto
N°
35,'dé2012,
del Ministerio
de$alud,situaciónqueserácorrobóradapor
.
este Organismo Contralor en una próxima auditoría sobre esta .materia (MC).
'.
.'
.
'.
....
15.
En
atención a
lO
advertido
Eln
los literales
.
al
y b), del
nú
l11
ero 2.1, sobre el reconcicimiento
del
sujetos pasivos,
del
capítulo
111,
Otras observaciones,.
elServiciode.Salud
Ghiloé .deberá remitir a
esta
Contralorla
Regional de Los' Lagos, copia
de.!
acto administrativo
que
incorpore corno sujetos
pa~ivos
a la autoridad del Hospital de Castro y a los integrantes
dé
lasc8misiones
evaluadoras de ese establecimiento de salud,
E¡!
término del plazo de
60
días hábiles,
contados a partir
de
la
recepción del presente.informe(C). .
/~;';~RA.t~J~
'.'
. .
,..j
..
....
'.
. 16. A
Su
turno, sobre lo evidenciado
en
los
.
/;~y:.
H;;'D¡lO:
.
~~merales
2.2,solicitud
de
audieneias;y2.4!.
registro
de.
Jobistasy
gestores de .
~
~
c~g:f¡(!iA(~;:[~NÜi~{eSeS
Particulares, ambos
d.el
capítu
lo
111,
otras observaciOnes,
la.
citada ,entidad
'.
~
".
F'
,""
",,,fA
",
. 40
'.
~1,:'~,
"~',&i:l:;ii~/i
;
.'
-,.
. , " . ' " .
,~
'.~
. .
,
.cONTRAI..ORíA GENERAL
DELAREPÚBLlCA
. CONTRAlORíAREGIONAL DE
lOS
LAGOS .
UNIDAD DE. CONTROL EXTERNO
c:les.aILlddeberá concretarla disposici6nde losJ6rmularios
del
solicitud
deaudienci~1
y.de registro de
Ipt>istas
ygestore¡;;deinteresesparticulares,
enformatopapef,en
.
su
oficinadepártes(MC).··. . . .
. .
.....
17. En c:6nsideración a
lo.
expuesto
en
el .
punto 2,3, remisi6n.dela iriformaci6nalConsejo
pata
la
TranSparencia, del aludido
¡icápitetll,
él.
Hospitalde Castro deberá informar al Consejo para
la
Transparencia"
en los
pla.zosy
términos
señaladQsenla
normativa vigente, los registros y
la'
infprmaci6n
de
los sujetos pasivos,
lo
que se verificará en una pr6xima audito.ríaque
rea.liceeste Ente de Control (MC). .
..
.
.'
....
'.'
Finalmente,
paraaqu~lIas
observa(;iOneS
(
que semantiene
l1
,·el.
Hospital
de
Castro y
el
Servicio
de
Salud Chiloédeberán remitir
el
"Informe deEstadodeObservaciO,nes"
de
acuerdo al formato
adjuntoenelanexo
Nó
8;en
un
plaZ()
máximo de 60 días hábiles o
el
que se haya establecido,
con~ado
desde la recepci6n(jel presentedoc:umento, informando las medidas adoptadas
'l'
ac:ompañando losantecedentes.de
r~spaldo
respectivos. . ,o'· .
.
........
. Transcríbase alDirecíor
yal
Auditórlntecno,
ambos del Hospital de Castro; a
la
Directora y
al
Auditor Interno, todos del Servicio de
:"
--
"-
-
"',
--"
,,-
-"
-
-'
-
-'
-,
- - - - -
,',',
SaludChiloé;yalasUnidades
deSeguimientoyTécnica de.Control Externo;
ambas'
de e"St¡:¡ContraloríaRegional de
los
lagos.
,"
. . .
Saludaatentarnente aUd.,
.0
....•.•..
~.¿&>
.Q
............
.
.
l·········
..
~
.'.
'.'
Kar-'
.'
....
. •
.
.'~"
....•......
raga.
.
•...
Jefe
Umdad
. .
Contro/Externo
(5)
,
'/
41
CONTRÁLORíA GENERAL
DE
LA REPÚBLICA
CONTRALORíA REGIONAl.;
DE
LOS.
LAGOS
. UNIDAD DECON1ROL EXTERNO
,
ANEXOW
1
/
. AUSENCIA
DE
REGISTRO
ENLA
FICHACLlNICAQUEJUSJIFIQUELA
. EXCEPCiÓN
DE
LA GARANTíA .
, . ' . •
.'
.
.'.
'.'
....
' .
..
RlJT
'.
PATOLOGíA
.'.
. FECHA" ·
MqTIVODE
EXCEPCiÓN
.•.....
.
PAcí
ENTE · EXCEPCiÓN
10.976.XXX-X 29-Vicios de Refracción
25'02~2b15
Inasistencia
.'
· t3.001.XXX-X 26-Colecistectomía Preventiva· . 17-02'2015 . '
......•
'
.•
No
~estionable
porsS
I
16.449:XXX-X · . 34-Depresión 18-02"2015 · Causa expresada por paCiente
~
... ' . 56-Hfpoacusia Bilateral Adulto Uso de .
28~OS'2015
..
."
.
1.
725. XXX-X . • Audifono
Requerido·
Por Otra. Causa
17.64S:XXX-X 66,Salud Oral"lntegral de
la
'.
09'07,;<015 .
...•
Indicación M$dica Tnínsitoria I
..
. embarazada
..
' .
17.71.9.XXX-X
..
3:4-Depresión 24-04-20.15 ·
'.,
.
.'
Inasistencia
.....
.'
.
...•
'.
. 66-Salud Orallhtegral
del.a
Indicació.n Médica.Transitoria I
····1S.902.XXX-X · embarazada . 09-03-2015
23.323.XXX-X
'.
. 30-Esfrabismo
..
10-04-2015'
• Inasistencia
.'
23.721,XXX-X 39-Asma Bronquial 03-02-2015 .
..
' Por
Otra
Causa
','
..
'
'.
Rechazo del Prestador r
24.6Q2.XXX-X . .39-Asma Bronquial
..
.09-06~2015
Designado' o Tratamiento
24.794.XXX,X 65-Displasia I,.uxante de Caderas I 17-03-2015 IndicaCión Médica Transitori.a
24.S71.XXX-X 65-Disolasia Luxante. de Caderas . 04-06-2015 . Indicación Médica Transitoria.
2.
S 11.XXX'X . . . 29-Vicios de Refracción .06-05'2015 .' Inasi.stencia
..
2.952.XXX-X . . 2S-Cáncer de Próstata . 29-12'2015 Indicación Médica Transitoria
j 56-Hipmlcusia Bilateral Adulto Uso de
..
. "
...
3.113 XXX-X Aúdifono Requerido
12-01~2015
Inasistencia
...•..
