Conferencia: Comiso de activos en los Estados Unidos
| Autor | Stefan D. Cassella |
| Cargo | Asset Forfeiture Law, LLC, Estados Unidos |
| Páginas | 1-19 |
LATIN AMERICAN LEGAL STUDIES Volumen 4 (2019), pp. 1-20
CONFERENCIA: COMISO DE ACTIVOS EN LOS
ESTADOS UNIDOS
Stefan D. CaSSella*1
I. INTRODUCCIÓN
Se me ha pedido proporcionar una perspectiva general acerca del comiso de
activos en los Estados Unidos, pero primero debo proporcionar algún contexto, con-
testando algunas preguntas:
¿Cómo funciona el sistema de justicia penal en los Estados Unidos, y cómo
encaja en este la recuperación de activos?
¿Estamos hablando de un programa federal? ¿Un programa estatal? ¿Es esto
algo que siempre se hace en una corte penal? ¿Hay cortes civiles separadas?
¿Y cuál es el alcance del programa? ¿Qué clases de bienes pueden ser recupera-
dos? ¿En qué clases de casos? ¿Cuánto dinero es recuperado y a dónde va?
Luego corresponde hablar sobre objetivos:
¿Cuál es el objetivo de la recuperación de activos? ¿Es castigo, disuasión, o algo
diferente?
Y hablaré sobre procedimiento:
¿Cómo se desarrolla un caso típico?
¿Cuáles son los roles de los investigadores, los scales y las cortes?
¿Cuándo trataríamos de recuperar bienes como parte de un caso penal, y
cuándo comenzaríamos una acción civil (o NCB) separada?
Este último punto me llevará a algunos ejemplos de recuperación de activos en
el contexto internacional.
¿Podemos utilizar el comiso de activos para recuperar bienes en los Estados
Unidos que provienen de un delito extranjero?
¿Podemos recuperar bienes en un país extranjero que provienen de un delito
ocurrido en los Estados Unidos?
¿Podemos recuperar bienes si el acusado ha huido y es ahora un fugitivo en
otro país?
*1 Asset Forfeiture Law, LLC, Estados Unidos (Cassella@AssetForfeitureLaw.us). Este artículo es una
versión editada de una presentación dada en el Seminario sobre Recuperación de Activos Estatales
y Regulación de la Conscación en Chile, 19 de abril de 2018, en la Universidad Adolfo Ibáñez,
Santiago, Chile. Traducción de Mauricio Reyes.
Stefan D. Cassella
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LATIN AMERICAN LEGAL STUDIES Volumen 4 (2019)
¿Podemos hacer cumplir una sentencia de comiso dictada por una corte ex-
tranjera, y pueden cortes extranjeras hacer cumplir nuestras sentencias?
Finalmente, me gustaría discutir cómo hemos atendido ciertas cuestiones cons-
titucionales que emergen en casos de recuperación de activos. Por ejemplo:
¿Quién tiene la carga de la prueba?
¿Hay un derecho a sostener una defensa de dueño inocente [an innocent owner defense]?
¿Pueden utilizarse los productos del delito para pagar un abogado?
¿Debe el comiso ser proporcional al delito?
II. ESTRUCTURA DE LA JUSTICIA PENAL
EN LOS ESTADOS UNIDOS
Permítanme comenzar con algún contexto: cómo funciona el sistema de justi-
cia penal en los Estados Unidos.
Somos un sistema federal con un gobierno nacional y cincuenta gobiernos es-
tatales separados. Entonces, tenemos un sistema penal federal y cincuenta sistemas
estatales separados de justicia penal. Eso signica que tenemos leyes federales de
comiso de activos y scales federales que las hacen cumplir en cortes federales, y leyes
estatales de comiso de activos con scales estatales que las hacen cumplir en cortes
estatales.
Las leyes estatales varían de estado en estado en cuanto a qué tan frecuente-
mente estas son usadas, qué recursos están destinados a ellas, qué procedimientos son
empleados, y cuántos bienes son recuperados. Una gran variable es el tamaño del
estado: el comiso bajo la ley estatal en un estado grande, como California, puede ser
muy diferente al comiso en un estado más pequeño, como Alaska o New Hampshire.
2.1. El programa federal de comiso
Mi foco, sin embargo, está en el sistema federal. Todos los casos importantes
–los enormes casos de drogas, los enormes casos de fraude, los casos de corrupción
pública importantes (incluyendo la alegación de que Rusia habría manipulado las
elecciones en Estados Unidos) y casos que involucran los activos provenientes de
un delito extranjero lavados en los Estados Unidos– son todos casos federales. Y el
programa federal de comiso es muy grande y robusto: en un año típico recuperamos
sobre dos billones de dólares en activos de origen delictivo: alrededor de la mitad en
casos de drogas y la mitad en casos que involucran fraude, corrupción y otros críme-
nes sosticados.
Fui un scal federal durante treinta años, especializado en lavado de dinero
y recuperación de activos. Trabajé en el Departamento de Justicia en Washington,
que es la sede nacional del programa federal de recuperación de activos, y también
trabajé en dos de nuestras ocinas regionales. El Departamento de Justicia tiene 93
distritos u ocinas federales regionales en los Estados Unidos. Y terminé mi carrera
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