Informe Final 353-16 Municipalidad de Penco - Auditoría Al Proceso de Otorgamiento de Licencias de Conducir - Octubre 2016 - Doctrina Administrativa - VLEX 682390081

Informe Final 353-16 Municipalidad de Penco - Auditoría Al Proceso de Otorgamiento de Licencias de Conducir - Octubre 2016

PonenteVARIABLE $ N°Licencias de Conducir, primera emisión o cambio de categoría 13.817.865 655Licencias de Conducir, con carnet de identidad menor a cuatro millones 531.820 30
Fecha de Resolución12 de Octubre de 2016
EmisorRegional Bío-Bío
ServicioMunicipalidad de Penco
Número de informe353/2016
Tipo de informeInforme Final de Auditoría
NivelRegional
CONTRALORÍA REGIONAL DEL BÍO-BÍO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
1
1 INFORME FINAL
..
............
..
... ......... ........
Municipalidad de Penco
Número de Informe: 353/2016
12 de
octubre
de 2016
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1
PTRA 8.002/16
CBD/vvu.
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
. . CONTRALORÍA REGIONAL DEL BIO-BIO.
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO ,_
l .
REMITE INFORME FINAL QUE INDICA.
CONCf:PCIÓN,
18145
. .
~t·~~
·.
· Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y firies
pertinentes, Informe Final N" 353,
de
2016, debidamente aprbbado, que contiene los resultados
. /
de
la
cu.¡ditor
ra
efectuada en la Municipalidad
de
P.,encó
. · · '
. · _ Sobre el particular, corresponde que esa autoridad
adopte las medidas
pertinente~.
e implemente las
acdones
que
en cadá caso. s'e señalan,
tMd
ientes a subsanar las situaciones observadas. Aspectos
que
se
verificarán en una próxima
vis!ta que practique en esa
Ent
idad· este Organismo de
C.011trol.
· , ·
. .
\
AL
SE~OR
ALCALDE DE
LA
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MUNICIPALIDAD DE PEN
CO
PENCO. ·
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Saluda atentamente a Ud.
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NRÍQUEZ
GONZÁLEZ
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O'Higgifl6 Poniente 74, Concepción.
fono
41-3113000
www
.contraloria.cl -concepción@contraloria.cl
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1 4
OCT
2016
, .
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PTRA 8.002/16
CBD/wu.
:.
CONTRALORiA
GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORIA REG(ONAL DEL
Blo~sro·
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
REMITE INFORME FINAL
QUE
INDICA.
CONC~PCIÓN,
18146
, Adjunto remito a ·Ud., copia del Informe: Final
353, de
2.016,
con el fin de que, en
la
pr
im
era sesión que celebre el Concejo Municipal, desde
la
fech.a
de su recepción, se sirva ponerlo en conocimiento de ese órgano colegiado
entregándole copia del misnio.
. Al respecto, Ud. deberá a·creditar · ante esta
Contraloría Regional, en su calidad de secretario del concejo y ministro de
fe,
el cumplimiento
de este trámite dentro del plazo de diez dfas
dE~
efectuada esa sesión. · ·
1
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AL
SEf:'.lOR
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Saluda atentamente a
Ud.
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VÍCTOR
HENR.fQUEZ
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CONTRALOR
REGIONAL
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SECRETARIO MUNICIPAL DE
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MUNICIPALIDAD DE PENCO
PENCO. 1 ..
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74,
Teléfono:
41-311
30 00
·
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8.002/16
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REPÚBLICA
. . CONTRALORfA REGIONAL DEL
BIO~BiO
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UNIDAD DE CONTROL EXTERNO.
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REMITE INFORME°FINAL aue·1NDICA:
CONCEPCIÓN, . 1 8 1
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12.
10.
2016
. .
· · Adjunto remito a Ud., para su conocimiento y fines
pertinentes
..
Informe Final 353,
de
2016, debidamente aprobado, que contiene los resultados
·.
de
la áuditorfa efectuada
en
la Municipalidad
de
Penco.
/
ALSEÑGR
.
' DIRECTOR 'DE CONTROL
DE
LA
MUNICIPALIDAD DE PENCO•
PENCO. .
...
Saluda atentamente a Ud.
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VÍCTOR
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ENRÍQUEZ
GONZÁLEZ.
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O'Higgins Poniente 74, Concepción, fono 41·3113000
www.contraloria.cl -concepci6n@oontraloria.cl
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\ CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRAL'ORiA REGIONAL DEL BiO-BiO
·UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Resumen Ejecutivo Informe Final 353, de 2016.
' Municipalidad de Penco
...
Objetivo:
La
,....
fiscalización tuvo por objeto efectuar
una
auditóría al proceso de
otorgamiento de licencias de conducir en la Municipalidad de Penco, por el período
comprendido entre
el
1 de enero y el
31
de
di~ieníbre
de 2015, considerando entre otros, .
el
cumplimiento de los requisitos-estipulados en
el
decreto Nº170de1985, del Ministerio
de Transp9rtes y Telecomunic¡:iciones, que regula especffícamente
la
materia.
Adicionalmente, la revisión· eonsideró verificar
el cumplimiento. de la ley 20.730, que Regula
el
Lobby y las Gestiones que
representen Intereses ' Particulares ante las Autoridades y Funcionarios,
·y
su
reglamento, durante
el
periodo considerado entre el 28 de agosto de 2015
al
31
de
marzo de 2016.
Preguntas de· la investigación:
¿El proceso de emisión de licencia.s de conducir. cumple con los requisitos
estipulados en el
decre.to
Nº170 de 1985, del Ministerio de Transportes y
Telecomunicaciones? . .
¿Se
da
cumplimiento a la ley 20.730, que Regula
el.
Lobby y las Gestiones
que representen Intereses !?articulares ante las Autoridades y Funcionarios, y
su
reglamento? '
Principales resultados .
...
1
En
general la
M1,,1nicipalidad
de Penco, aju?ta su proceso de emisión de licencias de
conducir. a los requisitos del referido decreto Nº170 de 1985, salvo situaciones
' relacionadas
con
la acreditación de documentos requeridos, tales comó copia del carnet
I
de identidad y acreditación de domicilio, falta de constancia del envio de los
antecedentes de licencias de conducir
al
Registro Nacional·
de·
Conductores
Motorizados durante
el
año 2015. y personal contratado a honorarios que participa en
el
proceso administrativo de otorgamiento de licencias de conducir. ·
Sobre la aplicación de
la.
ley
20.7\30,
y su reglamento, se comprobó que la
munfcipalidad en general ha dado
cumplimiEmto
a los requisitos, salvo lo referido a que
el requirente no informa si percibe o no una remuneración a causa de la actividad de
lobby o gestión de ·intereses particulares; falta de incorporación de sujetos pasivos
integrantes de comisiones evaluadoras a los registros de agenda públicos; y respuesta
a las.solicitudes de reunión dentro del plazo de tres días,
. \ .
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\
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..
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)
CONTRALORÍA GENERAL
DE
.
LA
REPÚBLÍCA
CONTRALORÍÁ REGIONAL DE BiO·BiO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
PTRA Nº: 8.002/2016 -
·.
' ,
INFORME FINAL · 353. DE 2016, SOBRE
AUDITORIA
AL
PROCESO DE
OTORGAMIENTO · DE LICENCIAS DE
CONDUGIR
EN
LA MtlNIClPALIDAD DE
PENCO.
CONCEPCIÓN, 1 2
OCT.
2016
En conformidad con lo
estable~ido
en los
artículos 95 y
sigui~ntes
de la ley 10.336, de Organización y Atribuciones de la
Contraloría General de la República, y el articulo
54
del decreto ley 1.263, de 1975,
Orgánico de Administración Financiera del Estado, se ·efectuó una auditoría al proceso de
otorgamiento de licencias de conducir en la Municipalidad de Penco; por el período
comprendido entre el 1 de enero y el
31
de diciembre de 2015; y a la observancia de la ley
20.730, que Regula el Lobby y las Gestiones que representen Intereses Particulares
ante las Autoridades y ,Funcionarios, y su reglamento, durante el período considerado
entre el 28 de agosto de 2015 y el
31
·de
marzo de 2016.
El
equipo que ejecutó· la
· fiscalización
.fue
integrado por el señor Hugo Denis Zuloaga, en calidad
de
audito~.
y don
LuisValenzuela Riquelme, como supervisor.
JÚSTlFICACIÓN
,
El
proceso de planificación anual establecido
por esta Entidad de Control para el año
20~6.
incluyó el análisis de indicadores
~e
riesgo y
de
importancia relativa, estableciéndose relevante para la selección de la Municipalidad de
Peryco,
el hecho que un exfuncionario de su dirección de tránsito, aparece involucrado en
una investigación especial, realizada por esta Entidad de Control en otra entidad edilicia,
s9bre los requisitos estipulados en . el decreto 170
·de
1985, del Ministerio
de
Transportes y Telecomunicaciones, que establece los procedimientos específicos sobre la
materia.
1
ANTECEDENTES GENERALES
La Municipé)lidad de Penco es una corporación
autónoma .de derecho público, con personaliqad jurídica y patrimonio propio, cuya finalidad
es satisfacer las necesitlades de la comunidad local y asegurar su participación en el
· progreso económico, soeial y cultural de la comuna, según dispone el artículo
de
la ley
18.695, Orgánica Constitucional de Municipalidades.
..
AL
SEÑOR
VÍCTOR HENRÍQUEZ GONZÁLEZ
CONTRALOR REGIONAL DEL BÍO-BÍO.