I
3.475.XXX-X 29-ViCios de Refracción 2S-12-2015 . Inasistencia
....
'.
' .
-. ·29_Vicios.de Refracción . . 22-10-20.15 . Rechazo del Prestador '
..
3.621.XXX-X Designado o Tratamiento
..
·3.752.XXX-X 29-Vicios de Refracción . 22-05-2015 · . Inasistenéia
....
3.760.XXX-X
..
' ·
29Nícios
de Refracción
.'
18'03-2015 . Inasistencia
..
.3.915.XXX-X 29-Vicios
de
Refraécióh 26-10-2015
."
ReChazo del prestador .
·
Desi~nadoo
Tratamiento
4.027.XXX-X 29,Vicios de Refracción 01'10-2015
'.
Inasistencia
....•..
· 4.111.XXX-X
.'
. 29-Vicios de Refracción 23-11-2015 Inasistencia
'"
.
4.299.XXX-X · 29-Vicios'de Refracción 18-02-2015 •
'.
Inasistencia .
4.320.XXX-X 29-Vicios.
de
Refracción
..
: 20.,04-2015
..
.Inasistencia
.4.391.XXX-X 29-Vieios de Refracción . . ' 24-0S-2d1.5 .
....
. Inasistencia .
4A34.XXX-X' .'
..
' 29-Vicios
de.
Refracción NII . ····No exceptuado
".
. 4.463.XXX-X 29-Viciosde Refracción .
'.
·25-02-2015 · Inasistencia " .
4:463.XXX'X 29-Vicios de Refracción . .. 30'03-2015 Indicación Médica Transitoria
4.505.XXX-X . 29-VicioS de Refracción 11-06-2015 . ' Inasistencia . I
4.591.XXX-X 29-ificiOsde Refracción 06-11'2015 · . Inasistenc.ia
· 4.961.XXX-X 29-Vicios de Refracción 13-04-2015
".
•.
Inasistencia '" .
.'
'.
5.032.XXX-X \
29'Viciosde
Refracción 20-07-2015
..
'
.....
: Jnasi.stencia
'.
'.
5.03S:XXX-X 29-Vicios de Refracción . 22-04-2015
."
'.'
Inasistencia
..
5.
160.XXX-X
..
29-Vicios .
.d·s
Refracción '
..
23-04-201.5 . .
'.
. : Inasistencia .
..
..
,- " .
,
••••••
'.
..
'
.....
'.
'.'
.....
....
.'
'CONTRJ\LORíAGÉNERALDE LAREPÚBLlCA
CONTRALORíAREGIONALDELOSLAGOS
ÜNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
. ,
ANEXO
N°
1·
AUSENCIA
DEREGISTRO
EN
LA FICHAGLÍ,NICA QUE JUSTIFIQUE LA
\ . EXCEPCIÓN. DE.LAGARANTíA(CONTINUACIÓN)
." .
'.
'.
...... . '
.
..
'.
. .
RUT·
~
....
.PATOLOG[A ' )
FECHA
.
..
.
.•..
...
I PACIENTE
..
. . . EXCEPCiÓN .
'.
MOTIVO
DE.
EXCEPCiÓN .
5.299.XXX:X . ' , 29-Vicios
d$
Refracci6n . 24'02,2015 Inasistencia , . .
5.
348,XXX-X F . 29-Vicios
de
Refracción . 15-10-20.15 . , Inasistencia ·
5.356;XXX-X
.'
.
29~Vicios
de Refraéción
~
'·11-02-2015
'..
Inasistencia' ' . ,
.'
5.363.XXX-X .
29'
Vicios de Refracción 12-02:2015 . . . Inasistencia "
..
5.553XXX-X
/ . 29-Vicios de Refracción . ' . .22'05:2015 '
..
..'
. Inasistencia> '
..
5:702:xxx,X
,
37~Accidente
Cer'ebrovascular . . 22;05'2015
.,'
Inasistencia ·
.'
--c
,. 29-Vicios deHefracción. .
.'.
....
. I . Rechazo del Prestador
5.758.XXX.'X
•.
. . I .. 20'10:2015 Desianado o Tratamiel1to· .
5.764.XXX:X
....
.......
29-YiCios .de Refracción
l··
01,04-2015.· . Inasistencia
'"
...
5;953,XXX'X, . '
'.'
'.
29-Vic.iosde Refracción 05-10-2015 Inasistencia'
'.
.'
6.2'76:XXX'X
--:-
'.
37 -Accidente Cereoro\lascular.
;7.
. 16'03-2015 Indicación MédicaTransitoria
6.311.XXX:X
'·29-Viciosde
Refracción 3(),03-2015 .
J'
.Inasistencia .
. 6.:334.xxx-X
,-
29-ViciosdeRefracción
. .08'06.201-5 Inasistencia . ' .
-
..
6.474.XXX'X .
....
29Nicios
de
·Refracción. . .11-02-2'015
.~-
I na¡¡istencia .
.,.
6.504.XXX.X l
...
29Nicios
de Refracción
'C
. .02-10-2015 Inasistencia ' ......
6.56.1.XXX~X
. ···29-Vicios
de.
Refracción' . 16'11-2015 l·'
....
.'
Inasistencia.
6:688.XXX-X
..
' 29-Vicios cleRefracción 14-09:2015 Inasistencia
'.
6.784,XXX-X 29-Vicios de Refracción 08-10-2015·' Inasistencia
'.'
'.
7.370.XXX-X
.......
29Nicios
de
Refracción'; 08'10-2015 . ..... .Inasistencia
7.441.XXX:X t6:Cánc$r deTestíéulo.iAdultos) 03-06-2015 • Inasistencia
V305.XXX-X 29NiCios de
Refracción.'
13'10,2015
..
'.'
'.
Inasistencia' "
.......
8.392;XXX-X .
'.
29-Vicios de Retracciói1 . 18'12-2015 .
".
Inasistencia ·
8.758.XXX-X
27'Cánter
Gástrico ,
..•...
O~.-06'2015
Inasistencia
.'.
•
".
9.062.XXX-X • ···.37 -AccidenteCereorovascular 22.09-2015 Indicación MédicaTrahsitoria
9.685.XXX-X
...
;.
29-Vicios.de Refracción'
·22-05-2015
....
Inasistencia
.1=
..
.-.,
ro
. r r
IH
í I r Fuenle. laboraclon propia, en base
ala
revlslon de las fichas cllmcas p poclonadas
po
e osp
la
de
CasIo
43
' .
'
..
.
"
I
I •
. CONTRALORíA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
-'.
" " -
-,{
"
.-
-, -, ,
CONTRALORIAREGJONAL
DE
LOS LAGOS··
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
·.ANEXO
W2
. .
