La criminalidad organizada: una aproximación al Derecho Penal Italiano, en particular la responsabilidad de las personas jurídicas y la confiscación
| Autor | Carnevali Rodríguez, Raúl |
| Cargo | Doctor en Derecho; Profesor Asociado de Derecho Penal y Director del Centro de Estudios de Derecho Penal, Universidad de Talca |
| Páginas | 273-330 |
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Revista Ius et Praxis, Año 16, Nº 2
2010, pp. 273 - 330
Revista Ius et Praxis, Año 16, Nº 2, 2010, pp. 273 - 330
ISSN 0717 - 2877
Universidad de Talca - Facultad de Ciencias Jurídicas y Sociales
“La criminalidad organizada. Una aproximación al derecho penal italiano, en particular la
responsabilidad de las personas jurídicas y la confiscación”
Raúl Carnevali Rodríguez
LA CRIMINALIDAD ORGANIZADA.
UNA APROXIMACIÓN AL DERECHO PENAL ITALIANO,
EN PARTICULAR LA RESPONSABILIDAD DE LAS PERSONAS
JURÍDICAS Y LA CONFISCACIÓN*
OR G A N I Z E D C R I M E . AN A P P R O A C H TO T H E I T A L I A N
C R I M I N A L L A W W I T H P A R T I C U L A R R E F E R E N C E T O L IA B I LI T Y
O F L E G A L P E R S O N S A N D C O N F I S C A T I O N
RAÚL CA R N E V A L I RO D R Í G U E Z **
RE S U M E N
El crimen organizado es una de las manifestaciones criminales
que se han fortalecido dentro de la economía globalizada. Italia, por su experiencia
con la mafia, ha desarrollado diversos mecanismos, entre ellos, la responsabilidad del
ente y la confiscación, que son medidas dirigidas a prevenir el lucro ilícito,
que es lo que motiva a estas organizaciones.
AB S T R A C T
Organized crime is a criminal manifestations that have been strengthened within
the global economy. Italy for its experience with the mafia, has developed various
mechanisms, including the liability of legal persons and the confiscation,
which are measures aimed at preventing illicit profit,
which is what motivates these organizations.
PA L A B R A S CL A V E
Criminalidad Organizada, Responsabilidad de las Personas Jurídicas, Confiscación
KE Y W O R D S
Organized Crime, Liability of Legal Persons, Confiscation
* Este trabajo se realizó durante una estancia de investigación del autor postdoctoral en el Departa-
mento de Derecho Penal “Cesare Beccaria” de la Universidad de Milán. Ésta fue financiada por Becas
Chile y por el Centro de Estudios de Derecho Penal de la Universidad de Talca. El autor agradece los
comentarios y sugerencias formuladas por el Dr. Francesco Viganò (Universidad de Milán). Trabajo
recibido el 15 de julio y aprobado el 1 de octubre de 2010.
** Doctor en Derecho; Profesor Asociado de Derecho Penal y Director del Centro de Estudios de De-
recho Penal, Universidad de Talca. Correo electrónico: rcarnevali@utalca.cl.
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INTRODUCCIÓN
La primera dificultad que se presenta al tratar este tema es delimitar el objeto
de análisis. En efecto, no resulta fácil precisar qué se entiende por criminalidad
organizada1. Justamente, una de sus particularidades es su capacidad para adap-
tarse a las nuevas realidades sociales, “descubriendo” dónde están sus grietas
que permitan actuar. En el pasado, grupos más o menos organizados actuaban
en aquellas zonas rurales en donde el Estado estaba presente sólo formalmente.
Así sucedió en los orígenes de la mafia siciliana.
La expresión mafia se empleó por primera vez en 1865 en la relación del prefecto de
Palermo Filippo Gualtiero al Ministro del Interior para referirse a una asociación delic-
tiva2. En todo caso, en sus orígenes no puede afirmarse sin más que la mafia era una
asociación criminal, pues de algún modo se vincula con las particularidades sociales
propias de la isla de Sicilia: era una sociedad de orden feudal, donde el poderoso asumía
el deber de proteger al débil, y éste hallaba en aquél protección y cuidado. Precisamente
estas características fueron aprovechadas por el Estado italiano que se estaba formando,
convirtiendo a la mafia en una especie de poder intermedio entre el Estado y la socie-
dad. En ese momento comenzó a relacionarse con el poder político3. Estas estructuras
feudales vinculadas con la tierra, muy propia de la vieja mafia, empiezan a ca mbiar
a fines del siglo XIX y comienzos del XX con la inmigración siciliana a los Estados
Unidos4.Y es que las posibilidades económicas que ofrecía el país americano eran
enormes. Además, el inmigrante sicilian o no sólo no perdía su vínculo con su antiguo
terruño, sino que además trasladaba sus costumbres, en cuanto a buscar protección con
el poderoso, el don. De esta manera, se formaron nuevas asociaciones mafiosas en los
Estados Unidos, las que siguieron relacionadas con Sicilia. Si bien el fascismo propinó
duros golpes a la mafia con el trabajo de Cesare Mori, llamado el “prefecto de acero”,