PRESENTE. . 1
' .
O'Higgins
Poniente
7
4,
Concepción.
Teléfono:
41-311
30
00·.
www.contraloria.cl = concepcion@contraloria.cl
,
, CONTRALORÍA,GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORiA REGIONAL DE
BÍ0
-810
UNIDAD
DE
CONTROL.EXTERNO
Respecto . de la materia. auditada, procede
señalar que el artículo 41, del decreto ley . 3.063, de 1979, sobre Rentas Municipales y
sus modificaciones, señala,
en
lo que interesa, cuáles son aquellos servrcios, concesiones
o permisos por los cuales las entidades edilicias están facultadas para cobrar derechos,
contemplando en su número
6,
el
otorgamiento de licencias de conducir.
.
_,,•
· Por
su
parte, la ordenanza local sobre
"derechos municipales, concesiones, permisos y servicios", aprobada por
el
decreto
alcaldicio 2.645, de 2001, y modificada por
el
decreto alcaldicio
6.
7
41
, de 2014,
dispone que por concepto de licencia de conducir y relacionados, se pagará una
contribución, fijada en unidades triputarias mensuales, según las clases y categorías que
en
ella se indican;
/
Cabe señalar, que con carácter de reservado
el
3 de junio de 2016, mediante oficio 9.835, fue puesto en conocimiento del Alcalde de la
Municipalidad de Penco, el Preinforme de Observaciones 353, de 2016, con la finalidad
que formulara los alcances y precisiones , que a su juicio, procedieran, lo que se concretó
mediante oficio 668, de 2016.
OBJETIVO
La
fiscalización tuvo por objeto efectuar una
auditoría
al
proceso de otorgamiento de licencias de conducir en la Municipalidad de
Penco, por el período comprendido entre el 1 de enero y el
31
de diciembre de 2015,
considerando entre otros,
el
cumplimiento de los requisitos estipulados en el decreto
Nº170 de 1985, del Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones, que regula
específicamente
la
materia. .
·- Adicionalmente, la revisión consideró verificar
e!
cumplimiento de la ley 20. 730, que Regula el Lobby y las Gestiones
qu~
representen
lnteres~s
Particulares ante las Autoridades y Funcionarios, y su reglamento, durante
el
período considerado entre
el
28 de agosto 2015
al
31
de
marzo de 2016.
METODOLOGÍA
'
El examen se efectuó de acuerdo con las
disposiciones contenidas
en
la resolución
20
,'
de 2015, de este origen, que Fija las
Normas que regulan las Auditorías efectuadas por la Contraloria General de la República y
con los procedimiéntos de control sancionados por la resolución exenta 1.485, de
1996, que Aprueba Normas de Control Interno de la ·contraloría General, considerando los
resultados de las evaluaciones de control interno respecto de las materias analizadas,
· , determinándose
la
realización de pru.ebas de auditoría en
la
medida que
se
estimaron
necesarias. ¡
. , Por otra parte, es importante precisar, que las
observaciones que este Organismo de Control, formula con ocasión de las fiscalizaciones
que reali
za
se
clasifican en diversas categorías, de acuerdo
con
su
grado de complejidad,
en efecto,
entiende por Altamente Complejas (AC) y Complejas (C), aquellas
...
observaciones que de acuerdo a su magnitud, reiteración, detrimento patrimonial,
eventuales responsabilidades funcionarias, son consideradas de especial rélevancia por la
Contrataría General;
en
tanto se clasifican como Medianamente Complejas (MC) y
Levemente Complejas (LC), aquellas que causen
un
meno~
impacto en esos criterips.
2
O'Higgins Poniente
74. Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO
.
www.contralor.ia.ci -concepcion.@contraloria.cl
, .
·.
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a
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL
DE
BÍO-BÍO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
'
UNIVERSO Y MUESTRA
..
..
De
acuerdo con
los.
antecedentes
proporcionados por
la
entidad· fiscalizada,
al
31
de diciembre de 2015, durante ese año se
emitieron 655 licencias de conducir, correspondientes a una primera emisión o cambio de
. categoría.
.
. -
Las partidas sujetas a revisión se determinaron
mediante un muestreo estratificado, con
un
nivel de confianza del 95% y una tasa de error
de
3%,
parámetros estadísticos aprobados por este Organismo de Control, cuya muestra
corresponde a 104 registros, por
uri
monto
de$
2.221.005. · · ·
Además, se revisaron los antecedentes, de 30
contribuyentes con número· de cédula de identidad menor a cuatro millones, que se
·sometieron a controles sensométricos y sicométricos, para
la
renovacjpn de su licencia de
conducir, cuyos derechos pagados ascienden a $531.820, según el siguiente detalle: ·
:
.,
UNIVERSO . MUESTRA ESTADISTICA
VARIABLE 1
' $ $ .
.
,..
•.
Licencias
de
Conducir, 13.817.865 .655
I'
2.221.005 104
primera emisión o cambio . . .
Licencias de Conducir, con 531.820 30 -531.820 30
carnet
de
identidad
menor
a cuatro millones . .
Fuente: Base de los datos proporcionados por el departamento
de
tránsito
de
la municipalidad de Penco.
. .
. : La información utilizada fue proporcionada por
el
Director· del Departamento de Tránsito de
la
Municipalidad de Penco, señor Qsvaldo
González Correa y puesta a disposición de esta Contraloría Regional a contar del 19 de
abril de·2016. · "
RESUL
'T:ADO
DE
LA
AUDITORÍA
..
_,
Del examen practicado· se determinaron las
siguientes situaciones:
l. ASPECTOS DE CONTROL INTERNO . '
El estudio de
'la
estructura de control interno y
de sus factores de riesgo, permitió obtener una comprensión del entorno en que se
·ejecutan las opéraciones, del cual se desprende lo siguiente: ·
1.
Estructura y organización interna .
La entidad edilicia, mediante
reglamerit-O
·
2,
de 10.de septiembre de
2014,
reguló
la
estructura y organización interna, así cor(lo
la~
funciones generales y
especifica~
asignadas a las distintas unidades y
la
coordinación
3
O'Higgins Poniente
7,4,
Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO
.
www.contraloria.cl- concepcion@contraloria.cl
·.
.
,,.
'
,.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE BÍO·BÍO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
'(
entre ellas, conforme lo prescribe el articulo
31
de
la ley 18.695, Orgánica
~
.
Constitucional
de
Municipalidades. Del mismo modo,
se
corroboró que el municipio, clienta
con un organigrama general y específico, conteflido en el docume.nto mencionado
previamente. Al respecto, se acredique- ambos documentos se encuéntran publicados
en la página
web
del
~nte
edilicio, dando cumplimiento a 1.o dispuesto en el artículo 7
º,
. letras a) y b}, de la ley 20.285, Sobre Acceso a la Información Pública, que señala
que
le corresponde a la municipalidad mantener a disposición permanente del público, a través
de
sus sitios electr9nicos, entre otros antecedenteslas
facult13des
, funciones. y
atribuciones de cada una
de
sus unidades u órganos internos, actualizada, a lo menos,
una vez al mes, no determinándose alcances que formular. '
2.
Sobre auditorías internas.
1 La Dirección de Control
de
la Municipalidad de
Penco no ha re'Jisado la materia auditada en los últimos tres años, lo cual constituye una
debilidad
de
control interno, que
se
aparta
de
lo previsto en la citada resolución exenta
1.485, de 1996,
de
este origen, específicamente
en
su
letra
e)
,
38,
·
en
cuarito los
directivos deben vigilar continuamente sus operaciones y adoptar inmediatamente !as
medidas oportunas ante cÚalquiéra evidencia
de
irregularidad o
de
actuación contraría a
los principios
de
economía, eficiencia y eficacia; en relación con ·el capítulo V del mismo
instrumento, letra a) responsabilidad
de
la entidad, 72, en cuanto a que la dirección es
responsable
de
la
aplicación y vigilancia
de
los controles internos específicos, n.ecesarios '
para sus operaciones, por lo que debe ser consciente
de
que una estructura rigurosa en
esfe' ámbito es fundamental para supervisar la organización, los objetivos, las operaciones
y
..
los recursos.
Lo
anterior,
en
concordancia con
lo
dispuesto
en el artículo 29, letra a),
de
la ley 18.695, Orgánica Constitucional
de
Municipalidades,
que indica que a la unidad encargada del control le corresponderá realizar la auditoría
operativa interna
de
la municipalidad, con el objeto
de
fiscalizar la legalidad
de
su
·actuación. · ·
En su
r~spuest
a
,
la municipalidad no se refiere
a lo manifestado en este punto, debido a lo cual se mantiene la observación.
3.
Sobre Conciliación Bancaria y segregación
de
funciones.
\ Las conciliaciones bancarias
de
la cuenta
corriente 5310900091, denominada Fondos Municipales, del Banco del Estado, fueron
confeccionadas hasta febrero
de
2015, por don David Valdebenito Álvarez, tesorero
municipal de
la
época,
lo
que contravi.ene las instrucciones impartidas.por este Organismo
de
Control sobre el manejo de cuentas corrientes bancarias municipales, contenidas en el
numeral 3 letra
e.)
del oficio circular Nº. 11.629,
de
1982, en el sentido que dichos
documentos deben ser confeccionados por funcionarios que no participen directar:nenie en
.
el
manejo y/o custodia de fondos y a lo menos una vez al mes, situación que no ocurre en
la
especie.