. PACIENTES CON GARANTíA PEOPORTUNIÓ.ADMAL
ExCEPTUADA
RUT
. PACIENTE . PATOLOGIA
3.113.XXX-X
/
44
, '
MOTIVO DE
EXCEPCiÓN
Inasis~ericia
CONTRALORíAGENERAL
DE
LA REPÚBLICA
CONTRÁLORiAREGIONAl.:
DE
LOSLAGOS
•
'.'
UNIDADDE
CONT¡:{OLEXTERNO
'.
'/
'
ANEXOW3
ATRÁSOS~NLA
PRESTACiÓN
DE
lAGARANtlA.
...•...
'.'
. '
.....
'.
'
..
'
.....
. . . .
.'
· .
FECHADELA
e
..
. PRESTACiÓN
......
FECHA
DE
fECHA
DEL
FECHADE
. (CORTE
AL
•
RUT DEl. . LA . NUEVO
..'
. LA
.PATOLOGTA EXCEPCiÓN VENCIMIENTO PRESTACiÓN 31-12-2015)
PACIENTE
'.
DíAS DE
....
. DE
PELA
.(CORTEAL
DEMORA'·
......
.'
GARANTíA GARANTíA 31:12c
2015)
··TRANSCU-
. '
'.
'.,
..
'.
..
. '
.....
I
..
. . ' .
.'
.
RRIDOS.·.·.·
.<
3:918.XXX-X · . 11-Cataratas .
....
.23-04-2015 20-10-2015 31"12'2015 ,
.72
5.726XXX-X
. 12-Artrdslsde. Cadera ' .
12-,01
-2015 09-09-2015 . 31-12-2015
......
'.113 · ,
..
•••
7A41-XXX-X
•••••
16-Cáncer de Testículo 03·0672015 .
181
.
, > (Adultos) ..
".
,03-07-2015 . 31-12-2015
. .
....
·
.
é13:001.XX5
'
26~C(jleCistectori)íaPreventiva
17c02,2015 .18-05-2015 .31-12-2015 227
6.845.XXX,X 27-Cáncer Gástriéd. 26-05,2015 . 25-06-2015 . 31,12-2015 .
'.'
189
'5.377.XXX-X · 29-Vicios
de
Refracción
..
. 25-05-20.15 21'11,2015 31-12-2015
40
. 5.953.XXX-X .. 29-Vic.ios de Refracción
.....
.
...
· 05-10'2015 04-11-2015 · 31'12-2015
.'
.....
'57
.
. ,
7.370.XXX-X '
...
, 29'Vicids.dé Refracción · 08-10,2015 07-11-2015 31-12'2015
".
54 . .....
.'
5.299.XXX-X "
..
. 29·ViCiosde Refracción 24-02-2015 26-03-2015 . .. 31.12-2Q15 .'
....
280
5.34RXXX'X
..
'.
29-Vicios-de'Refracción 15:10-2015 14-11-2015 . 31-12-2015
'.
47 ,
6.
784.«XX-X··
29-Viciosde
Refracción .' 08-10-2015
'o7.-11-2Q15
31-12-2015 54
'.
4.320.XXX-X
29·Viciosde
RefraCción 20.04-2015 · .20'05-2015 31-12-2015 225 ,
5.764-XXX.X
...
29'ViCiosde. Refracción 01-04-2015· . • 01-0q-2015 .
.'
31-1-2-20.15
. ,
244
.....
4.111.XXX.X . 29-Vicids de Refracción . 23-1.1-2015 23-12-2015 31-12-2015 . 8
r 6.504.XXX-X 29-Vicios de RefracCión . 02-10-2015 . ..01-11-2015 31-.12-20.15
..
'
"60
· '
.'
4.591.XXX'X
29-Viciosde
Refracción 06'11-2015 06-12-2015 31-12-2015 .
..
25
5:'o32.XXX'X 29'Vicios
de
Retrácción 20'07-2015 19'08-2015 31-12-2015
....
.134 .
4.299XXX-X·
, •
29~Vicios
de Refracción
'.
18-02-2015 20-03-2015 ·
31-12-2015.'
"286
, ·4.505.XXX-X
.'
.••.
29,ViciosdeRefracción
11-06'2015
11
'07-2015 . 31-12-2015 .
...
173 .
.....
7.605XXX-X
·
..
29-ViciosdeRefr'.'
..
13-10-2015, 12-11'2015 31-12'2015 49
4:027.XXX-X
....
29-Vicios de 'RefracCión 01-10-20J5
,31'10-2015·
'3H2-2015"
.'
.
61
23:32.3XXX-X
."
30-Estrabisrno
'.
10-04'2015 10,05-2015 31,12-2015
235,'
'.
.".
8,858,XXX-X 31-Retinopatia Diabática 12-01-2015
,12'04-2015
31-12-2015
.......•
'.' 263
16:310,XXX-X
••
34:Depresión . ,. . 20-04-2015 20;05-2015 31-12'2015 . " 225 ·
'.
.
'.
17,719,XXX'X ' . 34-Dépresión
..
' 1.24'04-2015 . . 24-0.5-2015 31,12-2015
221······
..
'.
..
. . .' .
9284,XXX-X
. .'
..
34-Dep
re
sióll
'.
. 22-07-2015 21-08-2015 31-12-2015
..
132
'
..
1.6449XXX_X . .
....
34-Depresión
.'
, ·
18~02.2015
· 20'03,,2015 · 31-12-2015
.......
·.·286
5.702.XXX.X . ' 37 'AccidenteCerebrovas.cular 22-05-2015 . 01'06-2015 31-t2-2015 .213 ' .
· .
23.721.XXX-X ...•..
·3g-Asrna,Sronquial
03-02'2015
05-03~2015
3J:r12-2015 , .
301
24.602.XXX.X
.'
..
3.9-Asma·Sronquial
.'
.09_06-2015 • 09-07-2015 31-12-2015 175
1:725·
Xxx
-X
..
56-HipoacusiaBilateral Adulto 28-08-2015 12-10-2015 .
'31-12~2015
80
.......
Uso
deAudífonoRequerido·
,
. .
56-Hipo~cusia13Hateral
Adulto 08-06-2015
_.
31-12-2015
2.130.XXX_X 23-07"2015
161
.....
,
Uso
de Audífono Requerido .
.'
".
..
9r531:XXX-X 62'Enfermedad de PárkinSon
..
,.09,07'2015 .
..
' 29-07,2015 .
.31-12-2015.
.
'.
155 .
6,521 ,XXX-X 64-prévénéiónSec.undaria IRCT 02-03c2015 . 01,04"2015 31-12-2015 , . 274 ·
'.'
.'
3.675.XXX-X 64-Prevención Secundaria I RCT 09-03-2015 08-04-2015 . 31-12-2015 267 ..'
iS.902.XXX-X 66-Salud Oral Integral
de
la 0.9-03'2015 04,12-2015 31'12,2015 I 27
. embarazada·
".
