Capítulo II. Crisis financiera de la deuda soberana europea y derecho penal europeo
| Autor | Carlos Gómez-Jara Díez |
| Páginas | 57-109 |
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CRISIS FINANCIERA DE LA DEUDA SOBERANA EUROPEA Y DERECHO PENAL EUROPEO
I. Introducción
Durante décadas, los Estados Miembros de la Unión Europea han
discutido la conveniencia y necesidad de establecer una suerte de
Derecho penal europeo102. Si bien el interés en la materia ha sufrido
diferentes altibajos, las propuestas no han llegado a consolidarse –y
tampoco a desaparecer–. Probablemente, el desenlace final vendrá
motivado por un suceso dramático. En las líneas que siguen se
argumentará que la crisis de la deuda soberana europea –y sus
conocidas consecuencias hasta el momento– constituyen ese
catalizador último. Difícilmente puede cuestionarse que el escenario
actual, con países europeos al borde de la más absoluta quiebra y sus
ciudadanos teniendo que asumir recortes notables del Estado de
Bienestar, representa un panorama que fácilmente puede tildarse de
crítico. Ahora bien, ¿qué tiene que ver el Derecho penal, o más bien, el
Derecho penal federal, con la crisis financiera103?
102 Para una perspectiva general vid. KLIP, Andre, European Criminal Law: An
Integrative Approach, 2a ed., 2012; SATZGER, Helmut, International and European
Criminal Law, 2012; HERLIN-KARNELL, Ester, The Constitutional Dimension of
European Criminal Law, 2012; MITSILEGAS, Valsamis, EU Criminal Law, 2009.
HECKER, Bernd, Europäisches Strafrecht, 2ª ed. 2008. Kai AMBOS (ed.), Europäisches
Strafrecht post-Lissabon, 2012; SIEBER / BRÜNER / SATZGER / V. HEINTSCHEL-HEINEGG
(eds.), Europäisches Strafrecht, 2012. En España MUÑOZ MORALES, Marta, El
Legislador penal europeo: Legitimidad y Racionalidad, 2011 con múltiples
referencias. Pese al tiempo transcurrido desde su publicación sigue resultado
obligatoria la lectura de NIETO MARTÍN, Adán, Fraudes comunitarios. Derecho
penal económico europeo, 1996.
103 Sobre la relación entre la crisis financieras y el Derecho penal vid., en general,
las contribuciones en KEMPF, Eberhard / LÜDERSSEN, Klaus / VOLK, Klaus (eds.),
Die Finanzkrise, Das Wirtschaftsstrafrecht und die Moral, 2010. Especialmente
interesante el análisis de NAUCKE, Wolfgang, Der Begriff der politischen
Wirtschaftstraftat – Eine Annäherung, 2012, pp. 66 ss. Sobre el tipo de la
administración desleal como referencia básica para analizar las conductas de
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CARLOS GÓMEZ-JARA DÍEZ
En las páginas que siguen se ofrecerá una opinión a este respecto,
sosteniéndola sobre la base de las últimas comunicaciones y propuestas
legislativas de las instituciones europeas. Así, como se detallará más
adelante, las instituciones europeas, en el marco de sus políticas de rescate
financiero, han comenzado a referir la necesidad de proteger, a través
del Derecho penal, los intereses de los contribuyentes europeos. Las
propuestas europeas pretenden superar el problema planteado por la
despareja protección que el crisol de legislaciones europeas proporciona
actualmente a este bien jurídico europeo. Sin embargo, las propuestas
estrictamente legales –si bien bienvenidas– sólo proporcionarán una
protección parcial sino vienen acompañadas de ciertas reformas
estructurales en el seno de la UE. Así, la intención de las instituciones
europeas de crear una Fiscalía europea –ya prevista en el artículo 86
TFUE– y un (limitado) tribunal penal europeo sobre la base del artículo
TFUE son elementos necesarios estructurales de la reforma.
Esta nueva perspectiva europea presenta rasgos tendentes a la
creación de un verdadero Derecho penal federal europeo104. Las críticas
a este planteamiento han sido numerosas a lo largo de los últimos años105.