En su respuesta, el municipio no se refiere a lo
manifestado en
este
punto, debido a lo cual se mantiene la ob
se
rvación.
4
O'Higglns Poniente
74, Concepción. Teléfono:
41
-31
1
30
OO.
www.conti'aloria.
cl
-concepcion@contraloría
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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE BiO-BIO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
..
1
4.
Ordenanza municipal
. El decreto alcaldicio
6.741,
de
2014, que
actualiza la ordenanza local sobre derechos municipales por concesiones, permisos y
servicios, aprobadá por decréto alcaldicio 2.645, de 2001,
no
ha sido publicado en el
portal institucional, según lo establece el artículo 12 inciso final
de
la ley 18.695.
Orgánica Constitucional
de
Municipalidades.
La Municipalidad
de
Penc:o
en su respuesta,
nada expone al respecto, por lo que se mantiene l
é!
observación.
5.
Arqueo
de
documentos valorados
En lo relativo a la existencia
de
licencias de
conducir, corresponde señalar que con fecha 6
de
mayo
de
2016, esta Contraloría
Regional realizó un arqueo y cuadratura en el Departamento
de
Tránsito
de
los folios
de'
licencias utilizadas y compras efectuadas a la Casa
de
Moneda
de
Chile, las que
se
detallan en cuadro adjunto, y cuyo saldo
se
constató que se mantiene debidamente
resguardado, sin que al efecto se determinaran. observaciones que formular.
'
FACTURANº
FECHA CANTIDAD FOLIOS FOLIOS HASTA
-DESDE . .
-J
268.512 , 24-01-2014 . 1500
~
14265001 14266500
-.
271742
: 03-11-20.14 1000 14637501 14638500 (
.
-
.....
1
. .
275.435 07-04-2015 1500 15162001 15163500
-.
. . '
280.177 11-11-2015 1500 15905001 15906500
. .
, .
284.576
07-04~2016
1000 16566001 -16567000
/
.
..
Fuente de
mformac::16
n: datos obtenidos
de
las facturas
de
compra
de
hcenc1as
de conducir
de
la Casa de
Moneda de Chile. · ·
U.
EXAMEN' DE
LA
MATERIA
AUDÍTADA
1.
Incumplimiento de requisitos para la emisión
de
licencias
de
conducir. ·
. .
.
a) No se adjunta copia de la Cédula
de
Identidad.
Tratándose
de
las carpetas de antecedentes
de. 75
con~ribuyentes
que tramitaron una "primera licencia
de
conducir", no se acreditó el
cumplimiento del requisito establecido en el artículo 13 del decreto con fuerza
de
ley 1,
de
2007, del Ministerio
de
Transportes y Telecomunicaciones; Subsecretaría
de
Transportes; Ministerio
de
Justicia; Subsecretaria de Justicia, que Fija Texto -Refundido,
5
O'Híggins 'Poniente N• 74, Concepción. Teféfono: 41-311 30
OO.
_ www.contraloria.d -concepcion@contraloria.cl
- r
..
1
,
CONTRALO.RÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORiA REGIONAL
DE
BÍO-BÍO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
. .
Coordinado y Sistematizado de la Ley de Tránsito, dado que no existe copia de la cédula
nacional de identidad o de extranjería vigentes,
c::on
letras o dígitos verificadóres, según
detalle contenido
en
el
ar:iexo
1.
En su respuesta,
el
municipio informó que ha
instruido
al
personal que labora en la unidad de licencias de conducir, que deberá acreditar
con fotocopia,
el
cumplimiento del requisito de presentar la cédula
de
identidad nacional ·o
de extranjeria vigente de todos los postulantes.
De acuerdo a lo indicado, correspol'.lde
v mantener la observación, por tratarse de. un hecho consolidado y p'orque la medida
inforí)1ada corresponde a
una
acción futura. I
b)
Acreditación de domicilio en la comuna.
1
1
. Se determinó que en
11
ex·pedientes, que se
individualizan
en
el
anexo
2,
no
se
acreditó la residencia
en
la comuna, a través de
un
certificado emitido por
la
junta de vecinos correspondiente, entregando
en
su reemplazo
documentos distintos, tales' como declaraciones juradas, cartol.as bancarias
.•
u otras
similares, con lo que se vulnera lo estableeido en
el
manual de procedimientos de la
Dirección de Tránsito y Transporte Público. ·
En
su
respuesta,
I~
municipalidad ¡nanifiesta
que someterá a revisión su manual de procedimientos, a objeto de readecuarlo , sin
perjuicio de que en el intertanto,
el
domicilio será acreditado a través del respectivo
certificado emitido por la Junta de Vecinos correspondiente
" En consideración a lo precisado, se subsana la
observación formulada, sin
perJu1c10
de indicar que la entidad deberá tener en
' consideración en la modificación· a su reglamento, lo señalado en los dictámenes
Nºs
. •
61.788, de 2010, y 61.513, de 2014, de este origen, que señalan que la Ley de Tránsito no
obliga a confirmar
el
domicilio de
un
modó específico, por
lo
que quien solicite o renueve
una licencia de conducir puede acreditarlo ante la respectiva autoridad administrativa,
ba
jo
la responsabilidad de ésta, por cualquier medio de prueba admisible en derecho.
2.
Sobre la publicación de exámenes
¡:>rácticos
en el sistema informático dispuesto para
tales efectos por
el
Ministerio de Transporte y Telecomunicaciones.
De
los exámenes prácticos
parq.
la obtención
de licencias de conducir, se validaron 78 casos, determinándose. que 13 de ellos no fueron ·
publicados
en
el
sistema informático dispuesto para tales efectos por
el
Ministerio de
Transporte y Telecomunicaciones, segú_n lo estipulado
en
el inciso 5 del artículo
15
del
decreto 170, de 1985, del Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones, detallados
en el anexo
3.
· ·
~
En
respuesta, la municipalidad indica.que si
bien es cierto
el
decreto 170 de
19
.
85
, señala en
su
artículo
15
, inciso
5,
que se debe
ingresar al sistema informático, dispuesto por el Ministerio de Transportes. y
Telecomunicaciones, !os resultados del examen práctico, hace presente que dicho proceso
se lleva a efecto eri coordinación con la Comisión Nacional de Seguridad de
Tránsit~>,
organismo que les instruye respecto
al
ingreso
de
las licencias de conducir, por lo que este
se
ha
efectuado en forma paulatina, conforme a las instrucciones verbales emitidas· por
dicha institución
.-
:
6
"O'Higgins Poniente
74, Concepción. Teléfono:
41
-
311
30
OO.
www.contraloria.
cl
-concepcion@contraloria.cl
·.
,.
...
.
'
I
1
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALO~ÍA
REGIONAL DE BiO-BIO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
Agrega, que durante
el
año 2015, e l i
ngre?O
de
. l
as
licencias clase ·su se inició a comienzo
de
año, las "C", desde el ·mes
de
abril y las
"profesionales'\ desde la segunda mitad del mes
de
mayo
de
2015, sin que
se
ingresen al
mencionado sistema las licencias clase ''D", "E" y "F".
Señala, que
no
\obstante que las licencias
observádas corresponden a períodos anteriores a los informados, igualmente fueron
ingresadas al respectivo sistema informático. '•
,,
.
..
En virtud de los nuevos antecedentes
expuestos y de las acciones adoptadas por la máxima autoridad edilicia, se· subsana la
observación formulada. ·
. .
3. Sobre la remisión
de
los antecedentes
de
licencias de conducir al Registro Nacional
de
Conductores Motorizados.
Conforme a lo establecido en el articulo
23
de
la Ley 18.290, referido a la exrgencia
de
remitir esto's documentos al Registro Nacional
de
Conductores Motorizados,
la
dirección de tránsito
de
la municipalidad señaló que
semanalmente envía un correó electrónico con firma digital, al Registro Nacional de
Conductores Motorizados, con los antecedentes
de
las licencias
de
conducir otorgadas,
situación
~erificada
por personal de esta Contraloria Regional, en la carpeta
de
documentos despachados correspondiente al año 2016. Sin embargo, aclara que para
ei
año 2015,
no
cuentan con los registros
de
aquellos remitidos, por cuanto durante ese año
la entonces .directora del Departamento
de
Tránsito, señora Beatriz Gallegos González,
con el objeto
de
no hacer colapsar su cqrreo electrónico, una vez enviado y debidamente
recibido, los borró
de
los archivos, sin mantener respaldo
de
ello, siti.Jación que no permite
validar
su
cumplimiento.
En
su
respuesta, el muni.cipio informó que de
acuerdo a lo indicado por la mencionada funcionaria, exdirectora
de
l Departamento
de
Tránsito, efectivamente los antecedentes fueron remitidos durante el año 2015, sin que
existan respaldos que lo acrediten, no obstante, durante el año 2016, .
se
mantiene el
respaldo físico
de
los despachos al Registro Nacional de Conductores, lo que fue validado
por personal de la Contraloría.
_ Sobre lo observado, la municipalidad no aporta
nuevos antecedentes que permitan subsanarla
·,
por lo que esta se mantiene, por tratarse
además
de
hechos consolidados. ·
. 4. Personal que participa
en
el proceso administrativo
de
otorgamiento
de
licenci
as
de
conducir. .