. .
r\
4'.,uerite: Elab()raciónpropia,
en
base
a la'revisión de
las
fichas
clinicasproporcionada,s por
el
Hospital
de
Bastro,
.'
,
.
¡;,RAl·.
. . • . . ,
.
'Ay.b"
,
,
.,('
r,~.
vUWIDAíl
.'
'í! . 45
181~DNlf&t[X1ERNCi'ii
11'
,
\
"¿',
1/;~\.~';,f:',i\
'
.
.
•••
.
."
'.'
,
.'
CONTRALORíAGENERAL DE1.AREPÚBLlCA
CONTRALORIA REGIONALDELOSLAGOS
UNIDAD
DE
,CONTROL EXTERNO
ANEXO
W4
. PACIENTES SIN FOBMULARIOS DE EXCEPCiÓN.
DE
GARANTíA .
'"
· .
' .
..
RUT PATOLOG[A . • .
GARANTIA
. .
".
. . .
..•..
EXCEPTUADA"
.....
2.170.XXX-X . . .11-Cataratas
.....
".
Diagnóstico
6.
845.XXX-X
./
'
.....
.27 -Cáncer Gástrico '
..
.'
.
•.
T ratam iento
8.592.XXX-X . 27 -Cáncer Gástrico
..
Tratamiento'
.'
8.758.XXX-X
".
' . 27-Cáncer Gástrico · Dia¡jnóstico .
2
..
952.XXX-X
..
'.
, 28-Cánc.er de Próstata .
.'
'.
. Etapificación' " .
. 2.992.XXX-X.
."
28,Cáncer de Próstata • . Etapificación
..
10,976.XXX'X
'.
29W.icios de Refracción • '
..
Tratamiento
.3.621·XXX-X
'.
.'
. 29-Vicios'de Refracción
".
· Diaqnóstico
3.760.XXX-X 29-Vícios de Refracción
.'
Tratamiento
'.
.
..
'
4.051.XXX,X
....
29-Viciosde.Refracción • . Tratamiento
.'
·4.111:XXX"X· 29CVicios de Refracción .
".
Tratamiento
4.299.XXX-X . . 29-Vicios de Refracción ; .
•.
Tratamiento
4.
320.XXX-X 29-Vicios de Refracción .
'.
· Tratamiento
..
.
4A34:XXX-X
..
' , .
29-Viciosde
Refracción . Tratamiento
1,
4.505.XXX-X. 29-Vicios
de
Refracción .
....
'.
Tratamiento
..•
5.032.XXX-X ' . 29-Vicios
de
Refracción
.:
· Tratamiento
5,038,XXX-X
.'
. .
."
29-Vicibs de Refracción·
'.
'.
· Tratamiento
6.311.XXX-X.
..
29-Vicios
de
Refracción '.' . , Tratamiento
.,"
.6,688,XXX-X . . .
."
29-Vicios de Refracción , . DiagnÓstico
..
8.858.XXX-X
.'
.'
31-RetinopatiaDiabética . . .
'.
.
Dia¡jnóstico
..
16:31 O.XXX-X· , 34-Depresión
'.
·
.'
.
.....
Diaqnósticó
3A77.XXX-X ' .
37
-Accidente Cerebroyascular
.'
.
.'
I . ,Tratamiento
6,276.XXX-X 37'Accidente Cerebrovascular ' Tratamiento
9.062.XXX-X
'.
" 37 -Accidente Cerebrovascular . Tratamiento
2.130.XXX-X 56-HipoacusiaBilateral Adulto Uso de Audifono Requerido. Tratamiento
3.113,XXX-X 56-Hipbacusia Bilateral Adulto USdde Audrfoho Reáuerido Tratamiento
" 9.531.xXX,X . 62-Enfermedad de Parkinson
Y.'
Tratamiento .
17.649.XXX-X· ' • ,66-Salud Oral InteQialde lael'nbarazada · I Tratamiento
....
18.902.XXX-X
66~Salud
Oral Integral de la embaraza.dá
:'.
' . Tratamiento
"-
..
. .
•
46
CONTRALORíAGENERAL DE
LA
REPÚBLICA
'
CONTRALORíA
REGIONAL
DE
LOS
LAGOS·
UNIDAD
DE
,CONTROL
EXTERNO
ANEXO
W
5'
PACIENTES
SIN
FORMULAR.IODE
CIERR.E
DECASO.
'.'
FORMULARIO FECHA CIERRE
RUT PATOLOGíA CIERRE DE CASO DE CASO EN
EN
FICHA
cLíNICA
PACIENTE ·
SIGGES
2.1iW.XXX-X
'.
.11-Cataratas ,No encontrado · 03-08c2015
5.726:XXX"X ··12-Arlrosis
de
Cadera .
.'
No encontrado 03-09-2015
7.441.XXX-X
"16,Cancerde
Testículo (Adultos) . No encontrado 03,06-2015
· 10.976.XXX-X 29-Viciosde Refracción . ' Noeocontrado 20:05-2015 .
2,811.XXX-X .
'.
29-Vicios de Refracción No encontrado 07-06-2015
3.475.XXX-X 29,Vicios de Refracción No encontrado 05-02'2016
3.62U
29-Viciosde Refra.cción No encontrado 22C10-2015
....
3.752.XXX-X . . 29-Vieios de Refracción. No encontrado' 25'06:2015
4.027.XXX'X
·
29,vicios
de Refracción · No .encontrado 04-11-2015
'.
4.051.XXX-X ·
29,viciosde
Refracción
....
No 'encontrado 29-05-2015
. 4.082.XXX-X 29-ViCios'de Refracción·
NO
encontrado · 02'06-2016
, 4.111.xXX-X . 29'Vicios de Refracción · No encontrado
......
27-12-2015
4.299.xXX-X
....
.'
,29-ViCioSdeRefracción .
....
No encontrado · 28-03'2015 ' .
4.434.XXX-X
29Nicios
de
Refracción No encontrado 21-01-2015.
· 4.463.XXX-X, , · 29'Vicios de Refracción No encontrado . 29-03-2015
4:505.XXX-X 29-Viciós de Refracción No encontrado
.'
18-07-2015
4:591.XXX'X 29-Vicios oe Refracción , No encontrado 12-12-2015
4.748.XXX-X 29-Vicios de Refra.cción No encontrado' 27-03-2016
4.
957.XXX-X .
'.,
29-Viciosde Refracción
..
.No
encontrado 15-01-2016
· 4.961.xXX-X .
.'
'.29-Vicios
deRMracción.
. No .encontrado 14-05-2015' .
5.009.XXX-X 29-Viciosde Refracción No' encontrado 02-04-2016
5.038.XXX-X 29-Viciosde Refracción
· · No encontrado . 02-07'2015
5.
