El incentivo de las denuncias como instrumento de prevención y persecución penal: presente y futuro del whistleblowing en Chile
| Autor | Ramon Ragués - Matías Belmonte |
| Cargo | Catedrático de Derecho penal, Universidad Pompeu Fabra - Investigador predoctoral y docente, Universidad Pompeu Fabra |
| Páginas | 1-29 |
RAGUÉS, Ramon; BELMONTE, Matías: “El incentivo de las denuncias como instrumento
de prevención y persecución penal: presente y futuro del whistleblowing en Chile”.
Polít. Crim. Vol. 16, Nº 31 (Julio 2021), Art. 1, pp. 1-29
[http://politcrim.com/wp-content/uploads/2021/04/Vol16N31A1.pdf]
El incentivo de las denuncias como instrumento de prevención y persecución penal:
presente y futuro del whistleblowing en Chile*
Encouraging Reports to Prevent and Prosecute Crime: Present and Future of
Whistleblowing in Chile
Ramon Ragués i Vallès
Catedrático de Derecho penal, Universidad Pompeu Fabra
ramon.ragues@upf.edu
https://orcid.org/0000-0002-5619-6706
Matías Belmonte Parra
Investigador predoctoral y docente, Universidad Pompeu Fabra
matias.belmonte@upf.edu
https://orcid.org/0000-0001-6125-3739
Fecha de recepción: 20/07/2020.
Fecha de aceptación: 24/09/2020.
Resumen
El presente trabajo tiene como objetivo exponer cómo la tendencia global de incentivar las
denuncias ciudadanas como medio de prevención y descubrimiento de delitos se está
concretando en las políticas públicas y en el sistema jurídico chileno. Con tal propósito el
artículo analiza cuáles son los recursos que los poderes públicos en cualquier país tienen a su
alcance para lograr que los ciudadanos se sientan movidos a denunciar, así como las ventajas
y desventajas de cada uno de estos estímulos. Se ofrece también una panorámica del estado
de la cuestión sobre la presente materia en Chile y una valoración de las alternativas que se
presentan a las autoridades chilenas en este ámbito.
Palabras clave: whistleblowing, denuncias, protección a los denunciantes.
Abstract
This paper exposes how the global trend of encouraging citizen report for crime prevention
and discovery is taking shape in public policies and in the Chilean justice system. This article
analyzes the resources that the State and its agencies in any country have at their disposal to
promote citizens to denounce, as well as the advantages and disadvantages of each of these
* La redacción del presente trabajo se enmarca en la ejecución del proyecto de investigación “La transformación
de los principios limitadores del ius puniendi e n el moderno Derecho penal económico y de la empresa”.
Referencia: DER2017-82232-P (AEI/FEDER, UE). Agradecemos la revisión y observaciones realizadas por la
profesora Carolina Helfmann Martini y el profesor Rodrigo Azócar Simonet, cuyas perspectivas desde el
Derecho administrativo y laboral, respectivamente, fueron muy útiles para tener una panorámica global del
ordenamiento chileno. Cualquier error u o misión de referencia a dichos ámbitos es, en cualquier caso, de
exclusiva responsabilidad nuestra. El texto se cerró de manera definitiva el día 1° de octubre de 2020.
RAGUÉS, Ramon; BELMONTE, Matías: “El incentivo de las denuncias como instrumento
de prevención y persecución penal: presente y futuro del whistleblowing en Chile”.
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incentives. This article also offers an overview of the state of play on the subject in Chile and
an assessment of the alternatives that are presented to the Chilean authorities in this area.
Keywords: whisteblowing, reports, whistleblower protection.
Introducción: una estrategia de la política criminal contemporánea
El fomento de las denuncias ciudadanas es una de las principales estrategias de la política
criminal contemporánea en la lucha contra la criminalidad corporativa y la corrupción. Según
suele afirmarse, tanto la empresa como la administración pública son dos ámbitos de muy
difícil penetración para las investigaciones de la policía, los fiscales o los jueces y ello tiene
como consecuencia que un porcentaje muy elevado de los delitos que se cometen en estos
entornos permanezca en la impunidad. Ante esta dificultad, en las últimas décadas los
poderes públicos han apostado decididamente en muchos países por incentivar a los
conocedores directos de estos hechos —es decir, los trabajadores en las empresas y los
funcionarios en la administración— para que denuncien aquellos comportamientos ilícitos
de los que tengan información. Con este objetivo, en muchas legislaciones se han previsto
estímulos de diversa naturaleza, cuyo propósito es que tales sujetos venzan su desinterés o
sus temores y se decidan a denunciar, convirtiéndose en lo que, en la extendida expresión
inglesa, se denomina un whistleblower.
Esta figura —que en castellano suele traducirse con términos como “denunciante”,
“informante” o “alertador”— abarca situaciones diversas, que van desde la actuación de
quien denuncia irregularidades ante su propia organización (el llamado whistleblowing
interno), hasta quien decide informar directamente a las autoridades, ya sean judiciales o
administrativas (whistleblowing externo), o bien acude a los medios de comunicación. En
algunos casos es posible que el alertador sea un mero conocedor de las irregularidades que
denuncia; pero en otros, cabe también la posibilidad de que haya intervenido en tales
irregularidades. En cuanto a su objeto, las denuncias pueden referirse a delitos, pero también
a infracciones administrativas o vulneraciones de códigos éticos corporativos. Finalmente, la
condición de whistleblower a menudo no solo se atribuye a quien es miembro integrante de
una concreta organización, sino también a personas con un vínculo más indirecto: antiguos
empleados, proveedores o clientes. Todas estas particularidades son relevantes, como se verá
más adelante, para analizar el tratamiento jurídico de la presente figura.
El creciente interés público en incentivar las denuncias tiene su origen en los Estados Unidos
de América y, aunque cuenta con precedentes remotos, en sus antecedentes más próximos
aparece asociado al fenómeno del criminal compliance de las grandes compañías. Contar con
un procedimiento interno de denuncia de irregularidades es un elemento básico de todo
programa de cumplimiento normativo, como demuestra una visita a la página web de
cualquier empresa mínimamente relevante. A partir de este punto de inicio, el interés por
incentivar las denuncias se ha extendido geográficamente hacia el resto del planeta y, desde
el sector privado, se ha ido ampliando también hacia el público:
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sin ir más lejos, desde finales
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De hecho, se ha llegado a acuñar la expresión de “public compliance” para hacer referencia a la proyección
de las buenas prácticas co rporativas al ámbito de la administración pública. A modo de referencia, véase
GUTIÉRREZ PÉREZ (2018), pp. 104-143.
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