. En el año 2015, cumplieron funciones un .total
de
14 personas·
,,
sin embargo, se observa que doña Clara Bobadilla Olate, presta
funciones como apoyo administrativo en ese departamento, desde el 1
de
julio
de
2015,
mediante un contrato regido por las normas del código del trabajo, con cargo al prógrama
de mejoramie.nto urbano de empleo, año 2015, para realiz.ar trabajos
en
la
obra
construc
ci
ón y reparación de muros de con,tención y servicios Lirqu,én ,
lo
que no se ajusta
en la especie. ·
\.
7
O'Higgins Poniente
74, Concepción. Teléfono: 41-311
30
OO.
www.contraloria.cl ·concepcion@c:Ontraloria.cl
l 1
. "
,
'
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA.
CONTRALORÍA REGIONAL DE
BÍO
~BiO
UNIDAD DE CONTROL EXTER.
NO
.
..
Por otra parte, don Leonard Meza Novoa,
prestó labores de apoyo administrat
ivo
entre
el
2
de
enero y
el
31
de marzo 2015, y don
Francisco Wíntersteín
Pa1,.1
I, desde el 15 de mayo a la fecha, en circunstancias que ambos
mantienen contratos de prestación de servicios a honorarios, con cargo a programas
sociales.
Al respecto, conforme lo establecido en ·
el
inciso final del articulo 18 del decreto 170, de 1985, del Ministerio de Transportes y
Telecomunicacion
es
, en el proceso admin istrativo del otorgamiento de licencia de
conductor debe
participa·r solamente personal municipal, con responsabilidad
f
cion a ria.
Asimismo, el decreto 854, de 2004, del
Ministerio de Hadenda, que "Determina Clasificaciones Presupuestarias", prevé que las
prestaciones de servicios en programas' comunitarios "Comprende ·
la
contratación de
personas naturales sobre la base de honorarios, para la prestación de servicios
ocasionales y/o transitorios. ajenos a la gestión administr:ativa interna de las respectivas
municipalidadés, qué estén directamente asociados al desarrollo de programas en
beneficio de la . comunidad, en materias de carácter social, cultural, deportivo, de
rehabilitación o para enfrentar situaciones de emergencia".
Así, los contratos a hon
f>
rarios cuyos
desembolsos se efectúen con cargo a .la referida asignación 004, no podrán significar en
modo alguno cubrir posibles carencias de personal en las entidades edilicias para cumplir
las funciones .regulares propias de
su
Qestión (aplica .dictámenes 5 37.328, de 2016 y
60.469,
2008, de esta Contraloría General).
Sobre e.ste punto,
la
municipalidad informó que
las personas que prestaron servicios bajo
el
régimen a honorarios y programas de empleo,
y que colaboraron en la unidad de licencias de conducir, solo re'alízaron labores de
ordenamiento, ovimiento de papeles, traslaqo de carpetas, y que no tuvieren ningüna
injerencia en la toma de'decisiones, ni en
el
otorgamiento de documentos de carácter
público que conlleven responsabilidad administrativa para
el
. municipio o para el
f
un
cion a
río.
·
Agrega, que a fin de garantizar
el
adecuado
cumplimiento de la normativa legal vigente, impartió instrucciones con
el
fin de asegurar
que en
él
proceso de otorgamiento de licencias de conduc¡r, solo intervengan funcionarios
bajo los regímenes de planta y a contrata, con responsabilidad administrativa .
..
. -.
/
En
base a
lo
expuesto,
se
mantiene
la
· observación, por cuanto la autoridad no adjuri'tó los documentos que aerediten las medidas
informadas.
5. Toma de exámenes ·psicotécnico.
No
existe
un
registro que individualie.e
el
o los
funcionarios municipales que efectúan las mediciones psicotécn icas, lo que impide
verificar
el
cumplimiento del inciso final del artículo 18 de decreto 170, de 1985, del
Ministerio de Transportes y Telecomunicaciones, que establece que en dicho proceso
debe participar solamente personal municipal, con
re
sponsabilidad funcionaria.
8
O'Higgins Poniente N º
Z4
, Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO
.
www.contraloria.cl -concepcion@contraloria.cl
I
.•
I
CONTRALORÍA GENERAL
DE
LA
RE
.
PÚB
.LICA
. , CONTRALORÍA REGIONAL DE BiO-BÍO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
...
· .
, La entidad edilicia informó que los funcionarios
capacitados y habilitados ·para colaborar en la toma de exámenes sensométricos y
sicométricos, bajo la supervisión del médico, son Jacqueline Bustos Fuentes, Leonard
Meza Nova y Clara Cáceres Pineda:
..
Al respecto, cabe señalar que del análisis de
los nuevos antecedentes aportados por ese municipio, se verificó que los funcionarios
señalados se encuentran afectos a responsabilidad administrativa, situación que permite
levantar la observación. · '
Sin perjuicio de lo anterior, se debe precisar
que, en virtud de· los artículos 5 y 6 del decreto
97,
de 1984, del Ministerio de
' Transporte y Telecoryiunicaciones, Reglamento para Obtener Autorización de Oforgar
LiceAcias de Condúctor, los exámenes necesarios para
~valuar
las condiciones físicas y
psíquicas de los postulantes, debe ser
pra~ícado
por el médico o por personal municipal
· calificado de su dependencja,
b~jo
su
directa supervisión, aspecto que esa municipalidad
deberá tener en consideración .
. ·
111.
OTRAS
OBSERVACIONES
I .
..
"
. Como parte de la auditoría, esta· Contraloría
Regional procedió a revisar el cumplimiento de la ley 20. 730, que
R.egula
el Lobby y las
Gestiones que representen Intereses Particulares ante las Autoridades y Funcionarios,
~n
el periodo comprendido entre el 28 de agosto de 2015
al
31
de marzo de 2016.
..
Para efectos de esta ley, según lo establecido
en
su
articulo
3º,
son sujetos pasivos los ministros, subsecretarios, jefes de servicios, los
directores regionales de los servicios públicos, los 1 intendentes y gobernadores, los
secre!arios regionales ministeriales y
l.0s
embajadores.
. Agrega el inciso segundo, que "También
estarán sujetos a las ·obligaciones que esta ley indica, cualquiera sea su forma de
contratación, los jefes· de gabinete de las personas, individualizadas en
el
in.ciso
precedente,
si
los tuvieren·;
as·í
como las personas que, en razón de su función o cargo,
..
'tengan atribuciones· decisorias relevantes o influyan decisivamente en quienes tengan
dichas atribuciones, y reciban ·por ello regularmente una remuneración. Anualmente,
el
jefe
superior del servicio respectivo individualizará a 'las personas que se encuentren
·en
esta '
calidad, mediante una resolución que deberá publicarse de forma permanente en los sitios
electrónicos indicados en el artículo 9°." '
1
Por su parte, el artículo 4º, numeraí
1,
del texto
legal en comento, ·prescribe, en lo que interesa, que son también sujetos pasivos en la
administración comunal, los alcaldes, los concejales, los directores de obras y secretarios
municiRales. · 1 ·
. ' .
Cabe señalar que la referida ley exige,
particularmente en sus artículos 7º. y 13, crear dos registros, a saber, uno de Agenda
Pública, el:cual debe incorporar información sobre las siguientes actividades desarrolladas
por los sujetos pasivos: i) audienci,as y reuniones, ii) viajes; y iii) donativos oficiales y
protocolares; y un Registro Público de·Lobbistas y de Gestores de Intereses
Particul~res.
)
' ,g
O'Higgins Poniente 74, Concepción. Teléfono: 41-311
30
OO.
www.contraloria.cl -concepcion@contraloría.cl
.
, .
~.
\
..
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
' CONTRALORiA REGIONAL
DE
BÍO-BIO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO ,
Respecto a' lo expuesto en los párrafos
precedentes,
s~
determinaron las siguientes observac.iones:
1. Registro
de
agenda pública incompleto.
En relación con las agendas habilitadas por la
Municipalidad
de
Penco,
se
comprobó que esta ha dado cumplimiento a los requisitos
dispuestos
en
el
artículo 12, del decreto
11
·, de 2014, del Ministerio Secretaría General
de
la Presidencia, el cual aprueba el reglamento de la ley 20.730 que Regula el Lobby y
las Gestiones que representen Intereses Particulares ante las Autoridades y Funcionarios; 1
salvo el
de
la letra b), que exige indicar si las personas con las que
se
sostuvo la audiencia
o reunión, informaron percibir o no una remuneración
causa de la actividad
de
lobby o
gest(ón de intereses particulares que se realizó, aspecto que
no
fue incluido en el registro
de
agenda pública .
1
En su respuesta, la entidad edilicia señaló que
en
el
referido formulario posee el campo que debe indicar si recibe remuneración p9r
la
actividad ?e lobbista'·o bien
si
es
gestor de interés particular.
. Sobre la materia, cabe precisar que lo objetado ,
por este Órgano
de
Control no
es
la
falta
de
un campo en el formulario, sino qúe el hecho
de no
~xigir
a los interesa.dos completarlo, lo que fue constatado
en
todos los casos
examinados.
I
En consideración a que el municipio no da
respuesta a lo objetado, la observación se mantiene.
- 2. Falta de incorporación de sujetos pasivos a los registros
de
a~enda
pública.