160.XXX-X . ' 29-Vícios de Refracción · No encontrado . ··07-06-2015
5.299.XXX-X
....
.'
29-Vicios de Refracción ·
No
encontrado . · 22-05-2015
5.348.XXX-X " . 29-Vicios
de
Refracción . · .
No
encontrado ·15-11-2015
5
..
356.XXX-X.
29Nicios
de Refracción
.'
·
No
encontrado
30'04-2Q1<5
.
5.36.3.XXX,X
..
' 29-Vicios
de
Refracción . No encontrado 29-03-20.15
, 5.553.XXX'X .
29'Viciosde
RefraCción
No
enconfrado 26-06-2015
....
5.76b.XXX-X 29-Vícios de Refracción
.'.
No
,encontrado .' 24-02-2016
5.764.XXX-X. 29,Vicios de RefracCión .
No
encontrado
.'
20-05'2015
'.
5.953.XXX-X .'
29Nicios
de Refracción . NOéncontrado 15-11-2015
. 6.311.XXX-X
'.
29-Viciosaé Refracción .
Noencontrado
. 20-05-2015 .
6.331.XXX-X " 29-Vicios
.de.
Refraq::ión .
,'
No encontrado 06-03-2016
6.334.XXX-X , '29-Vicios de Refracción .
'.
No encontrado · 09'07-2015
6.4RXXX-X
29-Vicios de Refracción No encontrado .
....
21-03:2016
· 6.504.XXX-X 29-Vicios.de Refracción No encontrado 13-11'2015 .
6.688.XXX'X
'.
29Nicios
de
Refracción No encontrado
'.
14-0(),2015 '
6.784.XXX-X
29.0Vicios
de Refracción . · No encontrádo
'.
13-11-2015·.· '
6,932.XXX-X 29-Vicíos de Refracción No encontrado 26-05-20)( 6
7.370.XXX-X . " 29,v.icios.deRéfracción · . No encontrado .13,11-2015
. 7,605.XXX-X
29,vicios
de
Refracción No encontrado 25-11-2015 ,
9.685.xXX-X .
"29-Vicios
de Refracción No encontrado: 28-06'2015
. 8.858.XXX-X . · 31-Retinopatia DiaoéliCa No encontrado 12-01-2015
..
..
. . .
..
, .
,
,..'
.
CON¿~~E\~~~~~I~k~~"t¿;:r:~JsUCA
•.
UNIDAD QECONTROLEXTERNO
',''...,
ANEXOW6
PACIENTES SIN EPICRISIS
EN
FICHA
CLÍNICAPbR
INTERVENCiÓN QUIRÚRGICAP8ACTICADA
L
ID
LISTA
ESPERA
Rur
..
'E~PECIALlDAD
IIÍITERVENCIQN REALIZADA.
8727XXX
.1Q:036.XXX-XUrologí¡;¡
yf\Íefrolog¡¡;¡ .
•.
Litiasisren¡;¡1
lr¡;¡mmientópor onda de choque (litotrip
Litiasis.ren¡;¡ltratélmi~ntopor
'.
. .
ond¡;¡
decho
ue
IItotn
Sl¡;¡extmcor óre¡;¡' . .
82156XXX ·.10:875.xXX-X
.Oftalmologí¡;¡
.
F¡;¡coéresis.extmc¡;¡psul¡;rcOn
impl¡;¡nte
de lente intmocul¡;¡r (incluyeelvalor
del¡;¡
...
prótesis)
----------
9.835XXX.
1.1.252.xXXcX
Urología y Nefrologí¡;¡
..
···,.~itiasis
ren¡;¡1
tmt¡;¡mientopor
Onda
dech()que
(1ltotripL..itiasis
renal
lr¡;¡t¡;¡miento
por.
'.
.'
. .
..'
ondadech_oque (litotripsi¡;¡extracorpprea) .
.•.
, .
1922XXX
11.
718.xXX.~X
CirúgíaDigestíva I
Herni¡;¡
Inguin¡;¡l¡
CrUr¡;¡l,umbilica.l,
delá
1í.I1M
blan~.a.o~imilar.,.re.cidivadao
no,.
simple o
/ ' ,
.·estrangulada
s/resecclon·¡ntesl.
du
'.
.
".
'.
. 12861XXX 13.409.xXX-X·1 Ginecología y Obstetricia
'.'[".
LigaduraosecGión unilateral
()
bilateral
de
las trompas (Madlener,Pomeroy, o
. . . . "
'.
.
·slmllar,es)(proc.aut.)
,...
'.
'.
.
11808XXX'
·14.088.xXX'X I Urología y Nefrología Circuncisión
(in.cluye
se<:.ci>
de
frerii1io-;-yiOde-slnequias lJálano"prepuGiales;y/o
,InCISión
dorsal
e/s
meatotomía
•.
.'
..
10383 XXX
1.4.315.
XXx.-X
l.
Ginecología y Obstetricia .
Li~adura
o sección
unila,teral
o bilateral
de
las trompas (Madlener, Pomeroy,o
.
',similares)
(proc.aul.)..
'.
."
11858 XXX. I 15.289.
xxx"xl
CirugíaDigestivaColeCistectomía
p6r videoláparoscopla,procedimienfo completo.
9446XXX
'.
I 16.il42.XXX-X I Cirugía Digestiva Coledstectomlapo¡videolaparoscopía; procedimiento completo. ,
5:266-XXX16.53:>.
XXX-X Cirugla Digestiva ..... "
...•.
·YColE:icisfeétomíac/s,Golangiografla.operatoria., . I
.12252 XXX '17
..
296.
XXX-X . OtorrinOlaringología'
....
..
' . TurlJinectomía·aelectrocáuterizacióndé
cornetes..
. I
10395XXX 1'19.970. XXX-X Urología y lÍIefrologla'
••
Círcyncisión(inéluye
seccióp.~e
frenillo;y/odesilÍeq~íilsbálilno-prépuciales,
y/o
.. '
..,'
....
•...
..,
¡nclslon dorsal
c/s
meatotoml¡;¡).
'..
,..
..
,.
12534XXX ,
..
, 20.617.XXX-X 'Otorrinolaríngología
'.
Amigdilleétomía c/s adenoidectomía, unilateral o bilateral..
.'.
12426 XXX ' 21.013.XXX-X
,Traumatología
. Tumorés O quistes
ci
lesionespséu~bqúl~t~cas
o musculares y/o tendíneas,
'1
".
'.,
.
'.
'.'
'.'
.
....
....
. tratamiento
qUlrurgico.
....
'.
I
1129.3
XXX
21.548.XXX~X
l··
Otorrinolaringología
."
Amigdalectomíac/sadenoidectomía;'.unílateralo bilateral. . _
1.