Sin embargo, estas críticas se han visto desbordadas por los
acontecimientos provocados por la crisis de la deuda soberana y la
los principales actores que provocaron la crisis vid. las diversas contribuciones
de SCHÜNEMANN, Bernd / SCHRÖDER, Christian / WOHLERS, Wolfgang / FISCHER,
Thomas, en ZStW 123 (2011), pp. 767 ss. Finalmente, un análisis combinado de
ambas posturas puede verse en el magnífico artículo de KUBICIEL, Michael,
«Die Finanzmarkstrafrecht zwischen Wirtschaftstrafrecht und politischen
Strafrecht», ZIS 2/2013 donde sostiene que la dogmática actual del Derecho
penal económico está abandonando el ámbito jurídico-penal y adentrándose
en el político – retomando así la denominación de NAUCKE del Derecho penal
económico-político (politischen Wirtschaftsstrafrecht).
104 Vid. GÓMEZ-JARA DÍEZ, Carlos, European Federal Criminal Law, 2014 [en prensa].
Con anterioridad GÓMEZ-JARA DÍEZ, Carlos, «Constitución europea y Derecho
penal: ¿Hacia un Derecho penal europeo?», en CANCIO MELIÁ (coords.), Derecho
penal y política transnacional, 2005, pp. 151 ss.; GÓMEZ-JARA, Carlos, «Models for
a European System of Criminal Law», en New Journal of European Criminal Law,
2010 pp. 385 ss.; GÓMEZ-JARA DÍEZ, Carlos, «¿Federalismo jurídico-penal en la
Constitución Europea? Una réplica al Prof. Silva Sánchez», en NIETO MARTÍN /
ARROYO ZAPATERO (dir.), MUÑOZ DE MORALES ROMERO (coord.), El Derecho penal de
la Unión Europea. Situación actual y perspectivas de futuro, 2007, pp. 87 ss.
105 Vid. por todos SILVA SÁNCHEZ, Jesús-María, «Principio de legalidad y legislación
penal europea: ¿una convergencia imposible?» en NIETO MARTÍN / ARROYO
ZAPATERO (dir.), MUÑOZ DE MORALES ROMERO (coord.), El Derecho penal de la
Unión Europea. Situación actual y perspectivas de futuro, 2007, pp. 80 ss.
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CRISIS FINANCIERA DE LA DEUDA SOBERANA EUROPEA Y DERECHO PENAL EUROPEO
tendencia hacia la protección federal de los intereses financieros europeos
es una realidad constatable. Así, no es de extrañar que, en línea con lo
aquí apuntado, la Comisaria de Justicia de la UE, Viviane READING, en el
discurso pronunciado con motivo de la propuesta de Reglamento
estableciendo un Ministerio Fiscal Europeo, señalara claramente que «un
presupuesto federal exige una protección federal» o que el presupuesto
de la UE «es un presupuesto federal. Si no lo protegemos, nadie lo
protegerá por nosotros»106. Pocas veces se han vinculado tan claramente
los conceptos de un presupuesto federal europeo con la necesidad de
crear un Derecho penal federal europeo que lo proteja. Claramente, se
trata de un cambio de tendencia en lo políticamente correcto en Europa
–donde siempre ha estado prácticamente prohibido hablar de federalismo
a nivel político– y, ciertamente, los acontecimientos recientes han ejercido
una presión considerable a favor de una aproximación federal al problema
acuciante que padece Europa en este ámbito.
El presente trabajo describe los avances europeos en esta
dirección. Se trata de legislación europea –aspecto legal– que deberá
ser interpretada y ejecutada (hasta cierto punto) por instituciones
europeas –aspecto estructural–. Como indicación previa, debe
advertirse que no se referirán las intensas discusiones que a lo largo
de las últimas décadas se han producido sobre la legitimidad del
Derecho penal europeo. Más bien, tratará de ofrecerse una
determinada visión sobre la voluntad europea de superar los escollos
tradicionales que, en gran medida, viene motivada por la necesidad
de convencer a los inversores internacionales de la integridad de los
mercados financieros europeos. ¿Será suficiente la voluntad de las
instituciones europeas para conseguir dicho objetivo? Probablemente
gran parte del futuro de la UE dependa de si se finalmente se alcance.
La historia de la UE probablemente pueda ser descrita como una
serie de reacciones a sucesos que han puesto en jaque la existencia de
Europa. Resulta difícilmente cuestionable que el Tratado de las
Comunidades Económicas Europeas fue una reacción contundente a
la dramática experiencia que tuvo que afrontar Europa en la Segunda
Guerra Mundial. En aquel momento daba la impresión que una Unión
Europea –o como la denominaron tanto Churchill107 como
106 SPEECH/13/644.
107 Winston CHURCHILL, Discurso en la Universidad de Zurich, 19 de septiembre de
1946. Disponible en http://www.churchill-society-london.org.uk/astonish.html
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