. De la revisión efectuada a los registros
de
audiencias, se. determinó que la entidad edilicia no ha incorporado a los' respectivos
re~istros
de agenda pública, a la totalidad de sujetos pasivos
de
·funcio·narios integrantes
de
comisiones evaluadoras
de
la ley 19.886,
de
Bases Sobre Contratos Administrativos
de
Suministro y Prestación de Servicios, respecto del período fiscalizado, comprendido
entre el 28 de agosto
de
2015 al
31
de
marzo
de
2016, por un total de. 20
de
39 procesos
licitatorios, detallados
en.
anexo
4,
vulnerando con ello la exigencia del registro de
agenda pública, dispuesto en el artículo 4, numeral
7,
inciso segundo de
la
·
~ey
20.730,
y artículo 4 , letra e),
de
su reglamento, los que disponen que se considerarán sujetos
pasivos los integrantes
de
las Comisiones Evaluadoras formadas en el marco
de
la ley
19.886, sólo en lo que respecta al ejercicio
de
dichas funciones y mientras integren esas
comisio.nes.
En su respuesta, el municipio adjuntó el óficio
19,
de
29
de
julio de 2016,
de
la administradora municipal,
dirigi_do
a los directores
de
la
secretaría comunal
de
planificación,
de
administración y finanzas,
de
educación y de
salud, a través del cual instruye que luego
de
nombrar a las
COfTlisiones
evaluadoras,
se
remitan en forma inmediata ·los correspondientes decretos alcaldicios, a fin de
incorporarlos como sujetos pasivos en el ejercicio de dichas funciones y mientras integren
esas comisiones. .
.
En
consideración a que las medidas adoptadas
corresponden acciones futuras,
se
mantiene
la
observación.
l
1 ' 10
O'Higgins Poniente
74, Concepción. Teléfono:
41
-
311
30
OO
.
www.contraloria.cl -concepclon@contralciria.
cl
..
I
..
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTAALORIA REGIONAL
DE
BÍO-BÍO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
3. ·Solicitud de audiencias.
'
'
Se observó que de ochenta y siete solicitudes
··
de audiencias realizadas en
el
periodo en revisión, en cuarenta y tres casos se
h,a
respondido dentro del plazo establecido en
la
norma, es decir, dentro de tres días hábiles
desde la solicitud, y en siete casos, no se ha dado respuesta, vulnerando con ello
lo
dispuesto en artículo 10; ·del reglamento de
la
ley Nº ?0.730. El detalle se muestra
en
los
anexos N
ºs
5 y 6.
-.
El ente municipal, adjuntó a
su
respuesta
el
oficio .18, de 29 de julio de 2016, de la administradora municipal, -dirigido
al
alcalde,
al
director de obras y a los concejales, a través del cual instruyó que todos los sujetos
pasivos, deben cumplir con los plazos establecidps
en
la
señalada ley.
. .
En
. atención a que
la
medida informada
corresponde a una acción futura, se mantiene
la
observación.
IV.
CONCLUSIONES
. Atendidas las consideraciones expuestas
durante el desarrollo del presente trabajo,
la
Municipalidad de Penco ha aportado
antecedentes e iniciado acciones que han
permitid
salvar parte de las situaciones
planteadas en el Pre informe de Observaciones 353, de 2016, , de esta Contraloría
Regional. ·
En
efecto,
la
objeción indicada
en
el acápite
11,
Examen de
la
Materia Auditada, numeral
1,
~etra
b), referente
al
documento con el que
.s
e
acredita
el
domicilio en
la
comuna y numeral 2, publicación de exámenes prácticos,
se
da
por subsanada, conforme a los argumentos presentados sobre
la
materia
~
A su vez, la observación formulada
en
el
numeral
5,
del mismo acápite, sobre
la
toma de exámenes psicométricos, se levanta,
en
virtud de las precisiones efectuadas
..
En
relaCión
a aquellas
ol;>servaciones
que se
.,..,,.
mantienen,
la
autoridad alcaldicla deberá adoptar medidas con el objeto de dar estricto
cumplimiento a las normas legales y reglamentarias que las rigen, entre las cuales se
estima necesario considerar, a
lo
menos, las siguientes: · •
1.
Respecto
al
acápite 1, Aspectos ·
Contrc;>I
Interno, numeral 3, falta de conciliaciones bancarias y segregación de funciones (C)), la
Municipalid
ad
de Penco deberá
~doptar
las medidas necesarias, con
la
finalidad de
actualizar el manual de procedimientos,
en
relación con los funcionarios que intervienen en
la
confección y aprobación de las conciliaciones bancarias,
.y
preparar aquellas que se
encuentran pendientes, debiendo remitir todo ello a este Organismo Contralor,
en
el
plazo
establecido
en
el párrafo final de las conclusiones. · · "
1
En
lo
que se' refiere
al
numeral 4, del mismo
acápite, ordenanza municipal (MC2
),
la
entidad edilicia deberá remitir a esta Contraloría
Regional, los antecedentes que acrediten su publicación
en
el plazo establecidq
en
el
C1 Observación Com!'leja: Falta
de
procedimientos
en
la realización de conciliaciones bancaria.
MC2 Observación Medianamente Compleja: Incumplimiento de procedimiento que dicta la normativa.
. -
11
O'Higgins Poniente 74,.Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO.
www.contraloria.cl -concepcion@
co
ntraloria.cl·
'
. (
..
·.
f
I
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORiA REGIONAL
DE
BiO-BfO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
párrafo final
de
las conclusiones.
En relación con el numeral 2,
de
igual acápite,
auditorías internas (AC3
),
el municipio deberá ponderar si amerita incluir estas materias en
sus próximas planificaciones de auditorías, lo
que
le permitirá mantener uri control
· exhaustivo respecto a la correcta emisión del proceso
de
otorgamiento
de
licencias
de
conducir, aspecto
que
será verificado en una futura auditoría .
.
, 2. Sobre el acápite
11,
Examen de
la
Materia
Auditada, numeral
1,
letra a), referente a la falta
de
copia de cédula de identidad
en
los
expedientes (MC4
),
la municipalidad deberá velar para
que
se adjunte en las carpetas de
antecedentes
de
.!os contribuyentes
que
tramitan una primera licencia
de
conducir, una
fotocopia
de
dicho documento, aspecto
que
será
v~lidado
en futuras auditorias.
En relación con el numeral 3,
deJ
mismo
acápite, sobre la remisión
de
los antecedentes de licencias de conducir al Registro
Nacional
de
Conductores Motorizados {MC
55
),
la municipalidad,
en
lo sucesivo, deberá
dar
cumplimiento
·a
lo
dispuesto
en
la referida norma legal y dejar registro de su envío,
situación que será validada
en
una futura fiscalización.
~
En cuanto a lo objetado,
en
el numeral 4,
de
ese ·acápite, acerca del personal
que·
interviene en el proceso administrativo de
ot9rgamiento
de
licencias
de
conducir (C6
);
la autoridad comunal deberá dar cumplimiento
a la disposición contenida en e·I decreto
170,
de
1985, del Ministerio de Transporte y
Telecomunicaciones, en el sentido
de
asegurar
que
solo partícipe en dicho proceso
personal municipal, lo que será validado en futuras fiscalizaciones.
3.
Sobre el acápite
111,
Otras · observaciones,
numerales
1,
2 y
3,
registro de agenda pública incompleto, incorporación de sújetos
p~sivos
a los registros de agenda pública y solicitudes
de
audiencia, respectivamente,
todas MC, el municipio deberá dar estricto cu,mplimiento a las normas legales
que
regulan
la materia, lo .
que
se
validado
en
futuras auditorías.
Finalmente, para aquellas observaciones que
se indican en el anexo
7, se deberá remitir el "Informe
de
Estado
de
Observaciones",
de
acuerdo al formato adjunto, ·en un plazo
que
no exceda del 9
de
enero
de
2017,
señalando
las.
medidas adoptadas y acompañando los antecedentes de respaldo
pertinentes. ·
,.
JEFE
UNIDAD CON R
OL
EXTERNO
. . . . . CONTRALORiA REGIONAL
DEL
BJO..af
O
AC3 Observac1on Altamente Comple¡a: lnex1stenc1a de un plan
de
auQJtona
MC4 Observación Medianamente Compleja: lnoumplimiento de procedimiento que dicta la normativa.
MC5 Observación Medianamentfi! Compleja: Incumplimiento de procedimiento que dicta
la
normativa.
C6 Observación Compleja: Personal con1ratado realiza funciones distintas a las que le corresponde según su
régimen es1atutalio.
12
O'Higgins Poniente
N.°
74,
Concepción. Teléfono: 41-311
30
OO.
www
.contraloria.cl -concepcion@contraloria
·.cl
'
•/
..
. ·
••
..
/
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORiA
REGIONAL DE
BiO-BiO
UNIDAD DE
CONTROL
EXTERNO
ANEXO Nº 1
..
PRIMERA LICENCIA DE CONDUCIR SIN COPIA
DEL
CARNET
DE IDENTIDAD .
fecha
1 07-0,1-2015
2 07-01-2015
3 14-01-2015
4 21-01-2015
5 21-01-2015
6 21-01-2015
7 27-01-2015
8 27-01-2015
9 28-01-2015
10 28-01-2015
11
29-01-2015
12 29-01-2015
13
30
-01-2015
14
04.-02-2015 .
15 18-02-2015
16 20-02-2015
17 25-02-2015
18 25-02-2015
19 25-02-2015
20 04-03-2015
21
18-03-20.15
22
23
Rut
f.lombre .
JONA
THAN EMANUEL
VICTOR RODRIGO
DA
I
SY
MACARENA
CLAUDIO ANDRES
ANTONIO EGIDIO
LUISANDRES
PATRICIO ANDRES
BASTIAN FELIPE
EVEL YN
ANDREA
-
GIOVANNIE ANDRES
VICTOR MOISES
RICHARD
GONZALO
YESSYCA
ANDREA
VICTOR
HUGO
GUILLERMO
ALBERTO
CAROLINA
TERESA
13
. .