12534; XXX I 22.015.xXX-X I
OtorrinoJaringolllgíaAmigdalectomía
c/s
adenoidectomla, unilateral o bilateral.
'~
8625XXX:22.062.xXX-X
YIJ
10089
XXX
22. 176.xXX-X
l'
11294xXx
'.
'1
22.
557.)()()(-X
l'
Otorrinolaringología
___
Amigdalectomíac/sadenoidectomía,uílilateralÓbilélteraL
~f\~,t,,",~:,ente:
Elaboración propia,
en
base a la revisión de las fichas clínicas proporcionadas por
el
Hospital de Castro.
,,
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..
-
CONTRALORíA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRAlORíAREGIONALDE
LOS LAGOS
UNIDAD DECONTROLEXTE'RNO
. ANEXO
W6
,
PACIENTES SIN EPICRISIS
EN
FICHACLfNICA POR INTERVENCiÓN QUIRÚRGICA PRACTICADA (CONTINUACIÓN) .
. . ;
,-,-
.-'
.\
'
..
_1
ID
LISTA , , .
..
. . .
RUT
..
ESPECIALIDAD INTERVENCiÓN
REALIZADA
'
..
" ,
ESPERA
.........
....
.'
..
.
.'
. '
..
.
9835XXX
.'.
22.716.XXX"X Urología y Nefrologla < Descenso tesUculo inguinal c/shernioplasUa . . .
".
86Q6XXX
22.96.1
:XXX~X
Otorrinolaringolog la .
".
.'
Amigdalectomla c/s .adenoidectomla, unilateral o bilateral.
11294 XXX 22.983.XXX-X Otorrinolarinqolbq la Amiqdalectomlac/sadenOidectomla, Unilateral o bilateral. '
.....
1 0480
XXX
23.752.XXX-X Cirugla Digestiva . Hernia Inguinal, erural; umbilical,
dela
linea blanca o similar, recidivada o no, simple o
• .
'.
" estrangulada s/reSecci6n
intestinal.'
..
12534
XXX,
.23.270.xXX-X
Otorrinolarin¡:¡olo¡:¡ la
.'
. Ami¡:¡daleclomla e/s adenoidectomla, Unilateral o bilateral. ,
11293XXX 23.527
..
XXX-X
Otorrinolaringologla '
.....
'.
".
Amigdaleetomla c/s adenoldectomla, unilateral.obilateral:
..
..
' .'
9624XXX :24:324. XXxcX . Urologla y Nefrologla Descenso testlculo inguinal c/shernioplasUa
..
'.'
'.
. 11858XXX 4.544.
XXX-X
Oftalmolo¡:¡ía
..
..
'
·Saco
y I o ¡:¡Iándula
la(¡rim,.1
Dacriocistorrinóstomla.
..
"11858XXX
5.769.
XXJe~X
..
Hernia Inguinal, crutal, umbilical, de la linea blanca o simil,.r, recidivada o no, simple O
Cirugia Digestiva . . estrangUlada s/resección intes!. c/u
..
12426XXX 7.843. XXX-X Ginecología y Obstetricia Histerectomía vía abdominal, c/s anexec!.unio bilat.- Total o ampliada.
11652XXX 7.612. XXX"X
•..
[Jrología y
Nefrologla
....
Litiasis renal
tratami~ntopor
onda
de
choque (litotripLitiasis renal tratamiento por onda
I
..'
.
'.
'de
choque (Iitotripsia extracorpórea).
......
..'
. .
11858XXX 8.329.
XXX-X'
Urología y Nefrologla Litiasis renal tratamiento
por
onda
de
choque
(litottiPLitiasiSa~enal
tratamiento por onda
....
'.'
. de choque (Iitotripsiaextracorpórea.
'.
'.
.
."
'.
.
11858XXX 8.754. XXX-X Cirugla Digestiva Hernia Inguinal, crural, umbilical, de la
lineablancfl
o
~milar;
recidivada o no, simple o
. .
'"
estrangulada s/resección intes!. c/u. .
..
.
..
..
-. " . .
...
. ...
,-
~
o
49
,'C'
..
,
-
,"
,
. CONTRALORíAGENERAL DELAREPÚBLlCA
..
' CONTRAl,QRíA
RE(31.0
NAL DE LOSLAGOS
..
. UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO .
ANEXOW7
, • - >
..
SUJETOS
PASIVOSPORINTEGRARCQMISIONES
EVALUADORAS DE
. LICITACIONES .
.
.....
.
I RUT·
.'
CARC>O
/ .•..
.'.
•.
. 11.708.XXX-X; Médico Jefe ServicioPediatria y Neonatología;'
.'.
'
.•
".
·10
..
919XXX-X
5.930.XXXcX
13.316.XXX-X
13
..
-125.XXX-X -
15.302.XXX,X
· '
..
7.i'i68XXX,X
16.794.x.xX-X
13.6.15
..
XXX-X
..••..•
13J66.XXX,X
·
.'
..
7.209.XXX~X
8.534.XXX-X
21.569XXX-X
14.095.XXX-X
13.379;XXX~X
.....
16.236.XXX-X
. ..21.909.XXX-X
10.770.XXX-X
22.355.XXX~X
'.
14.291.XXX-X
13.818.XXX-X
..
1D.737.XXX,X
.
'.
Jefe Servicio
d",
Urología. .
'.'
.• "
..
'
'.
. . Jefe
de
Mantenimie[1to.
• ;
....
'.'
Jefe deOperacíones. .'
.
, Administrador
CRCR
..
'
.....
.
; Jefe
de
Aba.stecímiento
..
'.
'.
. . J",feCRADyT. .
'.
.
.•..
. . Enf",rmero JefePabell(¡n: .
".
.
....
.
Jefe.
Servició
DentaL
. .
. Jefe Servició
.de
Laboratorio.
..'
.'
···Médico.Jefe ServiciodeUrgéMcia..
.';
.
. Jefe(S)lnfectología- Jefe.(S)ServicioLlPC:
...
'
.. ' M",dicoJef¡¡'Pabell(¡n
.....
'
..
' ..
'
.....
.
..
'
Profesional RRFFsSCH.
'"
..
'
'.'
Profesional.
RRFF
SStH
..
;
Médicó J",fe(S) Servicio
deCiru(Jía.·
.•..
;
......
.
Profesional
Abastecimi",.nto.
•.
.
".
SLlQdiréttoraAdministrativa
..
' . "
..
Subrogante Oficina
de
CalidadyA,tencióM
al
Pacienté,
..
'.
. Jefe
RRFF
SSCt,¡.
.....
.'
Jefé
de
Equipos Médicos y Control Oentraliiado;
..
. . '
.•
.'.
JefeFarmacia..
....
. .....
Coordinador
de
EstUdios
y Preinversi6n Hospitalariaj
8.830.XXX~XJefe
Serviola
de
Esterilización .