1 Ya lo planteaba, FI A N D A C A , Giovanni, “Criminalità organizzata”, L’Indice penale, 1991, pp. 5 y ss.; cfr.
además, DI MA R T I N O , Alberto, “Criminalita organizzata e reato transnazionale, diritto penale nazionale:
l’attuazione in Italia della cd. Convenzione di Palermo”, Diritto penale e processo 1, 2007, pp. 11
y ss.; INS O L E R A , Gaetano, Diritto penale e criminalità organizzata, Il Mulino, Boloña, 1996, p. 37;
ZA F F A R O N I , Eugenio, “Il crimine organizzato: una categoria fallita”, en MO C C I A , Sergio (Edit.), Criminalità
organizzata e risposte ordinamentali, Edizioni Scientifiche Italiane, Nápoles, 1999, pp. 76 y ss.; RO X I N ,
Claus, “Problemas de autoría y participación en la criminalidad organizada”, Traducción de Anarte,
Enrique, Revista Penal 2, 1998, p. 65. Sosteniendo la artificialidad del discurso, PAV A R I N I , Massimo, “Lo
sguardo artificiale sul crimine organizzato”, en GIO S T R A , Glauco; INS O L E R A , Gaetano (Edits.), Lotta alla
criminalità organizzata: gli strumenti normativi, Giuffrè, Milán, 1995, pp. 75 y ss.
2 RO M A N O , Salvatore, Storia della mafia, Mondadori, Verona, 1966, p. 139. Sobre la historia de la mafia
siciliana, cfr. también BL O C K , Antón, The Mafia of a Sicilian Village 1860-1960, Basil Blackwell, Oxford,
1974, passim. Sobre el desarrollo histórico de la camorra napolitana, DI FI O R E , Gigi, La camorra e le
sue storie, Utet, Turín, 2005, passim. RO V I T O , Pier Luigi, “Mentalità emergenziale e crimine organizza-
to: profili storici”, en MO C C I A , Sergio (Edit.). Criminalità organizzata e risposte ordinamentali, Edizioni
Scientifiche Italiane, Nápoles, 1999, pp. 11 y ss., quien expone las manifestaciones que tienen lugar
en Italia ya en el siglo XVI.
3 RO M A N O , Storia, cit. nota n. 2, pp. 158 y ss.
4 RO M A N O , Storia, cit. nota n. 2, pp. 231, 263 y ss.
LA C R I M I N A L I D A D O R G A N I Z A DA . UN A A P R OX I M A C I Ó N A L D E R E C H O P E N A L I T A L I A N O ,
E N P A R T I C U L A R LA R E S P O N S A B I L I D A D D E L A S P E R S O N A S JU RÍ DI CA S Y L A C O N F I S C A C I Ó N
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se pudo recomponer y reorganizar a finales de la Segunda Guerra Mundial. En efecto,
con el objeto de facilitar el desembarco de las tropas en Sicilia y combatir a los nazis y
fascistas, los agentes norteamericanos se contactaron con la mafia americana de origen
siciliano –en particular con Lucky Luciano–, quienes facilitaron sus relaciones en la
isla. Luego, los aliados americanos ubicaron en cargos políticos de ciudades sicilianas
a personas relacionadas con la mafia5.
Hoy el mundo globalizado ofrece infinitas oportunidades a la criminalidad
organizada, pues las mayores facilidades tecnológicas dificultan enormemen-
te su persecución6. Precisamente, la participación en un mundo económico
“abierto” a través de empresas aparentemente legales facilita el encubrimiento
de sus actividades ilícitas7.
La criminalidad organizada es quizás la manifestación más evidente de la
nueva criminalidad propia de la globalización. Con ello no se quiere decir que
antes no existían crímenes asociados a organizaciones –basta tener presente el
delito de asociación ilícita– sino más bien, que los nuevos tiempos favorecen
su conformación.
Una de las particularidades de las sociedades modernas es la incidencia que
ha tenido la globalización. Hoy ya no se discute que la trascendencia de este
fenómeno no se limita a la esfera económica, pues también se puede apreciar
en el campo de las comunicaciones gracias a los avances tecnológicos. En este
sentido, los Estados han restringido sus limitaciones comerciales, dando lugar
a una ampliación de los mercados. Precisamente, en la consecución de este
propósito se han impulsado a escala global una serie de políticas dirigidas a
facilitar la libre circulación de determinados factores productivos, como son, por
ejemplo, los capitales, las mercancías, las personas y los servicios. En efecto, la
mayor libertad y, por ende, los menores controles estatales para la circulación
de estos factores, brinda enormes espacios de actuación a un tipo de crimina-
lidad8. Por lo anterior, en un contexto de esta naturaleza dicha delincuencia es
eminentemente económica. Lo que no impide, claro está, que puedan verse
afectados otros bienes jurídicos, como sucede, por ejemplo, con el tráfico de
5 RO M A N O , Storia, cit. nota n. 2, pp. 297 y ss.
6 PA TA L A N O , Vincenzo, “Profili problematici della corruzione internazionale”, en PA T A L A N O , Vincenzo
(Edit.), Nuove strategie per la lotta al crimine organizzato transnazionale, Giappichelli, Turín, 2003,
pp. 391 y ss.; ZÚ Ñ I G A ROD R Í G U E Z , Laura, Criminalidad organizada y sistema de derecho penal. Con-
tribución a la determinación del injusto penal de organización criminal, Comares, Granada, 2009,
pp. 61 y ss.
7 Así lo destaca, BAR A T T A , Alessandro, “Mafia: rapporti tra modelli criminologici e scelte di politica crimi-
nale”, en MOC C I A , Sergio (Edit.), Criminalità organizzata e risposte ordinamentali, Edizioni Scientifiche
Italiane, Nápoles, 1999, pp. 104-105.
8 LA U D A T I , Antonio, “Criminalità organizzata e riciclaggio”, en PAT A L A N O , Vincenzo (Edit.), Nuove strategie
per la lotta al crimine organizzato transnazionale, Giappichelli, Turín, 2003, p. 219.
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