O'Higgins Poniente 74, Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO
.
W..VW
.conlraloria.cl
concepcion@cont~loria.ci'
Numero Licencia
14.266.354
'
14.266.359
14.266.437
14.
266
.
496
14.637.502
14.
637
.508
14.637.546
14.637.549
14.
637
:576
14.637.578
14.637.586
14.637.587
14.637.
607
14
.637.662
14.637.824
14.637.840
14.637.876
14:637.878
14.637.881
14.637.946
14.638.078
14.638.085
14.638.121
..
..
1
. .
.!
CONTRALORÍA GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORiA REGIONAL DE BÍO-BÍO
24 01-04-2015
25 01-04-2015
26 01-04-2015
27 08-04-2015
28 08-04-2015
29 15-04-2015
30 15-04-2015
31
16-04-2015
32 24-04-2015
33 29-04-2015
34
20-05-2015
35 27-05-2015
36 28-05-2015
37 10-:06-2015
38 17-06-2015
39 17-06-2015
40 24-06-2015
41
24-06-2015
42 01-07-2015
43 01-07-2015
44 03-07-2015
45 03-07-2015
46 08-07-2015
47 10-07-2015
48 10-07-2015
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ROMINA VERONICA
LUIS ALEJANDRO
RUBEN ARTURO
DINO RICARDO
I
VICTOR MANUEL
GONZALO ALEXIS
JOSE ALBERTO
. DIEGO ISAAC
STEPHANIE ROMINA
DANIELA PAZ
MARIA JOSE
JORGE ALEJANDRO
FABI
AN
ALEJANDRO
DIEGO ALBERTO
·TAMARA FRANCISCA
PABLO ANDRES
YASMINA XIMENA
LUIS ALBERTO
14
O'gg
ín
s Poniente Nº 74, Concepción.
Te
léfono: 41-311 30
OO
.
www.contraloria.cl - concepcion
@c
ontraloria.cl
..
..
14.638.
1.48
14
.638.155
14.638.156
..
14.638.199
14.638.206
14.638.277
14.638.285 • 1
14
.638.300
14.638.36.8
14.638.403
15.162.089
15.162.141
15.16i.165
15.162.267
15.162.318
15.162.320
. '
15.162.369
15.162.374
15. 162.414
15.1'62.415
15.162.433
15.162.437 ¡
15.
162.482
15.162.503
15.162.505
49
50
51
52
53
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
64
65
66
67
68
69
70
..
·
71
'
{/l
72'
.,,,
.
~
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL DE BÍO-BiO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO '
15-07-2015 CAMILA DANIELA
.
29-07-2015 DANIA MARJBEL
31-07-2015
19-08-2015 VALESKA ESTER
MATIAS EDUARDO
31-08-2015
02-09-2015
09-09-2015
23-09-2015
01-10-2015 YUDITT ALEXANDRA
07-10-2015 BRIAN IGNACIO
ELIZABETH GREGORIA
07-10-2015
14-10,.2015 DENIS ALEJANDRO
14-10-2015 ,
21-10-2015 CARLA ORIETA PEÑA TORRES
,,
21-10-2015 LUIS ELIAS
CEA
GONZALEZ
28-10-2015 CECILIA ANDREA CARTES LLANOS
04-11-2015 ALEJANDRA MARIVI TOLRA RAMIREZ
-
04-11-2015 DIEGO ARMARDO
25-11-2015 RENE ANTONIO
25-11-2015 LORETO JAZMIN
02-12-2015
09-12-2015
09-12-2015
16-12-2015
'15
O'Higgíns Poniente
N"
.74, Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO.
www.contraloria.cl- concepcion@contraloria.cl
1
15.162.548
15.162.643
15.162.660
!
15.162.814
15.162:900
15.162.931
15.162.996
15.163.105
15.163.164.
15.163.198
15.163.207
15.163.243
15.163.258
15.163.316
,.
15.163.324
15.163.371
15.163.409
15.163.411
15.905.086
15.905.092
15.905.136
15.905.205
1
15.905.206
15.905.273
CONTRALGRfA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL
DE
BIO-BIO
73 16-12-2015
74 23-12-2015
75 23-12,.2015
\
,.
. .
\
UNIDAD DE CONTROL EXTf!'RNO
VICTOR HUGO
MIREYA CARMEN
FELIPE ARIEL
I
.,
,.
.' .
16
O'Hlgglns Poniente N" 74, Concepcíón. Teléfono:
41
-311 30
OO.
www.contraloria
.c
l - concepcion@oontraloria .
el
15.905.274
15.905.332
15.905.345
(
'
\
"'
-..._..
#'
.
-
'"
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALÓRiA REGIONAL
DE
BÍO-BÍO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
ANEXO 2
'
~
NO
ACREDITA RESIDENCIA
EN
LA
COMUNA
DE
PENCO,
CON
CERTIFICADO
EMITIDO
POR
LA
RESPECTIVA JUNTA
DE
VECINOS
Fecha
Rut
Nombre Numero Domicilio señalado
en
Licencia certificado de antecedentes
14-01-2015
_1
4266441
23-04-2015
..
14638354
22-06-201.5 15162358
..
17-08-2015 151.62782
21-01-~015
14637508
27-01-2015 14637546
04-02-2015 14637662
01-04-2015 14638155
01-10-2015 15163164
02-~2-2015
15905136
.,
20-01-2015
\
Fuente: Registros de carpeta de antecedentes de contribuyentes, Municipalidad de Penco .
.
I
\
"
..
17
O'Higgiris Poniente
7.4,
Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO.
· www.contraloria.cl -concepcion@contraloria.cl
;•
. /
·.
,.
.,
,,
~
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÜBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DE BIO-BIO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
ANEXO Nº 3
EXÁMENES PRÁCTICOS NO INGRESADQ EN EL SISTEMA INFORMÁTICO DISPUE:STO
PARA TALES EFECTOS POR
EL
MINISTERIO DE TRANSPORTE Y
TELECOMUNICACIONES
RUT Nombre contribu ente
LEONARDO ANDRES
CLAUDIA ·ANDREA-
GERVASIO OLIVIO
JUAN EVARISTO -
...
EDUARDO ANDRES
JULIO ENRIQUE
JONATHAN AARON
Fecha
Funcionario examen
Ben Hur Deneken
S.
14-01-2015
-
Ben Hur Deneken S. 21-01-2015
Ben Hur Deneken
S.
04-02-2015
Ben
Hur Deneken
S.
18-02-2015
Carlos Escanilla C. 07-01-2015
Carlos Escanilla c . 07-01-20
1.
5
Carlos Escanilla 14-01-2015
Carlos Escanilla
C.
25-03-2015
Carlos Escanilla C. 08-04-2015
Carl
os
Escanilla C. 06-05-2015
Carlos Escanilla C . 20-05-2015
Carlos Escanilla C
.'
12-08-2015
Carlos Escanilla C. 14-10-2015
Fuente: Información proporcionada
por
los respectivos examinadores, Municipalidad
de
Penco.
#
18
O'Higgins Poniente
74
, Concepcíón. Teléfono:
41
-
311
30
OO
.
w....w.conlralo
ri
a.ci
·concepc
io
n@c
on
tralo
ri
a.cl
.
' '
..
l
.
I
..
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL
DE
BIO-BiO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
ANEXO
4
LICITACIONES QUE NO CUMPLEN CON EL REGISTRO DE AGENDA PÚBLICA.
~
.
1 . .DECRETO '
\ INTEGRANTES COMISION .DECRETO
NOMBRE LICIT ACION ALCALDICIO ' ALCALDICIO
ADJ U DICACION EVALUADORA DESIGNA
. COMISION _
1
. DANILO VARGAS ESPEJO
CONSTRUCCION DANIEL VALDERRAMA 6.191
PAVIMENTACION 8.363 CASTILLO 25.08.2015
CALLE TALCAHUANO . RODRIGO MARDONES . -
. DONOSO
SUMINISTRO E DANILO VARGAS ESPEJO
INSTALACIÓN DANIEL VALOERRAMA
..
6.968
DEFENSAS 7.156 CASTILLO I 25.09.2015
VEHICULARES PLAZA . .
MIRADOR FANNY DIAZ CARCAMO .
, RODRIGO SOTO IZ -
,SEGURIDAD· PABLO SOBARZO OSORIO . 6.761
CIUDADANA POR UN 7.005 FERNANDO BARROS GARCIA 16.09.2015
PE
~
CO
;SEGURO "
IRMA SAAVEDRA SEPULVEOA
AMPLIACIÓN Y ROBERTO MONTE
HABiLIT ACIÓN
SALA
. RODRIGUEZ
IRMA SAAVEORA SEPULVEDA 6.622
CUNA Y JARDIN ' 7.006 10.09.2015
INFANTIL PASITOS DEL LUCIANO BURGOS SEGUEL
-FUTURO DANIEL VALDERRAMA .
1 CASTILLO . 1
MANTENCION Y . BEATRIZ GALLEGOS
CONSERVACIÓN DE 6.759 GONZÁLEZ 6.496
SEMÁFOROS RODRIGO O.SVALDO 07.09.2015
GONZÁLEZ CORREA
DANIEL VALDERRAMA
. CASTILLO
CIERRE
PERIMETRAL , 6.462
DE TERRENOS 6.760 DANILO VARGAS ESPEJO 02.09.2015
PAULINA GATICA MIRANDA /
. DANILO VARGAS ESPEJO
REPARACIÓN CENTRO -DANIEL VALDERRAMA
COMUNITARIO 7.532
ESTACIÓN DE 8.293 CASTILLO 21.10.2015
. MACARENA PINOCHET
FERROCARRILES .