.....
. ' 10.992.XXX,X
....
;......... . Jefé Serviciodélrnagenologia:
16.938.XXX-X .
•....
Jefe (S)
SerVicio
Aliml'lritación. .
-t'"'4-'.2"'7"3-.XXX"'·=-,
"'-x-·'-.
t.-'
.....
-.-
..
'-::E:-:ri-fe-rm-'-er"-a"'-J:-e-:Cfe-s-'e"'-rv"cj-Ci-O-'d-e~M'--.é-'.d-iC-in-á--.
---.,~'
7.967.XXX-X... ..• ;
.•...
Medico.
(FlteSúbdireCtorMédico) .
22.489.XXX-X
.....
Médico
..
(a~o2015fue
Jefe.
dé Cirugía)
'.
1Ó.311.XXX-X
.....
'.
'.
M$dico. .
..
'.
.
·
9.04Q.XXX-X
......
.......
....
Jefe Servicio éreAlimentadóh.· ;
..
,
....
.
•
16:162JOO(.X·
Administn¡tdorCRAbyT~
..
'
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_1_3_.8_8~3_.X-,-X_X_-X~··-+
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ed_i~co_J_e_fe,-.
_S,-al_u_d>-,M.c.e'-.-nc.:ta~I",-Y·.c.P-,Si-"ct,:...úi-,at.::.r¡.c.a
__
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.10.250.XXX-X
'.
. Subdirectora de Matrdner¡á.
....
....•
..'
.'
!Ir
un\uP.o
J;;;?~;
Fuente.
Elaboración
propia,
en
base
a
los
antecedentes
proporcionados
porel .
I(
";
~c"l
"J~
':~~t~I
'}\::¡;
Hospital
de
~astro
y
publicado
e~
www.mercadopublico.
\,~
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•
\\6.
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4.
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,
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,-;t
;,
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~
50
,~
\ \
.CONTRALORíAGeNERAL DE
LA
REPÚBLICA
CÓNTRALORIAREGIONAL
DELoSLAGos·
"'~
.
UNIDAD.
DE CONTROL EXTERNO -,.,' .
ANE;.XO
W8
ANEXODE6STADODE
OBSERVACIONESDEINFORME
flNALDÉ
AUDITORIA
N°
570,.DE2016
. . .
REQUERIMIENTO PARA
NÚMERO
DE
LA'
..
OBSERVACiÓN rv1ATERIADELA
OBSERVAGlóN
• SUBSANAR
LA
'.,
.
OBSERVACiÓN SOLICITADA
.. POR CONiRALORIA
GENERAL
EN
INFORME
FINAL
.... MEDIDA
. Irv1PLEMENTADAy
•..
SU.
..'
IL- 1.3. Pacientes
con
garantias
,exéeptuadas sin'
la
prestación
otorgada.
Se
detectó que
en
36
garantiasexceptuadas,al31
de diciembre.
de.
2015,
el
Hospital
de.
Castro no
ha
dado tales atenciones
médicas,
.10.
que
iQfringe' lo
previsto eh
el'
decreto
N'
4,
dé 2013,
de!
Ministerio de
Salud.
En
el
plazo
de
60 días hábiles
la'
autoridad . hospitalaria' deberá
informar 'documentadamente sobre
la~.gesti()nes
efectuadas por
ese
hospital para efectos de otorgarlas
prestadonesexceptuadas. a los
p'acientes
indicados
eli
el-~nexo
NQ-
3:
11.'
2.1.1. letra
a)1
En
4 casos
no
fuéhabido en
El
Hos.Pital
de Castro
,deberá,
al
Atención realizada
la
'.
ficha.
clínica.
el
término' de . 60 . dias· . hábiles,
consentimiento' informado, contados .desde
la
[!lcep'cióndel
por
'los.
procedimientos presente poner á
disposié:í6n
.de
quirurgicos' que . se . les esta Contraloría Regional
de
Los I
practí6¡aron
a los pacientes, lo Lagos,
,la
ficha
clíníe>¡'del
paciente
que .
no
seaÍ/iene
a
lo.
RUT
N'
10.875.xXX,X, .con objeto
dispuesto
en
los artículos
1',
de verificar
endicho
dÓcllmentó,eí
2',3'
y 10,.deldecreto
N'
cambio de prestación
de
salida.·
31,
d.,2012, del Mínisterio de
Salud. '
•
51
•
DOCUMENTACiÓN
[)E
RESPALDO'
FOLIO
O.
•..
•....
'
.....
NUMERACiÓN . OBSERVACIONES
DOCÚMENTO ,Y/O COMENTARIO
.....
bE.
DE
LAENTlpAD.·
. RESPALDO
.~:
~.'
COMPLEJIDAD
DE:LA
.
OBSERVACiÓN I .
Corppleja
Compleja
,
•
J/
,
.CON6~N~~~~~¡~~~~I~t¡~~Et~~éfGÚ!LICA
UNIDADDECONTROL EXTERNO
*
ANEXOW
8
,;'
ANEXO
DE
ESTADO
DE
OBSERVACIONES
DE
INFORMEFINALDE: AUDITORíAN°570,
DE
2016 (CONTIN'UACIÓN)'
, - ,
1,
- , _ - ' ,..
-,
_ '
~
'.
NÚMERODELA
OBSERVACiÓN'
. .
11.-
:
2.2.
Falta de
evidencia de
aplicación, .
de
criterios de
pqonzación de la
Lista
de
ESpera
No
GES.
11.-
2.3. Pacientes
fallecidos que
no
han' sido egresados
de
la
Lista
de
Espera
No
GES
..
"'-;~,
..
'
b-
!.()~
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.
Um
0
41J),\
.
r?0'1.
6XTf!~¡~o:
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.
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...
C:;:"'
14
i.l"i!'l'i]!'
'\
'%',";:""
'iS.fl·
'~~',,,r:~
..
MATERIADE
LA .
OBSERVACióN
REQUERIMIENTO.PARA
S(Jl3SANARLAOBSERVACIÓN
SOLICITAQAPOR
,'CONTFlALORiA GENERAL.EN
INFORME FINAL
Se
verificó.que ese .hospital Ese centroasisténcial, deberá en
el.
no
dlspone 'de evidencia
de.
plazo de 60 días hábiles, contados
las reunionessosteni?as por desde la
recepcióndel'
presente
los médicos de ese hospital
al
infornre,infoíinardocumentadameQte
momento. de aplicar .los respecto de las acciones adoptadas
criterios de priorización gara' por esa entidad, con. objeto. de
la gestión de la lista
de
mantener
un
registro
document,,1
de
espera
No
Ges, lo que
nose
la priorización
de
Iqs pacientes.
condice con los principios
de
control· y responsabilidad,
'comO'
-tampoco
con,
los
de
eficacia,
ni
con
la eficiente e
idónea administración de los
I medios
pÚblic()s
amparados
en
el
articulo
3\y5'
de
la ley
N' 18.575.
