Compliance - Núm. 6, Julio 2021 - Industria Legal - Libros y Revistas - VLEX 873616268

Compliance

AutorRebeca Zamora
Páginas22-23
Industria Legal
rzamora@hdycia.cl
Rebeca Zamora
Avenida El Golf 82, piso 3, Las Condes, Santiago
www.hdycia.cl
La Norma de Carácter General 456 que
precisa el tratamiento del denunciante
anónimo dictada recientemente por la CMF,
se hizo cargo de fijar los delineamientos
bajo los cuales una persona que entregue
antecedentes para la detección,
constatación o acreditación de infracciones
que son materia de competencia de la
Comisión podrá tener tal carácter y,
cumpliendo ciertos requisitos, recibir un
porcentaje de la multa derivada del hecho
denunciado.
Si bien se trata de una herramienta eficaz
en el combate de la corrupción (en este
caso relativa al Mercado Financiero), el
documento plantea ciertas interrogantes
relacionadas con el Debido Proceso a que
tiene derecho quien podría ser investigado
en virtud de estos antecedentes.
Es importante destacar que el documento
no se refiere mayormente a la licitud de los
antecedentes que se deben entregar.
Alguien podría decir que es de perogrullo;
sin embargo, hay algunas situaciones que
plantean dudas respecto a esa obviedad.
Entre esas situaciones, podemos
mencionar: (i) que el denunciante podría
obtener antecedentes derivados de un
cargo al interior de la denunciada, que le
permitiría acceder a ellos en virtud de esas
funciones, probablemente de confianza. (ii)
En algunos casos, los antecedentes
entregados podrían implicar que a futuro el
denunciante no tenga cómo colaborar,
privándole de una eventual atenuante.
(iii) El documento establece que el porcentaje de
multa se establecerá conforme a distintos
criterios, entre ellos, que “el denunciante
anónimo colaboró con la Unidad de Investigación
cuando esta se lo requirió, ya sea
complementando su solicitud original con más
antecedentes en el curso de la investigación y al
procedimiento sancionatorio…”, lo que en la
práctica implica un incentivo a buscar mayores
antecedentes de la denunciada que no está
teniendo la posibilidad de optar por guardar o no
silencio.
En ese sentido, es menester que la CMF se
pronuncie claramente delineando la forma de
obtención de los antecedentes que se hagan
valer, velando por el estricto cumplimiento del
Debido Proceso, esencial en cualquier
procedimiento sancionatorio.
COMPLIANCE
El denunciante anónimo y desafíos
para la protección del Debido Proceso.

Para continuar leyendo

Solicita tu prueba

VLEX utiliza cookies de inicio de sesión para aportarte una mejor experiencia de navegación. Si haces click en 'Aceptar' o continúas navegando por esta web consideramos que aceptas nuestra política de cookies. ACEPTAR