, .
PARRA
CQNSTRUCCION DANILO VARGAS ESPEJO
TERMINACIONES DANIEL VALDERRAMA 7.533 .
MUSEO
DELA
8.588 CASTILLO 21.10.2015
lt HISTORIA FELIPE TORRES GUZMAN
DEMARCACIONES DE DANILO VARGAS ESPEJO
$EÑALES . DANIEL VALDERRAMA
REGLAMENTARIAS
DE
CASTILLO 7.736 .
8.199
. TRANSITO E FERNANDO BARROS·GARCIA .. 02.11.2015
INST Al.ACIÓN DE BEATRIZ
G~LEGOS
BALIZA PEATONAL . GC°NZÁLEZ
19
O'Higgins Poniente 74, Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO.
www.contraloria.cl
·concepcion@contraloria.cl ·
-
J
'
,,
. . '
.
.,,
'
' .
' '
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL DE BIO-BIO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO .
DANILO VARGAS ESPEJO
CONSTRUCCION DANIEL VALDERRAMA
, CASTILLO
ESTACIONAMIENTO 8.200
COSTANERA FERNANDO BARROS GARCIA_
MACARENA PINOCHET
. PARRA
DANILO VARGAS ESPEJO
DANIEL VALDERRAMA
REPOSICIÓN VALLAS 8.594 CASTILLO
P.EATONALES
..
FERNANDO BARROS GARCIA
. SEA TRIZ GALLEGOS .
........
GONZÁLEZ
. DANILO VARGAS ESPEJO
CONSTRUCCIÓN Y ¡ DANIEL VALDERRAMA
MANTENCIÓN CASTILLO 1
REFUGIOS 8.294 FERNANDO BARROS GARCIA
PEATONALES BEATRIZ GALLEGOS
...
GONZÁLEZ
DANILO.VARGAS ESPEJO
ADQUISICIÓN DANIEL VALDERRAMA
CASTILLO
HIDROELEVADOR 14 8.364
MTS.
DE
AL
TURA
FERNANDO BARROS GARCIA
OSVALDO GONZALEZ
CORREA
SERVICIOS ·
FERNANDOBARROSGARC~
MANTENCIÓN 8.631 DANILO VARGAS ESPEJO
SEf:JALIZACIÓN DE .
TRANSITO JUAN DIAZ RODRIGUEZ
DANILO VARGAS ESPEJO
, DANIEL VALDERAAMA
CONSTRUCCIÓN 8.593 CASTILLO
· SKATEPARK FERNANDO BARROS GARCIA '
FELIPE TORRES GUZMAN
CONSTRUCCIÓN FERNANDO BARROS GARCIA
ESCALERA POBLACION 8.632 DANILO VARGAS ESPEJO
LOS PESCADORES JUAN DIAZ RODRIGUEZ .
CONSTRUCCIÓN JUAN DIAZ RODRIGUEZ
AREAS VERDES 760 FANNY DIAZ CARCAMO
CERRO VERDE . GONZALO SAEZ LASTRA
CONSERVACION DANIEL VALDERRAMA
. CASTILLO
ESCUELA
FORJADORES
DE
983 .. FANNY DIAZ CARCAMO
CHILE JAVIER KOPPLIN TALBOT
DANIEL VALDERR.A:MA
AMPLIACION PRIMERA CASTILLO ·
COMPAÑIA
DE
1.
390 FANNY DIAZ CARCAMO
BOMBEROS, PENCO ' KAREN KHULMANN ALARCÓN
' .
CONSTRUCCIÓN Y DANIEL VALDERRAMA
REPOSICIÓN CASTILLO '
EQUIPAMIENTO 1.886 -
URBANO PENCO FANNY DIAZ CARCAMO
" .
CENTRO KAREN KHULMANN ALARCÓN
20
'
O'Higgins
Po
n1
ente 74, Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO
.
· www.contraloria. cl -concepcion@contralorla.cl
7.737
02.11 .2015
.
-
7.739
02.11.2015 "
.
.
7.743
02.1
1.
2015
8.027
10.11.2015
-
8.2
31
18.
11
.2
015
....
8.028
10.11.2015
8.270
19
.1
1.2015
8.521
01
.
12..20
15 I
750
24.02.2016
1.092
FECHA
14.03.2016
1.464 '
FE.CHA
29.03.2016
/
,,
CONTRÁLORÍA
GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORIA
REGIONAL
DE
B(O-BIO
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTERNO
\.
CONSTRUCCIÓN.Y
JUAN
DIAZ
RODRlGUEZ
REPOSICIÓN
-1.887 '
FANNY
DIAZ
CARCAMO
EQUIPAMIENTO
URBANO
LIRQUÉN
KAREN
KHULMANN
ALARCÓN
CONSTRUCCIÓN
Y .
OANILO
VARGAS
ESPEJO
REPOSICIÓN
FANNY
DIAZ
CARCAMO
EQUIPAMIENTO
1.888
URBANO
CERRO
. .
DANIEL
VALDERRAMA
VERDE
-
CASTILLO
...
Fuente:
Información
proporcionada
por la
MuriiCipalid_a?
de
Penco:
.,..
·.
' .
I
21
\
'
O'Higgins
Poniente
74,
Concepción.
Teléfono:
41-311
30
OO
.
..W.W.contraloria.cl
-
con~pcion@contraloria.cl
.
,•
\
.
1.465
FECHA
2
9.
03.2016
.
1.466
FECHA
29.03.2016
Folio
.~
· MU210AW0024655
' MU21 OAW0025295
MU210AW0025296
MU21 OAW0025303
.
MU210AW0027181
MU210AW0030051
MU21 OAW0034264
MU210AW0039737
MU21 OAW0040021
MU210AW0040025
MU210AW0046474
MU21 OAW0050814
MU210AW0053646
~
MU21 OAW0056486
MU210AW0056804
"
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORIA REGIONAL
DE
BIO-Blo
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
ANEXO Nº 5
SOLICITUDES
DE
AUDIENC)A CON UN PLAZO MAYOR
DE
3 D[AS EN DAR RESPUESTA.
.
Suieto Pasivo
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Víctor Hugo Figu eroa
Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
\'lictor Hugo Figueroa
Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Víctpr Hugo Figueroa .
Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Justo lnzunza Habache
Justo lnzunza Habachi
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Pablo Aauayo Herane
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
Justo lnzunza Habacho
, Fecha
Suieto Activo Estado ingreso
'
Elba lbeth Suarez Tiznado. . Suspendfda 10-09-2015
.
Giovanni Baselli Ferrer. r Aceptada 11-09-2015
Giovanni Basellí Ferrer Cancelada 11-09-2015
María Gabriela José De Jesús Ulloa
Weger
-Acep'tada 11-09-2015
.
Walter Marcelo
Bias_
Aceptada 17-09-2015
-
Héctor Vida! Valenzuelá Aceptada 25-09-2015
José
Ver¡:¡ara
Toledo. Aceotada 02-10-2015
Juan Eduardo Gallar
do
Fuenzalida. ' Aceotada 15-10-2015
Erminda Garoés Moya. . Aceptada 16-10-2015
Juan Carlos Cifuentes. Aceptada 16-10-2015
.
RodriQO
Antonio Tiznado Rivas. Rechazada 29-10-2015
Gerson Meza Seoúlveda. Aceptada 06-11-2015
Rodriao Albornoz. -Aceptada 12-11-2015
Carlos Drews Rubilar. Rechazada 19-11-2015
Ornar Sarizana VerQara. Aceptada 19-11-2015
22
.
O'Higgins Poniente;Nº 74, Concepción. Teléfono: 41-311
30
OO.
www
.contraloria.cl -concepcion@contraloria.cl·
Fecha de
Respuesta
14-09-2015
'
23-09-2015·
14-09-2015
14-09-2015
22-09-2015
02-10-2015
19-10-2015
19-10-2015
05-11-2015
05-11-2015
11
-11-2015
09
-1
1-2015
25-11-2015
25-11-2015
23-11-2015
Días
en
responder .
,,.
4
.
12
3
3
5
7
17
-
4
20
20
13
! 3
1 . -13
6
4
p
MU21 OAW0056806 Justo lnzunza Habachm
MU21 OAW0056809 Justo lnzunza Habachm
MU21
OAW0059717 Justo lnzunza Habachm
Víctor Hugo Figueroa
MU21 OAW0059989 Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
MU210AW0064240 Rebolledo·
Víctor Hugo Figueroa
MU21 OAW0064600 Rebolledo
Víctor Hugo Figyeroa
MU21 OAW0067292 Rebolledo
MU21 OAW0070011 Pablo· Aguayo Herane
M
U21
OAW0070297 Justo lnzunza Habachi
MU21 OAW0070298 Justo lnzunza Habachj
MU21 OAW0070299 Justo lnzunza Habachi .
M
U21
OAW0070306 Jus
to
lnzunza Habachi
MU21 OAW007031 O Reinaldo Flores Astudillo
Víctor
Hugo Figueroa
M
U21
OAW0071530 Rebolledo
Víctor
Hugo Figueroa
I MU210AW0072884 Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
MU210AW0076287 Rebolledo
MU210AW0076l09
Víctor Hugo Figueroa
Rebolledo
..