Se
verificó que 12
correspondían a pacientes
que
se.
encontraban
fallecidos; . sin
....
embargo',
continuaban formando. parte
. del referido repositorio,
sin
que
el
centro hospitalario
efectuara
su
egreso
administrativo.
El
Hospital
de
Castro deberá inf"rmar
documentadamerite,al término de 60
dias.hábiles,.contados.
des.dela
recepción del presente
infOrme,
sobre
el
egreso de los pacientes allí
indicados,
que·
aun estando,
fallecidos, siguen. formando parte
del
Registro Nacional
de.
Listas'
de
Espera.
"
MEDIDA
IMPLEMENTADA Y
.
·su'
DOCUMENTACIÓN
DE RESPALDO
"
52
:*';
FOLIO O
NUMERACI6N
DOCUMENTO
DE
RESPALDO
OBSERVACIONES
YIO COMENTARIO
DE LA ENTIDAD
..
.,
COMPLEJIDAD
'.
DE LA
OBSERVACiÓN
Compleja
Compleja
,
C()NJ:~~~~b~í~.~~61~~~l~E¡~~[fGÚ!sLICA
..
'UNIDADDECONTROL EXTERNO
·ANEXOWa
A
..
··
N
...
EXO
DE
ESTADO
DE:
OBSERVACIONES·DE INI:ORMEFINAL
~E
AUDITORíA
N°
570, DE
2016
(CONTINUACIÓN)
.
'.
. .
,'"
-
_.
-',
'-
-
,"
-;
NÚMERQDELA
OBSERVACiÓN
11.-
2A.'
Pacientes
ingresados
en
.
la
lista de espera
desde
el,
año
201.1
que
aÚn
no
han
sido
intervenidos,
"
111."
2:4;
Registro de
lobbistas y gestores
de intereses
..
particulares
..
I!.
...
J~=:-=
.
¡J.'.
~
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4 .
..
O·~
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;,'.''':"'
"
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>'-'~.;...~~1::,:
'. '
MATE.RIA
DfLA
OBSERVACiÓN
REQÜERIMIENTOPARA
..
'.
SUBSANAR LADBSERVACIÓN
SOLlCITADAPDR '
CONTRALOHíA GENERAL
EN
INFORMEFINjI,L
Se
constató que al31 de
El
mentado centro asistencia, deberá
diciembre de,
2015;infQrmartlocum"ntadamentea
esta
existen. .
.56
casos ,Contráloria Regional de
Los
Lagos,
al
MEDIDA
IMPLEMEONTAbAy
...
SU
DOCUMENTACI.ÓN
DE.RESPALDD
aguardando
un
término
de
60 dias hábiles, respecto
procedimiento
de.
las acciones efectuadas para'" .
quirúrgico desde
el
año
otorgar la,¡:prestacionesquirúrgiéas
20.11·
que se encuentran pendientes desde
Se
verificó que
el
Hospital . de Castro
dispone únicamente.
de
un
registro
de
lobbistas
y gestores
de
intereses
particulares de forma
electrónica, pór:tanto
no
mantiene este
registro
enforma fisica
el
añ0201),·
,
Ese
¿entro . hospitalario deberá poner
a disposición de esta Contraloria
Regional deLos
Lagos~en
el
plazo
de
60 dias. hábiles, contádos desde I''t
recepcióndel.presentej. informe, los
formularios de solicitUd de.audiencías'
yderégistro,de
16bista~
y
gestQres
dé
intereses
particulares,"
'en
formato
físico,
53
FOLIO O . .
...
~~~0~~~~g,~/~S¿~~~~~:R1~
COM6~i~DAD
..
QE..
DELAENTIDADOBSERVACIÓN
RESPALDO
!
Compleja
Medianamente
'compleja
'CQN¿6~~~~.~~~í~~~~~I~~¡LD~Elt~~GÚJ3lICA
.
•
UNIDADDECoNTkoL
EXTERNO
ANEXO W
8'
ANEX,oDE
EStADo.DE
OBSERVÁCloNESDEINFORMEFINALDE
AUDITORíA
N°
570, DE.2016, CORRESPONDIENTE AL
.
'..
•
'.
'.
J.
SERVICIO
DE
SALUD CHILQÉ (CONTINUACIÓN)
.....
.
.'.
.'.
. .
NUMERODE'lA
OBSERVACiÓN
111.-
.2.1. letra a)
Sobre
MATER.IA
DE
LA
OBSERVACiÓN
REQUERIMIENTO'PARA
. SUBSANARLA
OBSERVACiÓN
SOLlCITADAPbR
-,
GONTRALQRIA GENERAL
EN
INFORME FINAL
Se
verificó que mediante
.Ia
El
Servicio de Salud Chiloé
resolución ".xenta
>r
2206,
de
29
deberá
remitir, en el
pl~zo
de
60
reconocimiento
sujetos pasivos. de I
de
marzo de 2016,
,,1
Hóspitalde días hábiles, Gontádos.désde ia
Castro·reconoció como sujeto recepción deL.presenfe informe,
pasivo
de.
lobby
al
director de ese copia del acto administrativo,
que
centro
asist~ncial;
don
'Riclrrdo
reconoce
a
los
sujetos
pasivos'8
Salazar Cabrera, en circunstancias la autoridad.
'y
fúncionarios del
que dicha obligaCión. compete
al
centro hospitalario señalados
en
MEDlqA
IMPLEMENTADAY
SU
DOCUMENTACiÓN
'DE~ESPALDO
. FOLIO O
NUMERACiÓN
DOCUMENTO
DE •
RESPALDO
OBSERVACIONES
YIO COMENTARIO'
DE
LA
ENTIDAD
COMPLEJIDAD
.
DELA
OBSERVACiÓN
Compleja
Servicio de Salud Chiloé..
el
anexo·.
N"
7,
del . presente I I
'.
IIL-.2.1. letra
b)
El
Servicio
de
Salud Chiloé,
no
ha informe final. . Compleja
Sobre'.
. incorporado como sujetos pasivos
reconocimiento
de a
los
rntegrantes
de
las
comisiones
sujetos pasivos. evaluadoras designadas'
en
el
marco
de
la
ley
N"
19.886, sobre
contratos administrativos y
,1
prestación
dé
servicios,
lbs
qué
se
1-
'señalan
ene.1
anexo N".
7,
vulnerando
con
ello
el
numeral 7
delartícul04°
de
la
ley N" 20.130,
que Regula'
el
Lobby y las
Gestiones' que Representen
Intereses .Particulares ante las
autoridades
v'
funcionarios.
.,
.
fl/j'
54
www.contraloria.ci
www
.contraloria.cI
Para continuar leyendo
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