Víctor Hugo Figueroa
MU210AW0079817 Rebolledo
Víctor Hugo Figueroa
MU210AW0084595 Rebolledo .
Víctor
Hugo Figueroa
MU210AW0085565 Rebolledo
Víctor
Hugo Figueroa
MU210AW0089201 Rebolledo
•,
- 1
..
.
..
CONTRALORÍA GENERAL DE
LA
REPÚBLICA
CONTRALORfA REGIONAL
DE
BÍO-BIO
UNIDAD
DE
CONTROL EXTERNO
Carmen Canales. Aceptada 19-11-2015
María Euaenia Valenzúela. Aceptada 19-11-2015
Marcial Arava
Par.ra.
Aceptada 26-11-2015
Elías Armando Díaz Quiroz. Aceptada 26-11-2015
Cristian Torres.
Hechazada
05-12-2015
.
Karina Saavedra Navarrete. Rechazada 07-12-2015
Manuel Veneaas Chaoarro. Rechazada 16-12-2015
Marcelo Daniel Mela· García. Aceptada 24-12-2015
1!:1nacio
Aauavo Troncoso. Aceptada
28-12~015
José Sandoval. Aceotada 28-12-2015
Luís Núñez. . Aceptada 28-12-2015
J
ai
me
Verduqo Gallardo. Aceotada 28-12-2015
Ximena Sandoval Torres Rechazada 28-12-2015
.
Bronia Yusseff Torres Jara. Rechazada 30-12-2015
' .
Francisco Javier Poblete Acuña. Rechazada 05-01-2016
.
Miauel Veloso. · , Aceotada 13-01-2016
Elba lbeth Suarez Tiznado. Rechazada 13-01-2016.
.
~
Sonia Cuevas
Pér
ez: Rechazada 21-
01-
2016
.
Carolina Andrea Contreras Pereira Rechazada 02-02-2016
Maria
Soh~dad
Gutíérrez Pinilla. Rechazada 04-02-2016
Juan De Dios Toro Olave. Aceptada 16-02-2016
23
O'Higgins Poniente
N•
74, Concepción . Teléfono:
41
-
311
30
OO.
www
.contraloria.cl -eoncepCiori@contraloria.cl
!
23'.-11-2015 . • 4
23-11-2015 . 4
05-01-2016 40
30-11-2015 . 4
21
-12-2"015 16
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2015
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04-01-2016
11
05-01-2016 8
05-01-2016 8
05-01-2016 8
05
~
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07
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20-01-2016
21
20-
01
-2016 15
20-
01
-2016 7
20-01-2016 7
29-01-2016 8
17-03-20.16.
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Víctor H
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Figueroa
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Víctor
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Rebolledo . ,
Víctor Hugo Figueroa
MU210AW0105824 Rebolledo
" CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALOR(A REGIONAL DE BÍO-BÍO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
.Mi
aue
l Veloso. . Aceotada 17-0
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Rechazada 11-03-2016
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Salgado. Rechazada 14-03-2016
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08-03-2016
17-03-2016
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21-04 -2016
Fue~te
:
lnfor
mac
1ón
proporcio~ada
por la Murncipalídad
de
Penco, solicitudes de audiencia, a
ge
nd
a el portal www.ley!obby.gob.cl,
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. .
'
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24
O'Higgins Poniente Nº
74
, Concepción.
Tel
éfono: 41-311 30
OO
.
www
.contraloria.cl -concepcíon@contraloria.cl
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-4
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29
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-
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..
Fecha Fecha de
.
Folio ingreso Respuesta
MU21 OAW0055383 17-11-2015 Sin Fecha
MU2fOAW0079259 20-01-2016 Sin Fecha
Sin Fecha
MU21 OAW0096885 07-03-2016
MU210AW0097575
08
-03-2016 Sin Fecha
. Sin Fecha
MU210AW0098399 09-03-2016
MU210AW0098419 09-03-2016 ,Sin Fecha
MU21OAW0103917 21-03-2016 Sin Fecha
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRALORÍA REGIONAL
DE
BÍO-BIO
UNIDAD
DE
CONTROL
EXTER~fO
• 1
ANEXO
6
SOLICITUDES DE AUDIENCIA SIN PRONUNCIAMIENTO.
,_
-
'
Sujeto Pasivo Sujeto
ACtí'llO
.
H€CTOR
RICARDO ALARCÓN
RODRIGO
VERA
RIQUELME SANHUEZA
'
PABLO AGUAYO HERANE MANUEL OSVALDO MARTINEZ
GARCE:.S
JAVIER ESTEBAN ETCHEVERRY
PABLO AGUAYO HERANE CABRERA
PABLO AGUA YO HERANE JAVIERA CONSTANZA OLATE SOLIS. .
. JAVIER ESTEBAN ETCHEVERRY
PABLO AGUAYO HERANE CABRERA
PABLO AGUAYO HERANE ANDRES JAVIER TOBAR BELUZAN.
PABLO AGUAYO HERANE
MARIA
FERRADA FERRADA GONZALEZ
Fuente: Información proporcionada
por
la Municipalidad de Penco, solicitudes
de
audiencia, agenda el portal www.leylobby.gob.cl
25
O'Higgins Poniente
74, Concepción. Teléfono: 41-311 30
OO.
www.contraloria.cl -concepcion@contraloria.cl
...
"
Estado
lnQresada
Ingresada
Ingresada
lnmesada
lnmesa
da
Ingresada
lni:iresada
'
'
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NºDE
OBSERVACIÓN
Acápite 1 Conttol
Interno, num
er
al
3.
, -
Acá pite J Control
Interno, numeral
3.
\
Acápite 1 Control
Interno, nume ral
4.
>
.
Acá
pite
11
Examen de la
Materia Auditada,
numeral 1, letra
.
CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA
CONTRAlORÍA REGIONAL'
DE
BÍO-BÍO
UN
I
DAD
DE
CONTROL EXTERNO
ANEXO 7
ESTADO DE OBSERVACIONES INFORME FINAL 353, DE 2016
-
. MEDIDA
REQUERIMIENTO PARA SUBSANAR
·
LA
OBSERVACIÓN SOLICITADA POR IMP,LEMENT ADA Y
MATERIA DE
LA
OBSERVACIÓN
su
.
CONTRALORÍA REGIONAL EN
' DOCUMENTACIÓN
INFORME FINAL
' . DE RESPALDO
La entidad edilicia deberá actualizar el
' manual de procedimientos respecto
al
personal debe intervenir
la
Segregación de funciones
la
que
en
en confección y revisi
ón
de las respectivas
confección . de las concil iaciones
co
nci
li
aci
on
es
bancarias
de
las cuentas
bancarias. corrientes municipales, en un plazo
que
.
' .
no
exceda el establecido en el párrafo
-final
de
las conclusiones.
.
' ¡ La entidad
~
dilicia
deberá
a~tualizar
la
conciliación bancaria de
la
cuenta
corriente 5310900091 , denominada
Actualización de
las
conc
ili
aciones
bancarias.
~
Fondos
Municipales, del Bar:ico del
Estado, en un plazo que no exceda el .
. establecido en el
pá~rafo
final
de
las
. conclusiones.
' La autoridad comunal deberá publicar
la
ordenan
za
-municipal que modifica
. . los valores de cobro
de
los derechos
Publicación de'Ordenanza Municipal municipal
es
, aprobada por decreto .
alcaldicio 6.471, de 2014, en un
--plazo que no exceda
el
establecido en
el párrafo final
de
las conclusiones.
La municipalidad deberá
dar
Sobre documentación . para acreditar cumplimiento a las medidas
...
domicilio . adoptadas, debiendo remitir copia de
la
. actualización del manual de.
26
O'Higgins Poniente
N'
74, Concepción. Te léfono: 41-311 30
OO
.
www.contralorla.cl -concepcion@contralorla.cl
·.
...
-
J
' .
.
.
FOLIO O
NUMERACIÓN OBSERVACIONES
DOCUMENTO Y /O COMENTARIOS.
DE LA ENTIDAD
DE RESPALDO
.
.
. ,
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' . .
'
.
-' .
. . 1
, .
-
I
.
r
NºDE
OBSERVACIÓN
b)
.
-
-.
1
.,
-
-
CONTRALORf A
GENERAL
DE
LA
REPÚBLICA .
CONTRALORIA
RE~ONAL
DE BIO-BÍO
UNIDAD DE CONTROL EXTERNO
~
MEDIDA
. REQUERIMIENTO PARA Sl,JBSANAR lMPlEMEN-TADA Y
MATERIA DE
LA
OBSERVACIÓN
LA
OBSERVACIÓN SOLICITADA POR "su
CONTRALORfA REGIONAL EN
' INFORME FINAL DOCUMENTACIÓN
DE
RESPALDO
. procedimiento, en que se defina la
. modalidad de acredi
ta
ción
de
domlcilio, ,
.
en
un
plazo que no exceda de aquel .
-establecido en el párrafo final
de
ias
conclusiones.
·.
~
. '
...
. . -
27
O'Higgins Poniente N•
74,
Concepc
ión
. Teléfono:
41-311
39
OO
.
· www.contraloria.cl - conoepcion
@co
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tra!O
ria.cl
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.
FOUOO
OBSERVACIONES
NUMERACIÓN Y/O COMENTARIOS
DOCUMENTO
DE
RESPALDO DE
LA
ENTIDAD
) . .
:
·.
·.
www.contraloria.d

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